CICT MOBILE COMMUNICATION TECHNOLOGY CO., LTD. — Audit Report / Information 2022

Apr 19, 2023

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于中信科移动通信技术股份有限公司

2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称 “ 申万宏源承销保荐”或“保 荐机构 ” ）作为中信科移动通信技术股份有限公司（以下简称“信科移动”或 “ 公 司 ” ）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐 业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办 法（试行）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对信科移动 2022 年度募集资金存 放与使用情况进行了核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会《关于同意中信科移动通信技术股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1336 号）核准同意，公司首 次公开发行人民币普通股（A 股）68,375.00 万股（超额配售选择权行使前），每 股发行价格为 6.05 元。募集资金总额为人民币 413,668.75 万元，扣除发行费用 （不含增值税）人民币 12,536.22 万元，募集资金净额为人民币 401,132.53 万元。 上述募集资金已全部到位，并经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于 2022 年 9 月 21 日出具《验资报告》（信会师报字[2022]第 ZE10613 号）。

2022 年 10 月 21 日，公司本次发行超额配售选择权行使期结束。截至 2022 年 10 月 21 日，申万宏源承销保荐已利用本次发行超额配售所获得的资金以竞价 交易方式从二级市场买入 10,256.25 万股股票，累计购回股票数量已达到本次发 行超额配售选择权发行股票数量限额，本次最终发行股票数量与本次初始发行股 票数量相同。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度的制定

为规范募集资金的管理和使用，保障公司、股东、债权人及其他利益相关人 的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海 —— 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 规范运作》等相关法律、法 规和规范性文件的规定，结合公司的实际情况，制定了《中信科移动通信技术股 份有限公司募集资金管理办法》（以下简称 “ 《募集资金管理办法》 ” ）。根据《募 集资金管理办法》，公司及子公司对募集资金实行专户存储，在银行设立了募集 资金专户，并与保荐机构、各开户银行签订了募集资金监管协议，明确了各方的 权利和义务。募集资金监管协议与交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协 议的履行不存在问题。

（二）募集资金余额情况

截至 2022 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票并在科创板上市的募集资 金专户银行存款情况详见下表：

单位：元

账户 主体	开户银行	银行账号	存放余额	备注
信科 移动	中国工商银行股份有限公 司武汉武昌支行	3202018629200207189	320,376,952.31	活期 存款
	广发银行股份有限公司武 汉分行	9550880031660700272	218,313,720.87	活期 存款
	中国建设银行股份有限公 司武汉光谷自贸区分行	42050111020800002017	602,499,528.66	活期 存款
	交通银行股份有限公司湖 北省分行	421421088012002727462	1,343,817,536.46	活期 存款
	中信银行股份有限公司武 汉分行	8111501012301012497	75,096,070.45	活期 存款
大唐 移动	广发银行股份有限公司北 京金融街支行	9550880075391700527	3,000,000.00	活期 存款
	中国建设银行股份有限公 司北京安华支行	11050173360000002057	0.00	活期 存款
	交通银行股份有限公司武 汉东湖新技术开发区支行	421421088012002876973	43,000,000.00	活期 存款
虹信 科技	中信银行股份有限公司武 汉水果湖支行	8111501013501038012	26,120,000.00	活期 存款
	合计		2,632,223,808.75	-

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募投项目情况

公司 2022 年度募投项目资金使用情况详见本核查意见“附表：募集资金使 ” 用情况对照表 。

（二）结余募集资金情况

截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金余额具体如下：

项目	金额（元）
实际募集资金金额	4,136,687,500.00
减：发行费用-承销费	98,491,156.04
募集资金到账净额	4,038,196,343.96
减：以募集资金置换预先投入自筹资金的金额	14,842,704.78
减：本年度已支付其他发行费用	8,962,264.17
减：累计募集资金使用金额	197,337,735.83
其中：本期募集资金使用金额	197,337,735.83
加：累计利息收入扣除手续费金额	15,170,169.57
其中：本期利息收入扣除手续费金额	15,170,169.57
加：累计现金管理收益金额	0.00
其中：本期现金管理收益金额	0.00
减：补充流动资金	0.00
其中：本期补充流动资金	0.00
募集资金余额	3,832,223,808.75
减：持有未到期的现金管理产品金额	1,200,000,000.00
募集资金专户余额	2,632,223,808.75

（二）募集资金先期投入及置换情况

报告期内，公司无募投资金先期投入及置换情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）闲置募集资金进行现金管理情况

公司于 2022 年 11 月 11 日分别召开了第一届董事会第十五次会议和第一届 监事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理 的议案》，并经公司独立董事发表独立意见，同意公司在确保不影响募集资金投 资项目建设和募集资金使用以及公司正常业务开展的情况下，使用总额不超过人 民币 120,000.00 万元的部分暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、风险等 级低的现金管理产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等）。在 上述额度内，资金可循环滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月 内有效。具体内容详见公司于 2022 年 11 月 12 日在上海证券交易所网站披露的 《中信科移动通信技术股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金 管理的公告》（公告编号：2022-010）。

截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金现金管理具体明细如下：

银行名称	产品名称	投资金额 （万元）	认购日	到期日	预期收益率	理财收益 （万元）
中国工商 银行股份 有限公司 武汉邮科 院支行	中国工商银行挂 钩汇率区间累计 型法人人民币结 构性存款产品— 专户型2022年第 425期K款	50,000.00	2022/11/21	2023/5/23	1.4%-3.6%	尚未赎回
广发银行 股份有限 公司武汉 光谷支行	广发银行“广银 创富”G 款2022 年第127 期人民 币结构性存款 （挂钩中证500 指数看涨阶梯 式）（机构版）	20,000.00	2022/11/18	2023/2/16	1.3%/3.15%/ 3.2%	尚未赎回
交通银行 股份有限 公司武汉 东湖新技 术开发区 支行	交通银行蕴通财 富定期型结构性 存款134天（黄金 挂钩看涨）	30,000.00	2022/12/1	2023/4/14	1.65%/2.75 %/2.95%	尚未赎回
中信银行 股份有限 公司武汉 水果湖支 行	共赢智信汇率挂 钩人民币结构性 存款12494期	20,000.00	2022/11/17	2023/5/17	1.5%/2.65%/ 3.05%	尚未赎回

合计 120,000.00 - - - -

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

报告期内，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（六）使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

公司于 2022 年 11 月 11 日分别召开了第一届董事会第十五次会议和第一届 监事会第五次会议，审议通过了《关于使用超募资金对部分募投项目增加投资的 议案》，并经公司独立董事发表独立意见，同意公司将全部超募资金 1,132.53 万 元用于对 “ 5G 融合天线与新型室分设备研发项目 ” 增加投资，调整后“5G 融合 天线与新型室分设备研发项目”总投入金额变为 31,145.92 万元。具体内容详见 公司于 2022 年 11 月 12 日在上海证券交易所网站披露的《中信科移动通信技术 股份有限公司关于使用超募资金对部分募投项目增加投资的公告》（公告编号： 2022-007）。

（七）节余募集资金使用情况

报告期内，公司不存在节余募集资金投资项目使用情况。

（八）募集资金使用的其他情况

公司于 2022 年 11 月 11 日分别召开了第一届董事会第十五次会议和第一届 监事会第五次会议，审议通过了《关于新增部分募投项目实施主体及开立募集资 金专户的议案》《关于使用募集资金向全资子公司提供无息借款以实施募投项目 的议案》，并经公司独立董事发表独立意见，同意新增全资子公司大唐移动通信 设备有限公司（以下简称“大唐移动”）为 “ 5G 无线系统产品升级与技术演进研 发项目 ” 和 “ 5G 行业专网与智能应用研发项目 ” 的实施主体，新增全资子公司 武汉虹信科技发展有限责任公司（以下简称“虹信科技”）作为 “ 5G 融合天线与 新型室分设备研发项目 ” 的实施主体；同意公司分别使用 “ 5G 无线系统产品升 级与技术演进研发项目”和 “ 5G 行业专网与智能应用研发项目”募集资金中的 180,000 万元、35,000 万元向大唐移动提供无息借款用于募投项目的实施；使用 “ 5G 融合天线与新型室分设备研发项目”募集资金中的 20,000 万元向虹信科技 提供无息借款用于募投项目的实施。具体内容详见公司于 2022 年 11 月 12 日在

上海证券交易所网站披露的《中信科移动通信技术股份有限公司关于关于新增部 分募投项目实施主体并使用部分募集资金向全资子公司提供借款以实施募投项 目的公告》（公告编号：2022-008）。

四、变更募投项目的资金使用情况

2022 年公司没有发生变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引 —— 第 2 号 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创 —— 板上市公司自律监管指引第 1 号 规范运作》等相关法律法规的规定和要求及 公司《募集资金管理办法》等规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履 行相关信息披露工作。2022 年度，公司募集资金使用及披露不存在问题。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的鉴证报告 的结论性意见

经核查，立信会计师事务所（特殊普通合伙）认为：信科移动公司 2022 年 度募集资金存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委 员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管 指南第 1 号——公告格式（2023 年 1 月修订）》的相关规定编制，如实反映了信 科移动公司 2022 年度募集资金存放与使用情况。

七、保荐机构主要核查工作

通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对信科移动募集资金的存 放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查方式包括查阅募集 资金的银行对账单、募集资金使用凭证及财务凭证、中介机构相关报告、其他募 集资金使用情况的相关报告与文件等，并与公司负责人等相关人员进行访谈。

八、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：信科移动 2022 年度募集资金存放与使用情况符合 《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 —— 市公司监管指引第 2 号 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海 —— 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 规范运作》等文件的规定， 对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在违规改变募集资金用途和损害股 东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

（以下无正文）

（本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于中信科移动通信技 术股份有限公司 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签章页）

==> picture [416 x 160] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

保荐代表人：__ __
叶强 唐唯
申万宏源证券承销保荐有限责任公司
----- End of picture text -----

年 月 日

附表 1：

募集资金使用情况对照表

编制单位：中信科移动通信技术股份有限公司

2022 年度

2022年度	2022年度	2022年度
										单位：人民币万元
募集资金总额					401,132.53		本年度投入募集资金总额					19,733.77
变更用途的募集资金总额					0.00		已累计投入募集资金总额					19,733.77
变更用途的募集资金总额比例					0.00
承诺投资 项目	是否已变更项 目，含部分变 更（如有）	募集资金承诺投 资总额	调整后投资总额	截至期末承诺投 入金额（1）	本年度投入金额	截至期末累计投 入金额（2）	截至期末累计 投入金额与承 诺投入金额的 差额（3）＝ （2）-（1）	截至期末投 入进度 （%）（4） ＝（2）/ （1）	项目达 到预定 可使用 状态日 期	本年度实现 的效益	是否达 到预计 效益	项目可 行性是 否发生 重大变 化
5G无线 系统产品 升级与技 术演进研 发项目	否	228,021.91	228,021.91	228,021.91	0.00	0.00	-228,021.91	0.00	不适用	不适用	不适用	否
5G行业 专网与智 能应用研 发项目	否	41,964.70	41,964.70	41,964.70	0.00	0.00	-41,964.70	0.00	不适用	不适用	不适用	否
5G融合 天线与新 型室分设	否	30,013.39	31,145.92	31,145.92	0.00	0.00	-31,145.92	0.00	不适用	不适用	不适用	否

备研发项 目
补充流动 资金	否	100,000.00	100,000.00	100,000.00	19,733.77	19,733.77	-80,266.23	19.73	不适用	不适用-	不适用	否
合计		400,000.00	401,132.53	401,132.53	19,733.77	19,733.77	-381,398.76	-	-	-	-	-
未达到计划进度原因（分具体募投项目）					不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明					不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况					不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况					不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况					2022 年11 月11 日，公司第一届董事会第十五次会议和第一届监事会第五次会议通过《关于使用部分暂时闲置募 集资金进行现金管理的议案》，并经公司独立董事发表独立意见，同意公司在不影响募集资金投资项目建设和募集 资金使用以及公司正常业务开展的情况下，使用总额不超过人民币120,000.00 万元的部分暂时闲置募集资金购买 安全性高、流动性好、风险等级低的现金管理产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等）。在上述 额度内，资金可循环滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。
					截至2022年12月31日，公司使用闲置募集资金购买理财产品的余额为120,000.00万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况					不适用
募集资金结余的金额及形成原因					不适用
募集资金其他使用情况					2022 年11 月11 日，公司第一届董事会第十五次会议和第一届监事会第五次会议审议通过了《关于新增部分募投 项目实施主体及开立募集资金专户的议案》《关于使用募集资金向全资子公司提供无息借款以实施募投项目的议 案》，并经公司独立董事发表独立意见，同意新增全资子公司大唐移动通信设备有限公司为“5G无线系统产品升级 与技术演进研发项目”和“5G行业专网与智能应用研发项目”的实施主体，新增全资子公司武汉虹信科技发展有 限责任公司作为“5G融合天线与新型室分设备研发项目”的实施主体；同意公司分别使用“5G无线系统产品升级 与技术演进研发项目”和“5G 行业专网与智能应用研发项目”募集资金中的180,000 万元、35,000 万元向大唐移 动提供无息借款用于募投项目的实施；使用“5G融合天线与新型室分设备研发项目”募集资金中的20,000万元向 虹信科技提供无息借款用于募投项目的实施。

注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

注 2： “ 截至期末承诺投入金额 ” 以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。 注 3： “ 本年度实现的效益 ” 的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。