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中寰股份 — Capital/Financing Update 2021
Dec 19, 2021
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Capital/Financing Update
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证券代码： 836260 证券简称：中寰股份 公告编号： 2021-144
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成都中寰流体控制设备股份有限公司
关于超额配售选择权实施结果的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。
一、超额配售选择权实施情况
成都中寰流体控制设备股份有限公司（以下简称“中寰股份”、“发行人”或 “公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所（以下简称“北交 所”）上市超额配售选择权已于2021年12月14日全额行使，新增发行股票数量127.50万 股，由此发行总股数扩大至977.50万股，发行人总股本由5,050.00万股增加至5,177.50 万股，发行总股数占发行后总股本的18.88%。本次超额配售选择权的实施合法、合 规，符合相关的超额配售选择权的实施方案要求，已实现预期效果。具体内容请见 本公司于2021年12月16日在北交所网站（http://www.bse.cn/）披露的《成都中寰流体 控制设备股份有限公司超额配售选择权实施公告》。
二、超额配售股票和资金交付情况
中寰股份于2021年11月15日在北京证券交易所上市。
公司因行使超额配售选择权而延期交付的127.50万股股票，已于2021年12月20 日登记于安信证券股份有限公司、四川省南充市永通科技有限公司、四川精正自动 化仪表有限公司、成都成高阀门有限公司、浙江唯高标准件有限公司、上海迎水投 资管理有限公司（代迎水为超1号私募证券投资基金）的股票账户名下。以上对象 获配股票（包括延期交付的股票）自本次发行的股票在北交所上市之日（2021年11 月15日）起锁定6个月。
超额配售选择权行使后，公司本次发行的最终发行股数为977.50万股，其中：
向战略投资者配售170万股，约占本次最终发行股数的17.39%，向网上投资者配售 807.50万股，约占本次最终发行股数的82.61%。
2021年12月14日，安信证券已将行使超额配售选择权新增股票所对应的募集资 金划付给公司。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对前述募集资金到位情况 进行了审验，并于2021年12月14日出具了XYZH/2021CDAA30283号《验资报告》。
三、超额配售选择权行使前后公司股份变动及锁定期情况
超额配售选择权行使前后，公司主要股东持股及锁定期情况如下：
| 股东名称 | 超额配售选择权行使前 | 超额配售选择权行使前 | 全额行使超额配售选择权后 | 全额行使超额配售选择权后 | 限售期限 |
|---|---|---|---|---|---|
| 持股（股） | 持股比例（%） | 持股（股） | 持股比例（%） | ||
| 一、限售流通股 | |||||
| 李瑜 | 26,800,700 | 53.07 | 26,800,700 | 51.76 | 自北京证券交易所上市之日起三十六个月 |
| 陈亮 | 2,820,730 | 5.59 | 2,820,730 | 5.45 | 自北京证券交易所上市之日起12个月 |
| 李青 | 1,370,000 | 2.71 | 1,370,000 | 2.65 | |
| 李大全 | 1,011,345 | 2.00 | 1,011,345 | 1.95 | |
| 慕超勇 | 615,497 | 1.22 | 615,497 | 1.19 | |
| 李健 | 580,000 | 1.15 | 580,000 | 1.12 | |
| 金涛 | 287,500 | 0.57 | 287,500 | 0.56 | |
| 李启宇 | 209,885 | 0.42 | 209,885 | 0.41 | |
| 王卓然 | 163,800 | 0.32 | 163,800 | 0.32 | |
| 石华 | 68,000 | 0.13 | 68,000 | 0.13 | |
| 李勇文 | 50,000 | 0.10 | 50,000 | 0.10 | |
| 闵林 | 40,000 | 0.08 | 40,000 | 0.08 | |
| 张迪 | 2,000 | 0.00 | 2,000 | 0.00 | |
| 安信证券股份有限公司 | - | - | 224,000 | 0.43 | 自北京证券交易所上市之日起6个月 |
| 四川省南充市永通科技有限公司 | - | - | 224,000 | 0.43 | |
| 四川精正自动化仪表有限公司 | - | - | 224,000 | 0.43 |
| 成都成高阀门有限公司 | - | - | 224,000 | 0.43 | ||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 浙江唯高标准件有限公 | - | - | 294,000 | 0.57 | ||
| 司 | ||||||
| 上海迎水投 | ||||||
| 资管理有限公司（代迎水为超1号私募证券投资基金） | 425,000 | 0.84 | 510,000 | 0.99 | ||
| 小计 | 34,444,457 | 68.21 | 35,719,457 | 68.99 | - | |
| 二、无限售流通股 | ||||||
| 小计 | 16,055,543 | 31.79 | 16,055,543 | 31.01 | - | |
| 合计 | 50,500,000 | 100.00 | 51,775,000 | 100.00 | - |
特此公告。
成都中寰流体控制设备股份有限公司董事会
2021年12月21日
（此页无正文，为《成都中寰流体控制设备股份有限公司关于超额配售选择权实施结果 的公告》之盖章页）
发行人：成都中寰流体控制设备股份有限公司 2021年 月 日
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