CICT MOBILE COMMUNICATION TECHNOLOGY CO., LTD. — Audit Report / Information 2023

Sep 15, 2023

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于中信科移动通信技术股份有限公司 首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见

申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”或“保 荐机构”）作为中信科移动通信技术股份有限公司（以下简称“信科移动”或“公 司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐 业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《上 —— 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 规范运作》等相关法律、 法规和规范性文件的规定，对信科移动首次公开发行战略配售限售股上市流通事 项进行了核查，具体核查情况如下：

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会《关于同意中信科移动通信技术股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1336 号）核准同意，公司首 次公开发行人民币普通股（A 股）68,375.00 万股（超额配售选择权行使前），并 于 2022 年 9 月 26 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。2022 年 10 月 21 日， 公司本次发行超额配售选择权行使期结束。截至 2022 年 10 月 21 日，申万宏源 承销保荐已利用本次发行超额配售所获得的资金以竞价交易方式从二级市场买 入 10,256.25 万股股票，累计购回股票数量已达到本次发行超额配售选择权发行 股票数量限额，本次最终发行股票数量与本次初始发行股票数量相同。

公司首次公开发行人民币普通股（A 股）后总股本为 341,875.00 万股，其中 无限售条件流通股 56,260.0742 万股，有限售条件流通股 285,614.9258 万股。超 额配售选择权行使期结束后，无限售条件流通股为 46,003.8242 万股，有限售条 件流通股为 295,871.1758 万股。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售限售股，限售股股东数 量为 13 名，均为公司首次公开发行股票时参与战略配售的对象，锁定期为自公 司股票上市之日起十二个月，具体情况详见公司于 2022 年 9 月 23 日刊登在上海

证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《中信科移动通信技术股份有限公司首次 公开发行股票并在科创板上市公告书》。本次解除限售并申请上市流通股份数量 为 18,366.6310 万股，占公司总股本的 5.3723%。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股属于首次公开发行战略配售限售股，自公司首次公开 发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量 变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次上市流通的限售股属于首次公开发行战略配售限售股，各配售对象承诺 所获配的股票限售期限为自公司股票上市之日起十二个月。

除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。

截至本核查意见出具日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行相应的 承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股总数为 18,366.6310 万股，占公司总股本的 5.3723%，限售期为自公司股票上市之日起十二个月。

（二）本次限售股上市流通日期为 2023 年 9 月 26 日。

（三）限售股上市流通明细清单：

序号	股东名称	持有限售股数量（股）	持有限售股占公司总股本比例	本次上市流通数量（股）	剩余限售股数量（股）
1	申万宏源信科移动员工参与科创板战略配售1 号集合资产管理计划	25,315,124	0.7405%	25,315,124	0
2	申万宏源信科移动员工参与科创板战略配售2 号集合资产管理计划	22,928,614	0.6707%	22,928,614	0
3	申万宏源信科移动员工参与科创板战略配售3 号集合资产管理计划	10,101,882	0.2955%	10,101,882	0

4	申万宏源信科移动员工参与科创板战略配售4 号集合资产管理计划	10,029,380	0.2934%	10,029,380	0
5	工银金融资产投资有限公司	19,736,030	0.5773%	19,736,030	0
6	湖北交投资本投资有限公司	4,934,007	0.1443%	4,934,007	0
7	武汉光谷新技术产业投资有限公司	8,223,346	0.2405%	8,223,346	0
8	武汉科技投资有限公司	8,387,813	0.2453%	8,387,813	0
9	武汉城建资本运营有限公司	8,223,346	0.2405%	8,223,346	0
10	国创高科实业集团有限公司	8,223,346	0.2405%	8,223,346	0
11	上海浦东投资控股（集团）有限公司	8,223,346	0.2405%	8,223,346	0
12	兖矿资本管理有限公司	16,446,692	0.4811%	16,446,692	0
13	产业投资基金有限责任公司	32,893,384	0.9621%	32,893,384	0
合计		183,666,310	5.3723%	183,666,310	0

注：总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入的原因所造成。

（四）限售股上市流通情况表：

序号	限售股类型	本次上市流通数量（股）	限售期（月）
1	战略配售限售股	183,666,310	12
合计		183,666,310	-

五、保荐机构核查意见

经核查，本保荐机构认为：截至本核查意见出具日，信科移动本次上市流通 的限售股股份持有人严格遵守了其在参与公司首次公开发行股票中做出的承诺； 本次战略配售限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则 （2023 年 8 月修订）》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规的要求；保荐机 构对信科移动本次战略配售限售股上市流通事项无异议。

（以下无正文）

（本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于中信科移动通信技 术股份有限公司首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见》之签章页）

保荐代表人：

叶 强 唐 唯

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

年 月 日