五新隧装 — Proxy Solicitation & Information Statement 2024

May 16, 2024

证券代码：835174 证券简称：五新隧装 公告编号：2024-047

湖南五新隧道智能装备股份有限公司

关于召开2024 年第一次临时股东大会通知公告（提供网络投票）

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。

一、会议召开基本情况

（一）股东大会届次

本次会议为2024 年第一次临时股东大会。

（二）召集人

本次股东大会的召集人为董事会。

2024 年5 月16 日，公司召开了第三届董事会第二十三次会议，审议通过了 《关于提请召开2024 年第一次临时股东大会的议案》，公司董事会据此召开本次 股东大会。

（三）会议召开的合法性、合规性

本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》 的规定，无需其他相关部门批准或履行必要程序。

（四）会议召开方式

本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。

公司同一股东应选择现场投票、网络投票表决方式的一种方式，如果同一 表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

（五）会议召开日期和时间

• 1.现场会议召开时间：2024 年6 月3 日15：00。

2.网络投票起止时间：2024 年6 月2 日15:00—2024 年6 月3 日15:00。

登记在册的股东可通过中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结

算”）持有人大会网络投票系统对有关议案进行投票表决，为有利于投票意见的 顺利提交，请拟参加网络投票的投资者在上述时间内及早登录中国结算网上营业 厅（网址：inv.chinaclear.cn）或关注中国结算官方微信公众号（“中国结算营 业厅”）提交投票意见。

投资者首次登陆中国结算网站进行投票的，需要首先进行身份认证。请投资 者提前访问中国结算网上营业厅（网址：inv.chinaclear.cn）或中国结算官方 微信公众号（“中国结算营业厅”）进行注册，对相关证券账户开通中国结算网络 服务功能。具体方式请参见中国结算网站（网址：www.chinaclear.cn）“投资者 服务专区-持有人大会网络投票-如何办理-投资者业务办理”相关说明，或拨打 热线电话4008058058 了解更多内容。

（六）出席对象

1.股权登记日持有公司股份的股东。

股权登记日下午收市时在中国结算登记在册的公司全体股东（具体情况详见 下表）均有权出席股东大会（在股权登记日买入证券的投资者享有此权利，在股 权登记日卖出证券的投资者不享有此权利），股东可以书面形式委托代理人出席 会议、参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。其中，不包含优先股股东， 不包含表决权恢复的优先股股东。

股份类别	证券代码	证券简称	股权登记日
普通股	835174	五新隧装	2024 年5 月29 日

2.本公司董事、监事、高级管理人员。

3.本公司聘请的湖南启元律师事务所见证律师。

（七）会议地点

公司1 号会议室。

二、会议审议事项

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审议《关于<2024 年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》

具体内容详见公司在北京证券交易所指定披露平台（www.bse.cn）上披露的 《湖南五新隧道智能装备股份有限公司2024 年员工持股计划（草案）摘要》（公 告编号：2024-042）和《湖南五新隧道智能装备股份有限公司2024 年员工持股 计划（草案）》（公告编号：2024-043）。

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审议《关于<2024 年员工持股计划管理办法>的议案》

具体内容详见公司在北京证券交易所指定披露平台（www.bse.cn）上披露的 《湖南五新隧道智能装备股份有限公司2024 年员工持股计划管理办法》（公告编 号：2024-044）。

审议《关于提请股东大会授权董事会办理2024 年员工持股计划有关 事宜的议案》

为保证公司2024 年员工持股计划的顺利实施，根据《公司法》《证券法》《北 京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》等有关法律法规和规范性文件的要求以及 《公司章程》的规定，董事会提请股东大会授权董事会全权办理与本员工持股计 划有关的事宜，包括但不限于以下事项：

• （1）授权董事会实施本员工持股计划；

• （2）授权董事会决定本员工持股计划的设立、变更和终止，包括但不限于

• 按照本员工持股计划的约定取消持有人的资格、增加持有人、持有人份额变动、 办理已死亡持有人的继承事宜等事项；

  • （3）授权董事会对本员工持股计划的存续期延长和提前终止作出决定；

  • （4）授权董事会办理本员工持股计划所购买股票的锁定和解锁的全部事宜；

  • （5）授权董事会对本员工持股计划作出解释；

• （6）授权董事会对本员工持股计划在存续期内参与公司配股等再融资事宜

• 作出决定；

  • （7）授权董事会变更员工持股计划的参与对象及确定标准；

  • （8）授权董事会决定及变更员工持股计划的管理方式与方法；

  • （9）授权董事会签署与本员工持股计划相关的合同及相关协议文件；

• （10）授权董事会在持股计划公告日至持股计划购买回购股份期间，因公司

• 发生资本公积转增股本、派发股票或现金红利、股票拆细、缩股等事宜，自股价 除权除息之日起，对股票的受让价格做相应的调整；

• （11）若相关法律、法规、政策发生调整，授权董事会根据调整情况对本员

• 工持股计划进行相应修改和完善；

  • （12）授权董事会办理本次员工持股计划所需的其他必要事宜，但有关文件

明确规定需由股东大会行使的权利除外。

上述授权自公司股东大会通过之日起至本员工持股计划实施完毕之日内有

效。

上述议案不存在特别决议议案；

上述议案不存在累积投票议案；

上述议案存在对中小投资者单独计票议案，议案序号为（一）、（二）、（三）；

上述议案存在关联股东回避表决议案，议案序号为（一）、（二）、（三）； 上述议案不存在优先股股东参与表决的议案。

三、会议登记方法

（一）登记方式

个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效 证件或证明、股票账户卡；委托代理人出席会议的，还应出示本人有效身份证件、 股东授权委托书。

法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表 人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明； 委托代理人出席会议的，代理人还应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表 人依法出具的书面授权委托书。

授权委托书模板详见附件。

（二）登记时间：2024 年6 月3 日14:30

• （三）登记地点：公司1 号会议室

四、其他

（一）会议联系方式：0731-85283117（建议出席股东大会的股东提前与公司 联系，以便做好会议安排）

（二）会议费用：与会股东所有费用自理

五、备查文件目录

（一）《湖南五新隧道智能装备股份有限公司第三届董事会第二十三次会议

决议》

（二）《湖南五新隧道智能装备股份有限公司第三届监事会第十八次会议决

议》

特此公告。

湖南五新隧道智能装备股份有限公司董事会

2024 年5 月17 日

附件：

授权委托书

兹授权委托 先生/女士代表本单位出席湖南五新隧道智能装备股份 有限公司2024 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。除如下关于会议各 项议案的投票指示外，本委托书未作具体指示的议案，受托人可以按自己的意思 进行表决。

委托人对受托人关于会议各项议案的投票指示如下：

序号	议案名称	同意	反对	弃权
1	关于《2024 年员工持股计划（草案）》及其摘要的议案
2	关于《2024 年员工持股计划管理办法》的议案
	关于提请股东大会授权董事会办理2024年员工持股计划有
3
	关事宜的议案

委托人名称： 法定代表人： 委托人证件号码： 委托人持有股数：

受托人姓名： 受托人证件号码： 委托有效期限： 年 月 日至 年 月 日

公司名称（公章）

法定代表人：

委托日期： 年 月 日