CHINA SECURITIES CO., LTD. — Proxy Solicitation & Information Statement 2020

Mar 23, 2020

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內 容概不負責，對其準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概 不對因本公告全部或任何部分內容而產生或因倚賴該等內容而引致的 任何損失承擔任何責任。

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（於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） （股份代號： 6066 ）

於 2020 年 4 月 9 日舉行的臨時股東大會及 H 股類別股東大會的第二次通 告

茲 提述中信建投証券股份有限公司（「 本公司 」）日期為 2020 年 2 月 21 日的 2020 年第一次臨時股東大會通 告 及日期為 2020 年 2 月 21 日的 2020 年第一 次 H 股類別股東大會通 告。除非另有所指，否則本公 告 所用詞彙與本公 司日期為 2020 年 2 月 21 日的通函所界定者具有相同涵義。

根據《中信建投証券股份有限公司章程》的相關規定，鑒於截至 2020 年 3 月 20 日（擬出席股東大會的股東交回回條的最後日期），擬出席 2020 年第一 次 H 股類別股東大會的 H 股股東所代表的有表決權的 H 股股份數未達到 本公司有表決權的 H 股股份總數的二分之一，現將本次臨時股東大會及 H 股類別股東大會的有關事項再次公 告 如下。 召開時間： 2020 年 4 月 9 日（星期四）上午 9 時 30 分起依次召開 2020 年第一次 臨時股東大會、2020 年第一次 A 股類別股東大會與 2020 年第一次 H 股類 別股東大會。

召開地點： 中國北京市東城區朝內大街 188 號中信建投証券股份有限公 司辦公大樓 B1 層多功能廳。

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審議事項

臨時股東大會

以下事項將於臨時股東大會上供全體股東考慮並酌情通過：

• （一）延長本公司非公開發行 A 股股票股東大會決議有效期；

• （二）延長董事會全權辦理本次非公開發行股票相關事宜授權期限；

• （三）發行境內外債務融資工具一般性授權；及

• （四）修訂公司章程。

H 股類別股東大會

以下事項將於 H 股類別股東大會上供 H 股股東考慮並酌情通過：

• （一）延長本公司非公開發行 A 股股票股東大會決議有效期；及

• （二）延長董事會全權辦理本次非公開發行股票相關事宜授權期限。

本次臨時股東大會及 H 股類別股東大會的代表委任表格請參閱日期為 2020年2月21日的相關公 告，議案詳情請參閱日期為2020年2月21日的通函。

承董事會命

中信建投証券股份有限公司 董事長 王常青

中國北京

2020 年 3 月 23 日

於本公告日期，本公司執行董事為王常青先生及李格平先生；本公司非 執行董事為于仲福先生、張沁女士、朱佳女士、汪浩先生、王波先生及 徐剛先生；以及本公司獨立非執行董事為馮根福先生、朱聖琴女士、戴 德明先生、白建軍先生及劉俏先生。

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