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CICT MOBILE COMMUNICATION TECHNOLOGY CO., LTD. — Capital/Financing Update 2022
Oct 27, 2022
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Capital/Financing Update
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证券代码：688387 证券简称：信科移动 公告编号：2022-002
中信科移动通信技术股份有限公司 关于超额配售选择权实施结果的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示
1、中信科移动通信技术股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”） 首次公开发行的 A 股股票于 2022 年 9 月 26 日在上海证券交易所（以下简称“上 交所”）科创板上市。申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称 “申万 宏源承销保荐”、“保荐机构”或“保荐机构（主承销商）”）为本次发行的保 荐机构（主承销商），并担任本次发行具体实施超额配售选择权操作的获授权主 承销商（以下简称“获授权主承销商”）。
2、本次初始发行股票数量为 68,375.00 万股。截至 2022 年 10 月 21 日，申 万宏源承销保荐已利用本次发行超额配售所获得的资金以竞价交易方式从二级 市场买入 10,256.25 万股股票，对应支付的总金额为 576,062,698.18 元，买入平 均价格为 5.62 元/股，最高价格为 6.04 元/股，最低价格为 4.98 元/股。累计购回 股票数量已达到本次发行超额配售选择权发行股票数量限额。本次最终发行股票 数量与本次初始发行股票数量相同。公司本次发行超额配售选择权行使期于 2022 年 10 月 21 日结束。
3、获授权主承销商已将除购回股票使用的资金外的剩余资金 44,440,426.82 元向中国证券投资者保护基金有限责任公司交付，纳入证券投资者保护基金。
4、本次使用超额配售股票募集的资金以竞价交易方式从二级市场买入的 10,256.25 万股股票，已于 2022 年 10 月 27 日登记于申银万国创新证券投资有限 公司、申万宏源信科移动员工参与科创板战略配售 1 号集合资产管理计划、申万 宏源信科移动员工参与科创板战略配售 2 号集合资产管理计划、申万宏源信科移
1
动员工参与科创板战略配售 3 号集合资产管理计划、申万宏源信科移动员工参与 科创板战略配售 4 号集合资产管理计划、产业投资基金有限责任公司的股票账户 名下。申银万国创新证券投资有限公司获配股票（包括延期交付的股票）自本次 发行的股票上市交易日（2022 年 9 月 26 日）起锁定 24 个月。其他战略投资者 获配股票（包括延期交付的股票）自本次发行的股票上市交易日（2022 年 9 月 26 日）起锁定 12 个月。
一、超额配售选择权行使情况
本次初始发行股票数量为 68,375.00 万股。截至 2022 年 10 月 21 日，申万宏 源承销保荐已利用本次发行超额配售所获得的资金以竞价交易方式从二级市场 买入 10,256.25 万股股票，对应支付的总金额为 576,062,698.18 元，买入平均价 格为 5.62 元/股，最高价格为 6.04 元/股，最低价格为 4.98 元/股。获授权主承销 商累计购回股票数量已达到本次发行超额配售选择权发行股票数量限额。本次最 终发行股票数量与本次初始发行股票数量相同。公司本次发行超额配售选择权行 使期于 2022 年 10 月 21 日结束。
申万宏源承销保荐在 2022 年 9 月 26 日行使本次超额配售选择权购入发行 人股票过程中，未按照上交所业务规则及其内部制度规定的本方最优价格方式进 行买入申报，于 2022 年 9 月 30 日收到上交所《关于对申万宏源证券承销保荐有 限责任公司予以监管警示的决定》（监管措施决定书[2022]12 号）。除此之外， 本次发行超额配售选择权的实施合法、合规，实施情况符合《中信科移动通信技 术股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》中披露的有关超额配售选 择权的实施方案要求。具体内容请见公司于 2022 年 10 月 25 日在上海证券交易 所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《中信科移动通信技术股份有限公司首次 公开发行股票并在科创板上市超额配售选择权实施公告》（公告编号：2022-001）。
二、超额配售股票和资金交付情况
本次使用超额配售股票募集的资金以竞价交易方式从二级市场买入的 10,256.25 万股股票，已于 2022 年 10 月 27 日登记于本次发行的战略投资者申银 万国创新证券投资有限公司、申万宏源信科移动员工参与科创板战略配售 1 号集 合资产管理计划、申万宏源信科移动员工参与科创板战略配售 2 号集合资产管理 计划、申万宏源信科移动员工参与科创板战略配售 3 号集合资产管理计划、申万
2
宏源信科移动员工参与科创板战略配售 4 号集合资产管理计划、产业投资基金有 限责任公司的股票账户名下。
申银万国创新证券投资有限公司获配股票（包括延期交付的股票）自本次发 行的股票上市交易日（2022 年 9 月 26 日）起锁定 24 个月。其他战略投资者获 配股票（包括延期交付的股票）自本次发行的股票上市交易日（2022 年 9 月 26 日）起锁定 12 个月。
超额配售选择权行使期结束后，本次发行的最终发行股数为 68,375.00 万股， 其中：向战略投资者配售 200,195,235 股，约占本次最终发行股数的 29.28%；向 网下投资者配售股 339,474,265 股，约占本次最终发行股数的 49.65%；向网上投 资者配售 144,080,500 股，约占本次最终发行股数的 21.07%。
申万宏源承销保已将除购回股票使用的资金外的剩余资金 44,440,426.82 元， 向中国证券投资者保护基金有限责任公司交付，纳入证券投资者保护基金。
三、超额配售选择权行使期结束后发行人股份变动情况
本次发行超额配售选择权行使期结束后，公司主要股东持股及锁定期情况如
下：
| 下： | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 序 号 |
股东姓名或名称 |
行使超额配售选择权之 前 |
超额配售选择权行使期 结束后 |
限售期限 | ||
| 股份数量 （万股） |
持股比 例(%) |
股份数量 （万股） |
持股比 例(%) |
|||
| 一、有限售条件流通股 | ||||||
| 1 | 中国信息通信科技集团有限 公司 |
140,197.28 | 41.01 | 140,197.28 | 41.01 | 自上市之日起36个月 |
| 2 | 湖北长江中信科移动通信技 术产业投资基金合伙企业 （有限合伙） |
63,802.72 | 18.66 | 63,802.72 | 18.66 | 自上市之日起36个月 |
| 3 | 国开制造业转型升级基金 （有限合伙） |
31,000.00 | 9.07 | 31,000.00 | 9.07 | 自取得发行人股份的 工商变更登记之日起 36个月或自上市之日 起12个月孰晚 |
| 4 | 中国国有企业结构调整基金 股份有限公司 |
12,000.00 | 3.51 | 12,000.00 | 3.51 | 自取得发行人股份的 工商变更登记之日起 36个月或自上市之日 起12个月孰晚 |
| 5 | 共青城海德麦克斯韦股权投 资合伙企业（有限合伙） |
6,000.00 | 1.76 | 6,000.00 | 1.76 | 自取得发行人股份的 工商变更登记之日起 |
3
| 36个月或自上市之日 起12个月孰晚 |
||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 6 | 广州国资产业发展股权投资 基金合伙企业（有限合伙） |
3,000.00 | 0.88 | 3,000.00 | 0.88 | 自取得发行人股份的 工商变更登记之日起 36个月或自上市之日 起12个月孰晚 |
| 7 | 杭州嘉富泽甬投资合伙企业 （有限合伙） |
3,000.00 | 0.88 | 3,000.00 | 0.88 | 自取得发行人股份的 工商变更登记之日起 36个月或自上市之日 起12个月孰晚 |
| 8 | 广州越秀金蝉三期股权投资 基金合伙企业（有限合伙） |
2,000.00 | 0.59 | 2,000.00 | 0.59 | 自取得发行人股份的 工商变更登记之日起 36个月或自上市之日 起12个月孰晚 |
| 9 | 中电科（南京）产业投资基 金合伙企业（有限合伙） |
2,000.00 | 0.59 | 2,000.00 | 0.59 | 自取得发行人股份的 工商变更登记之日起 36个月或自上市之日 起12个月孰晚 |
| 10 | 联通光谷江控第五代通信产 业基金（武汉）合伙企业 （有限合伙） |
1,500.00 | 0.44 | 1,500.00 | 0.44 | 自取得发行人股份的 工商变更登记之日起 36个月或自上市之日 起12个月孰晚 |
| 11 | 国开科技创业投资有限责任 公司 |
1,000.00 | 0.29 | 1,000.00 | 0.29 | 自取得发行人股份的 工商变更登记之日起 36个月或自上市之日 起12个月孰晚 |
| 12 | 广州越秀智创升级产业投资 基金合伙企业（有限合伙） |
1,000.00 | 0.29 | 1,000.00 | 0.29 | 自取得发行人股份的 工商变更登记之日起 36个月或自上市之日 起12个月孰晚 |
| 13 | 珠海太和七号股权投资基金 （有限合伙） |
1,000.00 | 0.29 | 1,000.00 | 0.29 | 自取得发行人股份的 工商变更登记之日起 36个月或自上市之日 起12个月孰晚 |
| 14 | 联通中金创新产业股权投资 基金（深圳）合伙企业（有 限合伙） |
1,000.00 | 0.29 | 1,000.00 | 0.29 | 自取得发行人股份的 工商变更登记之日起 36个月或自上市之日 起12个月孰晚 |
| 15 | 中电中金（厦门）智能产业 股权投资基金合伙企业（有 限合伙） |
1,000.00 | 0.29 | 1,000.00 | 0.29 | 自取得发行人股份的 工商变更登记之日起 36个月或自上市之日 起12个月孰晚 |
4
| 16 | 创新创业新动能股权投资基 金（湖北）合伙企业（有限 合伙） |
1,000.00 | 0.29 | 1,000.00 | 0.29 | 自取得发行人股份的 工商变更登记之日起 36个月或自上市之日 起12个月孰晚 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 17 | 湖北国创高投新兴产业投资 基金合伙企业（有限合伙） |
1,000.00 | 0.29 | 1,000.00 | 0.29 | 自取得发行人股份的 工商变更登记之日起 36个月或自上市之日 起12个月孰晚 |
| 18 | 湖北国创汇成股权投资基金 合伙企业（有限合伙） |
1,000.00 | 0.29 | 1,000.00 | 0.29 | 自取得发行人股份的 工商变更登记之日起 36个月或自上市之日 起12个月孰晚 |
| 19 | 武汉欣欣中信科技孵化器有 限公司 |
1,000.00 | 0.29 | 1,000.00 | 0.29 | 自取得发行人股份的 工商变更登记之日起 36个月或自上市之日 起12个月孰晚 |
| 20 | 申银万国创新证券投资有限 公司 |
- | - | 1,652.8925 | 0.48 | 自上市之日起24个月 |
| 21 | 申万宏源信科移动员工参与 科创板战略配售1号集合资 产管理计划 |
- | - | 2,531.5124 | 0.74 | 自上市之日起12个月 |
| 22 | 申万宏源信科移动员工参与 科创板战略配售2号集合资 产管理计划 |
- | - | 2,292.8614 | 0.67 | 自上市之日起12个月 |
| 23 | 申万宏源信科移动员工参与 科创板战略配售3号集合资 产管理计划 |
- | - | 1,010.1882 | 0.30 | 自上市之日起12个月 |
| 24 | 申万宏源信科移动员工参与 科创板战略配售4号集合资 产管理计划 |
- | - | 1,002.9380 | 0.29 | 自上市之日起12个月 |
| 25 | 工银金融资产投资有限公司 | 1,973.6030 | 0.58 | 1,973.6030 | 0.58 | 自上市之日起12个月 |
| 26 | 湖北交投资本投资有限公司 | 493.4007 | 0.14 | 493.4007 | 0.14 | 自上市之日起12个月 |
| 27 | 武汉光谷新技术产业投资有 限公司 |
822.3346 | 0.24 | 822.3346 | 0.24 | 自上市之日起12个月 |
| 28 | 武汉科技投资有限公司 | 838.7813 | 0.25 | 838.7813 | 0.25 | 自上市之日起12个月 |
| 29 | 武汉城建资本运营有限公司 | 822.3346 | 0.24 | 822.3346 | 0.24 | 自上市之日起12个月 |
| 30 | 国创高科实业集团有限公司 | 822.3346 | 0.24 | 822.3346 | 0.24 | 自上市之日起12个月 |
| 31 | 上海浦东投资控股（集团） 有限公司 |
822.3346 | 0.24 | 822.3346 | 0.24 | 自上市之日起12个月 |
| 32 | 兖矿资本管理有限公司 | 1,644.6692 | 0.48 | 1,644.6692 | 0.48 | 自上市之日起12个月 |
5
| 33 | 产业投资基金有限责任公司 | 产业投资基金有限责任公司 | 1,523.4809 | 0.45 | 3,289.3384 | 0.96 | 自上市之日起12个月 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 34 | 网下限售账户 | 2,351.6523 | 0.69 | 2,351.6523 | 0.69 | 自上市之日起6个月 | |
| 小计 | 285,614.9258 | 83.54 | 295,871.1758 | 86.54 | - | ||
| 二、无限售条件流通股 | |||||||
| 1 | 其他社会公众股东 | 56,260.0742 | 16.46 | 46,003.8242 | 13.46 | 无限售期限 | |
| 小计 | 56,260.0742 | 16.46 | 46,003.8242 | 13.46 | - | ||
| 合计 | 341,875.00 | 100.00 | 341,875.00 | 100.00 |
注：1：申银万国创新证券投资有限公司通过本次发行战略配售实际获配 1,652.8925 万股，因实施超额配售选择权递延交付 1,65
2.8925 万股（计入无限售流通股）。因此，在本次上市当日持股数量为 0 股。在后市稳定期结束后最终持有股份数量为 1,652.8925 万 股。
2：申万宏源信科移动员工参与科创板战略配售 1 号集合资产管理计划通过本次发行战略配售实际获配 2,531.5124 万股，因实施 超额配售选择权递延交付 2,531.5124 万股（计入无限售流通股）。因此，在本次上市当日持股数量为 0 股。在后市稳定期结束后最终持 有股份数量为 2,531.5124 万股。
3：申万宏源信科移动员工参与科创板战略配售 2 号集合资产管理计划通过本次发行战略配售实际获配 2,292.8614 万股，因实施 超额配售选择权递延交付 2,292.8614 万股（计入无限售流通股）。因此，在本次上市当日持股数量为 0 股。在后市稳定期结束后最终持 有股份数量为 2,292.8614 万股。
4：申万宏源信科移动员工参与科创板战略配售 3 号集合资产管理计划通过本次发行战略配售实际获配 1,010.1882 万股，因实施 超额配售选择权递延交付 1,010.1882 万股（计入无限售流通股）。因此，在本次上市当日持股数量为 0 股。在后市稳定期结束后最终持 有股份数量为 1,010.1882 万股。
5：申万宏源信科移动员工参与科创板战略配售 4 号集合资产管理计划通过本次发行战略配售实际获配 1,002.9380 万股，因实施 超额配售选择权递延交付 1,002.9380 万股（计入无限售流通股）。因此，在本次上市当日持股数量为 0 股。在后市稳定期结束后最终持 有股份数量为 1,002.9380 万股。
6：产业投资基金有限责任公司通过本次发行战略配售实际获配 3,289.3384 万股，因实施超额配售选择权递延交付 1,765.8575 万 股（计入无限售流通股）。因此，在本次上市当日持股数量为 1,523.4809 万股。在后市稳定期结束后最终持有股份数量为 3,289.3384 万 股。
7：合计数与各部分数直接相加之和在尾数存在的差异系由四舍五入造成。
特此公告。
中信科移动通信技术股份有限公司董事会
2022 年 10 月 28 日
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