CHINA SECURITIES CO., LTD. — Proxy Solicitation & Information Statement 2019

May 5, 2019

证券代码：601066 证券简称：中信建投 公告编号：临 2019-039 号

中信建投证券股份有限公司 关于召开 2019 年第二次临时股东大会及 2019 年 第一次 A 股、 H 股类别股东大会的第二次通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

2019 年 4 月 4 日，中信建投证券股份有限公司（以下简称“公司”）于上海 证券交易所网站（www.sse.com.cn）公告了《关于召开 2019 年第二次临时股东 大会及 2019 年第一次 A 股类别股东大会的通知》，于香港交易及结算所有限公 司披露易网站（www.hkexnews.hk）公告了关于召开 2019 年第二次临时股东大 会及 2019 年第一次 H 股类别股东大会的通告，公司定于 2019 年 5 月 21 日召开 2019 年第二次临时股东大会、2019 年第一次 A 股类别股东大会与 2019 年第一 次 H 股类别股东大会。

截至 2019 年 5 月 1 日（拟出席股东大会的股东提交书面回复的最后日期）， 拟出席本次 H 股类别股东大会的股东所代表的有表决权的 H 股股份数未达到公 司有表决权的 H 股股份总数的二分之一。根据《中信建投证券股份有限公司章 程》的相关规定，公司将本次股东大会的相关事项再次进行通知，具体内容也可 参阅公司在香港交易及结算所有限公司披露易网站（www.hkexnews.hk）发布的 第二次通告。

一、召开时间

2019 年 5 月 21 日（星期二）上午 9 时 30 分起，依次召开公司 2019 年第二 次临时股东大会、2019 年第一次 A 股类别股东大会与 2019 年第一次 H 股类别 股东大会。

二、召开地点

北京巿东城区金宝街 61 号鑫海锦江大酒店上海厅。

三、审议事项

（一） 2019 年第二次临时股东大会

1

序号	议案名称	投票股东类型
		A 股股东、H 股股东
非累积投票议案
1	关于公司符合非公开发行A 股股票条件的议案	√
2.00	关于公司非公开发行A 股股票方案的议案	√
2.01	发行股票的种类和面值	√
2.02	发行方式及发行时间	√
2.03	发行对象及认购方式	√
2.04	发行价格和定价原则	√
2.05	发行数量	√
2.06	募集资金数量及用途	√
2.07	限售期	√
2.08	上市地点	√
2.09	发行完成前滚存未分配利润的安排	√
2.10	决议有效期	√
3	关于公司非公开发行A 股股票预案的议案	√
4	关于公司前次募集资金使用情况报告的议案	√
5	关于公司非公开发行A股股票募集资金使用可 行性报告的议案	√
6	关于公司非公开发行A股股票摊薄即期回报及 填补措施的议案	√
7	关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非 公开发行股票相关事宜的议案	√

（二） 2019 年第一次 A 股类别股东大会

（	二）2019 年第一次A 股类别股东大会
序号	议案名称	投票股东类型
		A 股股东
非累积投票议案
1.00	关于公司非公开发行A 股股票方案的议案	√
1.01	发行股票的种类和面值	√
1.02	发行方式及发行时间	√
1.03	发行对象及认购方式	√
1.04	发行价格和定价原则	√
1.05	发行数量	√
1.06	募集资金数量及用途	√
1.07	限售期	√
1.08	上市地点	√
1.09	发行完成前滚存未分配利润的安排	√
1.10	决议有效期	√
2	关于公司非公开发行A 股股票预案的议案	√

2

序号	议案名称	投票股东类型
		A 股股东
3	关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非 公开发行股票相关事宜的议案	√

（三） 2019 年第一次 H 股类别股东大会

（	三）2019 年第一次H 股类别股东大会
序号	议案名称	投票股东类型
		H 股股东
非累积投票议案
1.00	关于公司非公开发行A 股股票方案的议案	√
1.01	发行股票的种类和面值	√
1.02	发行方式及发行时间	√
1.03	发行对象及认购方式	√
1.04	发行价格和定价原则	√
1.05	发行数量	√
1.06	募集资金数量及用途	√
1.07	限售期	√
1.08	上市地点	√
1.09	发行完成前滚存未分配利润的安排	√
1.10	决议有效期	√
2	关于公司非公开发行A 股股票预案的议案	√
3	关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非 公开发行股票相关事宜的议案	√

A 股股东在出席公司 2019 年第二次临时股东大会和 2019 年第一次 A 股类 别股东大会时，可采用现场投票或网络投票的表决方式。采用网络投票的 A 股 股东对公司 2019 年第二次临时股东大会议案的表决（包括同意、反对、弃权、 因未投票或投票不符合规定而被按照弃权处理），将视同对公司 2019 年第一次 A 股类别股东大会相应议案进行了同样的表决。

有关公司 2019 年第二次临时股东大会、2019 年第一次 A 股类别股东大会及 2019 年第一次 H 股类别股东大会的详细情况，请参见公司于 2019 年 4 月 4 日在 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）公告的《关于召开 2019 年第二次临时 股东大会及 2019 年第一次 A 股类别股东大会的通知》和相关会议文件，以及在 香港交易及结算所有限公司披露易网站（www.hkexnews.hk）公告的关于召开

3

2019 年第二次临时股东大会及 2019 年第一次 H 股类别股东大会的通告和相关会 议文件。

特此公告。

中信建投证券股份有限公司董事会 2019 年 5 月 5 日

4