CHINA SECURITIES CO., LTD. — Share Issue/Capital Change 2018

Aug 6, 2018

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股份發行人的證券變動月報表

截至月份（日／月／年）：

31/07/2018

致：香港交易及結算所有限公司

公司名稱 中信建投証券股份有限公司 呈交日期 2018 年 8 月 2 日

I. 法定股本變動

1. 普通股
(1) 股份代號： 上月底結存 增加／（減少） 本月底結存	6066 說明： H 股 普通股數目 面值 （人民幣） 1,261,023,762 1.00 無 1,261,023,762 1.00		H 股		法定股本 （人民幣） 1,261,023,762 無 1,261,023,762
(2) 股份代號 上月底結存 增加／（減少） 本月底結存	601066 (上海證券交 易所) 說明： A 股 普通股數目 面值 （人民幣） 6,385,361,476 1.00 無 6,385,361,476 1.00		A 股		法定股本 （人民幣） 6,385,361,476 無 6,385,361,476

2. 優先股

2. 優先股	2. 優先股	2. 優先股	2. 優先股	2. 優先股	2. 優先股
股份代號： 上月底結存 增加／（減少） 本月底結存	不適用 說明： 不適用 優先股數目 面值 （請註明貨 幣)		不適用		法定股本 （請註明貨幣)
3. 其他類別股份
股份代號： 上月底結存 增加／（減少） 本月底結存	不適用 說明： 不適用 其他類別股份數 目 面值 （請註明貨 幣)		不適用		法定股本 （請註明貨幣)
本月底法定股本總額（人民幣）				7,646,385,238

II. 已發行股本變動

上月底結存 本月增加／ （減少） 本月底結存	普通股數目 (1) H 股 (2) A 股 1,261,023,762 6,385,361,476 無 無 1,261,023,762 6,385,361,476	優先股 數目 不適用 不適用 不適用	其他類別 股份數目
			不適用
			不適用
			不適用

III. 已發行股本變動詳情

股份期權（根據發行人的股份期權計劃）

股份期權（根據發行人的股份期權計劃）	股份期權（根據發行人的股份期權計劃）	股份期權（根據發行人的股份期權計劃）	股份期權（根據發行人的股份期權計劃）	股份期權（根據發行人的股份期權計劃）	股份期權（根據發行人的股份期權計劃）	股份期權（根據發行人的股份期權計劃）	股份期權（根據發行人的股份期權計劃）	股份期權（根據發行人的股份期權計劃）	股份期權（根據發行人的股份期權計劃）
股份期權計劃詳 情，包括股東特 別大會通過日期 (日/月/年) 及可發 行股份類別				本月內變動				本月內因此發行的發 行人新股份數目 本月底因此可能發行 的發行人新股份數目
			授出	行使		註銷	失效
1. 不適用 ( / / ) 股 (註1) 2. 不適用 ( / / ) 股 (註1) 3. 不適用 ( / / ) 股 (註1) 本月內因行使期權所得資金總額 (請註明貨幣)	1. 不適用					總數A. (普通股) (優先股) (其他類別股份) 不適用		不適用 不適用 不適用
	( / / )
	股
	(註1) 2. 不適用
	( / / )
	股
	(註1) 3. 不適用
	( / / )
	股

承諾發行將予上市的發行人股份的權證

權證說明 (到期日 – 日/月/年)	權證說明 (到期日 – 日/月/年)		面值貨幣	上月底面值	本月內已行 使	本月底面值	本月內因此 發行的發行 人新股份數 目 本月底因此可 能發行的發行 人新股份數目	本月內因此 發行的發行 人新股份數 目 本月底因此可 能發行的發行 人新股份數目
	1. 不適用
	( / / ) 股份代號 (如已上市) 可發行股份類別 (註1) 認購價 股東特別大會通過日 期 (如適用) (日/月/年) 2. 不適用
			( / /	)
	( / / ) 股份代號 (如已上市) 可發行股份類別 (註1) 認購價 股東特別大會通過日 期 (如適用) (日/月/年) 3. 不適用
			( / /	)
	( / / ) 股份代號 (如已上市) 可發行股份類別 (註1) 認購價 股東特別大會通過日 期 (如適用) (日/月/年)
			( / /	)

權證說明 (到期日 – 日/月/年)	權證說明 (到期日 – 日/月/年)		面值貨幣	上月底面值	本月內已行 使	本月底面值	本月內因此 發行的發行 人新股份數 目 本月底因此可 能發行的發行 人新股份數目	本月內因此 發行的發行 人新股份數 目 本月底因此可 能發行的發行 人新股份數目
	4. 不適用				總數B. (普通股)不適用 (優先股) 不適用 (其他類別股份)不適用
	( / / ) 股份代號 (如已上市) 可發行股份類別 (註1) 認購價 股東特別大會通過日 期 (如適用) (日/月/年)
			( / /	)

可換股票據（即可轉換為將予上市的發行人股份）

類別及說明	類別及說明		發行貨幣	上月底 已發行總額	本月內已換股 款額 本月底 已發行總額	本月內已換股 款額 本月底 已發行總額	本月內 因此發行的 發行人 新股份數目 本月底因此可 能發行的發行 人新股份數目	本月內 因此發行的 發行人 新股份數目 本月底因此可 能發行的發行 人新股份數目
	1. 不適用
	股份代號 (如已上市) 可發行股份類別 (註1) 認購價 股東特別大會通過日 期 (如適用) (日/月/年) 2. 不適用
		( / / )
	股份代號 (如已上市) 可發行股份類別 (註1) 認購價 股東特別大會通過日 期 (如適用) (日/月/年) 3. 不適用
		( / / )
	股份代號 (如已上市) 可發行股份類別 (註1) 認購價 股東特別大會通過日 期 (如適用) (日/月/年)
		( / / )

類別及說明	類別及說明		發行貨幣	上月底 已發行總額	本月內已換股 款額 本月底 已發行總額	本月內已換股 款額 本月底 已發行總額	本月內 因此發行的 發行人 新股份數目 本月底因此可 能發行的發行 人新股份數目	本月內 因此發行的 發行人 新股份數目 本月底因此可 能發行的發行 人新股份數目
	4. 不適用
	股份代號 (如已上市) 可發行股份類別 (註1) 認購價 股東特別大會通過日 期 (如適用) (日/月/年)
		( / / )

為發行將予上市的發行股份所訂立的任何其他協議或安排，包括期權（但不包括根據股份期權計劃發行的期權）

詳情，包括股東特別大會通過日期 (日/月/年)(如適用)及可發行股 份類別	詳情，包括股東特別大會通過日期 (日/月/年)(如適用)及可發行股 份類別	本月內 因此發行的 發行人新股份數目	本月底 因此可能發行的 發行人新股份數目
1. 2. 3.	不適用	不適用 不適用 不適用
	( / / )
	股 (註1)
	不適用
	( / / )
	股 (註1)
	不適用
	( / / )
	股 (註1)
	總數D. (普通股)
	(優先股)
	(其他類別股份)

已發行股本的其他變動

已發行股本的其他變動	已發行股本的其他變動	已發行股本的其他變動	已發行股本的其他變動
發行類別		本月內 因此發行 的發行人 新股份 數目	本月底因 此 可能發行 的發行人 新股份 數目
1. 供股 價格： 請註明貨幣	可發行股份類別 (註1) 發行及配發日期： (日/月/年) 股東特別大會通過日 期： (日/月/年) __ ( / / ) ( / / )	不適用	不適用
2. 公開招股 價格： 請註明貨幣	可發行股份類別 (註1) 發行及配發日期： (日/月/年) 股東特別大會通過日 期： (日/月/年) __ ( / / ) ( / / )	不適用	不適用
3. 配售 價格： 請註明貨幣	可發行股份類別 (註1) 發行及配發日期： (日/月/年) 股東特別大會通過日 期： (日/月/年) __ ( / / ) ( / / )	不適用	不適用

發行類別		本月內 因此發行 的發行人 新股份 數目	本月底因 此 可能發行 的發行人 新股份 數目
4. 紅股發行	可發行股份類別 (註1) 發行及配發日期： (日/月/年) 股東特別大會通過日 期： (日/月/年) __ ( / / ) ( / / )	不適用	不適用
5. 以股代息 價格： 請註明 貨幣	可發行股份類別 (註1) 發行及配發日期： (日/月/年) 股東特別大會通過日 期： (日/月/年) __ ( / / ) ( / / )	不適用	不適用
6. 購回股份	所購回股份類別 (註1) 註銷日期： (日/月/年) 股東特別大會通過日 期： (日/月/年) __ ( / / ) ( / / )	不適用	不適用

發行類別		本月內 因此發行 的發行人 新股份 數目	本月底因 此 可能發行 的發行人 新股份 數目
7. 贖回股份	所贖回股份類別 (註1) 贖回日期： (日/月/年) 股東特別大會通過日 期： (日/月/年) __ ( / / ) ( / / )	不適用	不適用
8. 代價發行 價格： 請註明 貨幣	可發行股份類別 (註1) 發行及配發日期： (日/月/年) 股東特別大會通過日 期： (日/月/年) __ ( / / ) ( / / )	不適用	不適用
9. 資本重組	可發行股份類別 (註1) 發行及配發日期： (日/月/年) 股東特別大會通過日 期： (日/月/年) __ ( / / ) ( / / )	不適用	不適用

本月內 本月底因 因此發行 此 的發行人 可能發行 新股份 的發行人 數目 新股份 發行類別 數目 可發行股份類別 (註1) __ 發行及配發日期： 10. 其他 請註明 價格： (日/月/年) ( / / ) (請註明) 貨幣 股東特別大會通過日 期： ( / / ) (日/月/年) 不適用 不適用 總數E. (普通股) 不適用 (優先股) 不適用 (其他類別股份) 不適用 本月普通股增加／（減少）總額（即A 至E 項的總和）： (1) 無 (2) 無 本月優先股增加／（減少）總額（即A 至E 項的總和）： 不適用 本月其他類別股份增加／（減少）總額（即A 至E 項的總和）： 不適用 （此數目應相等於上文第II 項（「已發行股本變動」）內的相關數字。）

備註(如有)：

因本公司是於中華人民共和國註冊成立的公司，“法定股本”之概念不適用於本公司。在上述第I 部 顯示於“法定股本”的資料是指本公司的註冊資本。(A 股發行後的註冊資本工商變更登記正在辦理)

呈交者： 王廣學

職銜： 聯席公司秘書 (董事、秘書或其他獲正式授權的人員)

註：

1. 請註明股份類別 (如普通股、優先股或其他類別股份) 。

2. 如空位不敷應用，請附加指定的續頁。