ChiNese ChuRinga — Board/Management Information 2021

Apr 23, 2021

杭州初灵信息技术股份有限公司

独立董事2020年度述职报告

各位股东及股东代表：

本人作为杭州初灵信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事， 在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制 度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于加强 社会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司章程》、《独立董事工作制度》等 相关法律、法规、规章的规定和要求，诚实、勤勉、独立的履行职责，积极出 席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，充 分发挥独立董事的作用，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。现就 本人2020年度任职期间，履行独立董事职责情况汇报如下：

一、出席会议情况

2020年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的股东大会、董 事会，认真审阅会议材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，以谨慎的 态度行使表决权，为董事会的正确决策发挥了积极的作用。

2020年度公司共召开了4次董事会会议，本人亲自出席董事会会议4次，不 存在缺席会议的情况，不存在连续两次未亲自出席董事会会议的情况。在本年 度，本人认真阅读、详细研究董事会审议的各项议案及相关材料，对提交董事 会的议案均认真审议，与公司经营管理层保持了充分沟通，也提出了一些合理 化建议，以谨慎的态度行使表决权，维护了公司整体利益和中小股东的权益。 本人认为2020年度公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营 事项均履行了相关审批程序，合法有效。任职期间，本人对公司董事会各项议 案及其它事项均投了赞成票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。

二、发表独立董事意见的情况

根据《公司章程》、《独立董事工作制度》及其它法律、法规的有关规定， 报告期内，本人对公司下列有关事项发表了独立意见，并出具了书面意见。 1、公司于2020年3月23日召开第四届董事会第四次会议，本人对修订第二 期员工持股计划（草案）、摘要的相关事项发表了独立意见。

2、公司于2020年4月28日召开第四届董事会第五次会议，本人对《关于续 聘2020年度审计机构的议案》、《关于2020年日常关联交易预计的议案》进行了 事前审查并发表了事前认可意见；对公司《2019年度内部控制自我评价报告》、 《关于续聘2020年度审计机构的议案》、《2020年度董事、监事及高级管理人员 薪酬的议案》、《关于2019年度利润分配预案的议案》、《关于2019年度计提资产 减值准备的议案》、《关于会计政策变更的议案》、《关于调整部分固定资产折旧 年限的议案》、《未来三年（2020 年-2022 年）股东回报规划的议案》、《关 于2020年日常关联交易预计的议案》以及2019年度关联交易事项、2019年度公 司控股股东及其他关联方占用资金和对外担保情况等发表了独立意见。

3、公司于2020年8月26日召开第四届董事会第六次会议，本人对《关于使 用闲置自有资金购买理财产品的议案》、公司控股股东及其他关联方占用资金 和对外担保情况等发表了独立意见。

三、专业委员会履职情况

公司董事会设立了审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会及战略委 员会四个专门委员会。作为提名委员会主任委员和薪酬委员会、审计委员会委 员，本人按照相关要求，充分行使自己的各项合法权利，履行规定义务，同时 充分运用自己的专业优势为公司生产经营与管理做好服务。

本人对公司董事、高级管理人员、公司核心员工的选择标准和程序进行谨 慎研究，为公司的规范运营、权益保护等方面提出了合法合规建议。本人主动 与公司管理层沟通，对公司的薪酬与考核制度执行情况进行监督，对公司董事 和高级管理人员进行考核，对考核和评价标准提出建议，促进公司在规范运作 的基础上，进一步提高在薪酬考核方面的科学性。本人主动与公司管理层沟通， 对公司内、外部审计工作、公司2020年度财务状况和经营情况等进行了审查和 监督，对审计机构出具的审计意见进行认真审阅，掌握公司年报审计工作安排 及审计工作进展情况，维护审计的独立性。

四、对公司进行现场调查的情况

2020年度，本人审阅公司文件并现场考察了解公司的生产经营情况、内部 控制情况和财务状况，在公司定期报告编制期间对公司的经营情况进行沟通和 检查，并与公司董事会秘书、高管人员及相关工作人员保持密切联系，及时获 悉公司各重大事项进展情况，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，对

公司经营管理提出建议。

五、在保护投资者权益方面所做的工作情况

1、持续关注公司的信息披露工作，督促公司能严格按照《深圳证券交易所 股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、 法规和公司《信息披露事务管理制度》的有关规定，真实、准确、及时、完整 地完成信息披露工作。

2、作为公司独立董事，本人有效地履行独立董事职责，持续关注公司的媒 体报道，主动了解、现场调查公司情况。对公司董事会审议决策的重大事项主 动获取相关资料并进行认真审核，必要时向公司相关部门和人员询问，在此基 础上利用自身的专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权，促进了董事会决 策的科学性和客观性，切实维护公司和股东的合法权益。

3、加强自身学习，提高履行职责的能力。本人认真学习相关法律法规及其 它相关文件，加深对相关法规的认识和理解，以增强履职能力，为公司的科学 决策和风险防范提供更好的意见和建议，切实加强对公司和投资者利益的保护 能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识。

六、其他工作情况

1、未有提议召开董事会情况发生；

2、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

作为公司的独立董事，本人忠实地履行自己的职责，积极参与公司重大事 项的决策，为公司的发展建言献策。2021年，将继续勤勉尽职，利用自己的专 业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议，为董事会的科学决策提供 参考意见，更好的维护公司和中小股东的合法权益。本人也衷心希望公司在董 事会领导下稳健经营、规范运作，不断增强盈利能力，使公司持续、稳定、健 康发展。

特此报告，谢谢！

杭州初灵信息技术股份有限公司

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