CHINA SECURITIES CO., LTD. — Governance Information 2021

May 26, 2021

证券代码：601066 证券简称：中信建投 公告编号：临2021-047号

中信建投证券股份有限公司 关于修订公司章程的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

2021 年 5 月 26 日，中信建投证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二 届董事会第三十二次会议审议通过了《关于修订公司章程的议案》，拟根据中国 证监会《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》以及中国证券业协会 《证券行业文化建设十要素》等指导性规定，并结合公司实际情况，对《中信建 投证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）中相关条款予以完善，明 确公司文化建设的目标、主体责任及相关要求；同时，拟根据党建工作要求，对 《公司章程》中有关党建工作条款予以进一步完善，具体修订内容详见附件。

本次修订尚需提交公司股东大会审议。修订后的《公司章程》自公司股东大 会审议通过之日起生效。

特此公告。

附件：《中信建投证券股份有限公司章程》修订对照表

中信建投证券股份有限公司董事会 2021 年 5 月 26 日

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附件：

《中信建投证券股份有限公司章程》修订对照表

修订前条款及内容		修订后条款及内容	修订依据
第八条 根据《中国共产党章程》 及《公司法》有关规定，公司设立 中国共产党的组织，党委发挥领导 作用，把方向、管大局、保落实。 公司要建立党的工作机构，配备足 够数量的党务工作人员，保障党组 织的工作经费。		第八条 根据《中国共产党章程》 《公司法》及《中国共产党国有企 业基层组织工作条例（试行）》等 有关规定，公司设立中国共产党的 组织，坚持和加强党的全面领导， 发挥党委把方向、管大局、保落实 的领导作用。公司要建立党的工作 机构，配备足够数量的党务工作人 员，保障党组织的工作经费。	根据《中国共产党 国有企业基层组 织工作条例（试 行）》等党建工作 要求修订
第十二条 公司的经营宗旨：根据 国家法律、法规和金融证券政策， 充分利用公司的经济实力和人才 优势，为全体股东创造良好的效 益，使公司不断发展和壮大，成为 国际化、现代化的大型、综合类金 融证券企业。		第十二条 公司的经营宗旨：根据 国家法律、法规和金融证券政策， 以金融服务实体经济和国家战略 为导向，以打造“合规、诚信、专 业、稳健”的公司文化为目标，充 分利用公司的经济实力和人才优 势，为全体股东创造良好的效益， 使公司不断发展和壮大，成为国际 化、现代化的大型、综合类金融证 券企业。	根据中国证券业 协会《关于发布< 证券行业文化建 设十要素>的通 知》（中证协发 [2021]20号）等要 求修订
第五十五条 公司党委根据《中国 共产党章程》及《中国共产党党组 工作条例（试行）》等党内法规履 行职责。包括： （一）保证监督党和国家方针政策 在公司的贯彻执行，落实党中央、 国务院重大战略决策，以及上级党 组织有关重要工作部署； （二）加强对选人用人工作的领导		第五十五条 公司党委根据《中国 共产党章程》《中国共产党党组工 作条例》及《中国共产党国有企业 基层组织工作条例（试行）》等党 内法规履行职责。包括： （一）加强公司党的政治建设，坚 持和落实中国特色社会主义根本 制度、基本制度、重要制度，教育 引导全体党员始终在政治立场、政 治方向、政治原则、政治道路上同 以习近平同志为核心的党中央保	根据《中国共产党 国有企业基层组 织工作条例（试 行）》等党建工作 要求修订

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修订前条款及内容		修订后条款及内容	修订依据
和把关，管标准、管程序、管考察、 管推荐、管监督，坚持党管干部原 则与董事会依法选择经营管理者 以及经营管理者依法行使用人权 相结合； （三）依照规定讨论和决定公司改 革发展稳定、重大经营管理事项和 涉及职工切身利益的重大问题，并 提出意见建议。支持股东大会、董 事会、监事会、执行委员会依法履 职；支持职工代表大会开展工作； （四）承担全面从严治党主体责 任。领导公司思想政治工作、统战 工作、精神文明建设、企业文化建 设和工会、共青团等群团工作。领 导党风廉政建设，支持纪委切实履 行监督责任； （五）加强公司基层党组织和党员 队伍建设，充分发挥党支部战斗堡 垒作用和党员先锋模范作用，团结 带领干部职工积极投身公司改革 发展； （六）党委职责范围内其他有关的 重要事项。		持高度一致； （二）深入学习和贯彻习近平新时 代中国特色社会主义思想，学习宣 传党的理论，贯彻执行党的路线方 针政策，监督、保证党中央重大决 策部署和上级党组织决议在本公 司贯彻落实； （三）研究讨论公司重大经营管理 事项，支持股东大会、董事会、监 事会和执行委员会依法行使职权； （四）加强对公司选人用人的领导 和把关，抓好公司领导班子建设和 干部队伍、人才队伍建设； （五）履行公司党风廉政建设主体 责任，领导、支持纪委履行监督执 纪问责职责，严明政治纪律和政治 规矩，推动全面从严治党向基层延 伸； （六）加强基层党组织建设和党员 队伍建设，团结带领职工群众积极 投身公司改革发展； （七）领导公司思想政治工作、精 神文明建设、统一战线工作，领导 公司工会、共青团、妇女组织等群 团组织； （八）党委职责范围内其他有关的 重要事项。
第一百四十七条 董事会行使下列 职权： （一）召集股东大会，并向股东大 会报告工作； （二）执行股东大会的决议；		第一百四十七条 董事会行使下列 职权： （一）召集股东大会，并向股东大 会报告工作； （二）执行股东大会的决议；	根据中国证券业 协会《关于发布< 证券行业文化建 设十要素>的通 知》（中证协发

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修订前条款及内容	修订后条款及内容	修订依据
（三）决定公司的经营计划和投资 方案； （四）决定公司的合规管理目标， 对公司合规管理的有效性承担责 任，履行相应合规管理职责； （五）制订公司的财务预算方案、 决算方案； （六）制订利润分配和弥补亏损方 案； （七）制订公司增加或者减少注册 资本、发行公司债券或其他证券及 上市方案； （八）拟订公司合并、分立、解散 或变更公司形式的方案； （九）拟订公司重大收购、收购本 公司股票的方案； （十）根据董事长的提名，决定聘 任或者解聘公司总经理、合规总 监、首席风险官、董事会秘书，决 定其报酬和奖惩事项；根据董事长 或总经理的提名，聘任或者解聘财 务负责人、首席信息官、执行委员 会委员等高级管理人员并决定其 报酬和奖惩事项； （十一）决定公司内部管理机构的 设置； （十二）决定董事会专门委员会的 组成及董事会各专门委员会主任 委员（召集人）； （十三）制订公司的基本管理制 度； （十四）制订本章程的修改方案； （十五）代表公司提出破产申请； （十六）拟订公司重大对外投资、	（三）决定公司的经营计划和投资 方案； （四）决定公司的合规管理目标， 对公司合规管理的有效性承担责 任，履行相应合规管理职责； （五）制订公司的财务预算方案、 决算方案； （六）制订利润分配和弥补亏损方 案； （七）制订公司增加或者减少注册 资本、发行公司债券或其他证券及 上市方案； （八）拟订公司合并、分立、解散 或变更公司形式的方案； （九）拟订公司重大收购、收购本 公司股票的方案； （十）根据董事长的提名，决定聘 任或者解聘公司总经理、合规总 监、首席风险官、董事会秘书，决 定其报酬和奖惩事项；根据董事长 或总经理的提名，聘任或者解聘财 务负责人、首席信息官、执行委员 会委员等高级管理人员并决定其 报酬和奖惩事项； （十一）决定公司内部管理机构的 设置； （十二）决定董事会专门委员会的 组成及董事会各专门委员会主任 委员（召集人）； （十三）制订公司的基本管理制 度； （十四）制订本章程的修改方案； （十五）代表公司提出破产申请；	[2021]20号）等要 求修订

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修订前条款及内容		修订后条款及内容	修订依据
重大资产收购与处置、重大担保、 重大关联交易的方案； （十七）审议批准未达到本章程规 定的股东大会批准权限的对外投 资事项； （十八）审议批准未达到本章程规 定的股东大会批准权限的资产收 购与处置事项； （十九）审议批准法律、法规、公 司股票上市地上市规则规定应当 由董事会审议批准的关联交易； （二十）审议批准公司在一个会计 年度内累计捐赠金额未超过（含） 贰仟伍佰万元（25,000,000 元）的 对外捐赠事项； （二十一）在股东大会授权范围 内，决定公司对外投资、收购出售 资产、资产抵押、对外担保事项、 委托理财等事项； （二十二）决定合并、分立、设立 或者撤销境内分支机构； （二十三）管理公司信息披露事 项； （二十四）向股东大会提请聘请或 更换为公司审计的会计师事务所； （二十五）听取公司总经理的工作 汇报并检查总经理的工作； （二十六）法律、行政法规、部门 规章、规范性文件、公司上市地上 市规则或本章程授予的其他职权。 上述董事会行使的职权事项， 超过股东大会授权范围的事项或 公司发生的任何交易或安排，如根		（十六）拟订公司重大对外投资、 重大资产收购与处置、重大担保、 重大关联交易的方案； （十七）审议批准未达到本章程规 定的股东大会批准权限的对外投 资事项； （十八）审议批准未达到本章程规 定的股东大会批准权限的资产收 购与处置事项； （十九）审议批准法律、法规、公 司股票上市地上市规则规定应当 由董事会审议批准的关联交易； （二十）审议批准公司在一个会计 年度内累计捐赠金额未超过（含） 贰仟伍佰万元（25,000,000 元）的 对外捐赠事项； （二十一）在股东大会授权范围 内，决定公司对外投资、收购出售 资产、资产抵押、对外担保事项、 委托理财等事项； （二十二）决定合并、分立、设立 或者撤销境内分支机构； （二十三）管理公司信息披露事 项； （二十四）向股东大会提请聘请或 更换为公司审计的会计师事务所； （二十五）听取公司总经理的工作 汇报并检查总经理的工作； （二十六）指导督促公司加强文化 建设，确立并完善能够有效支撑公 司战略的文化理念体系，实现二者 融合发展； （二十七）法律、行政法规、部门

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修订前条款及内容		修订后条款及内容	修订依据
据公司股票上市地上市规则规定 须经股东大会审议的，则应提交股 东大会审议。 董事会应当确定对外投资、收 购与处置资产、关联交易等事项的 权限，建立严格的审查和决策程 序；重大对外投资应当组织有关专 家、专业人员进行评审，并报股东 大会批准。		规章、规范性文件、公司上市地上 市规则或本章程授予的其他职权。 上述董事会行使的职权事项， 超过股东大会授权范围的事项或 公司发生的任何交易或安排，如根 据公司股票上市地上市规则规定 须经股东大会审议的，则 应提交 股东大会审议。 董事会应当确定对外投资、收 购与处置资产、关联交易等事项的 权限，建立严格的审查和决策程 序；重大对外投资应当组织有关专 家、专业人员进行评审，并报股东 大会批准。
第一百四十八条 董事会决策公司 重大问题，应事先听取公司党委的 意见。		第一百四十八条 公司党委研究讨 论是董事会、执行委员会决策重大 问题的前置程序。董事会、执行委 员会决策公司重大问题，应事先听 取公司党委的意见。	根据《中国共产党 国有企业基层组 织工作条例（试 行）》等党建工作 要求修订
第一百六十六条 发展战略委员会 主要负责对公司长远发展战略进 行研究预测，制订公司发展战略计 划。主要职责如下： （一）了解并掌握公司经营的全面 情况； （二）了解、分析、掌握国际国内 行业现状； （三）了解并掌握国家相关政策； （四）研究公司近期、中期、长期 发展战略或其相关问题； （五）对公司长期发展战略、重大		第一百六十六条 发展战略委员会 主要负责对公司长远发展战略进 行研究预测，制订公司发展战略计 划。主要职责如下： （一）了解并掌握公司经营的全面 情况； （二）了解、分析、掌握国际国内 行业现状； （三）了解并掌握国家相关政策； （四）了解公司文化建设情况，评 估公司文化理念与战略融合发展 机制运行状况，提升公司文化与发	根据中国证券业 协会《关于发布< 证券行业文化建 设十要素>的通 知》（中证协发 [2021]20号）等要 求修订

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修订前条款及内容		修订后条款及内容	修订依据
投资、改革等重大决策提供咨询建 议； （六）审议通过发展战略专项研究 报告； （七）定期或不定期出具日常研究 报告； （八）董事会确定的其他职责和公 司股票上市地上市规则或监管规 则要求的其他职责。		展战略的契合度； （五）研究公司近期、中期、长期 发展战略或其相关问题； （六）对公司长期发展战略、重大 投资、改革等重大决策提供咨询建 议； （七）审议通过发展战略专项研究 报告； （八）定期或不定期出具日常研究 报告； （九）董事会确定的其他职责和公 司股票上市地上市规则或监管规 则要求的其他职责。
第一百七十七条 公司执行委员会 根据董事会的决议或有关要求，行 使以下职责： （一）贯彻执行公司经营方针，决 定公司经营管理中的重大事项； （二）落实公司合规管理目标，对 公司合规运营承担责任，履行相应 合规管理职责； （三）拟订公司财务预算草案，并 报由董事会制订； （四）拟订公司财务决算草案、利 润分配草案和弥补亏损草案，并报 由董事会制订； （五）拟订公司注册资本变更草案 及发行债券草案，并报由董事会制		第一百七十七条 公司执行委员会 根据董事会的决议或有关要求，行 使以下职责： （一）贯彻执行公司经营方针，决 定公司经营管理中的重大事项； （二）落实公司合规管理目标，对 公司合规运营承担责任，履行相应 合规管理职责； （三）拟订公司财务预算草案，并 报由董事会制订； （四）拟订公司财务决算草案、利 润分配草案和弥补亏损草案，并报 由董事会制订； （五）拟订公司注册资本变更草案 及发行债券草案，并报由董事会制	根据中国证券业 协会《关于发布< 证券行业文化建 设十要素>的通 知》（中证协发 [2021]20号）等要 求修订

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修订前条款及内容		修订后条款及内容	修订依据
订； （六）拟订公司的合并、分立、变 更、解散草案，并报由董事会制订； （七）拟订公司经营计划及投资、 融资、资产处置草案，并按权限报 董事会批准； （八）拟订公司内部管理机构设置 方案，并报董事会批准； （九）决定聘任或者解聘管理人员 （除公司董事及高级管理人员）； （十）制定和批准职工（除公司董 事及高级管理人员）薪酬方案和奖 惩方案； （十一）董事会授予的其他职权。 公司制订执行委员会议事规 则，由公司董事会批准。		订； （六）拟订公司的合并、分立、变 更、解散草案，并报由董事会制订； （七）拟订公司经营计划及投资、 融资、资产处置草案，并按权限报 董事会批准； （八）拟订公司内部管理机构设置 方案，并报董事会批准； （九）决定聘任或者解聘管理人员 （除公司董事及高级管理人员）； （十）制定和批准职工（除公司董 事及高级管理人员）薪酬方案和奖 惩方案； （十一）落实行业文化建设要求， 促进公司文化建设与经营管理工 作紧密结合，实现公司战略与文化 理念融合发展； （十二）董事会授予的其他职权。 公司制订执行委员会议事规 则，由公司董事会批准。

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