CHINA SECURITIES CO., LTD. — Audit Report / Information 2020

Mar 31, 2021

关于中信建投证券股份有限公司

第一大股东及其他关联方占用资金情况专项报告

截至2020年12月31日止年度

普华永道

关于中信建投证券股份有限公司 第一大股东及其他关联方占用资金情况专项报告

普华永道中天特审字(2021)第0426号 (第一页,共二页)

中信建投证券股份有限公司董事会:

我们审计了中信建投证券股份有限公司(以下简称"中信建投证券")2020年 12月31日的合并及公司资产负债表、2020年度合并及公司利润表、合并及公司 现金流量表、合并及公司股东权益变动表和财务报表附注(以下简称"财务报表"), 并于2021年3月31日出具了报告号为普华永道中天审字(2021)第10065号的无 保留意见审计报告。财务报表的编制和公允列报是中信建投证券管理层的责任, 我们的责任是在按照中国注册会计师审计准则执行审计工作的基础上对财务报表 整体发表审计意见。

在对上述财务报表执行审计的基础上,我们对后附的截至 2020年 12 月 31 日止年度中信建投证券第一大股东及其他关联方非经营性资金占用及其他关联资 金往来情况汇总表(以下简称"情况表")执行了有限保证的鉴证业务。

根据中国证券监督管理委员会及国务院国有资产监督管理委员会《关于规范 上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监会公告 [2017]16号), 上海证券交易所《上海证券交易所上市公司定期报告业务指南》 的要求,中信建投证券编制了上述情况表。设计、执行和维护与编制和列报情况 表有关的内部控制、采用适当的编制基础如实编制和对外披露情况表并确保其真 实性、合法性及完整性是中信建投证券管理层的责任。

普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼 邮编200021 总机: +86 (21) 2323 8888, 传真: +86 (21) 2323 8800, www.pwccn.com

普华永道

普华永道中天特审字(2021)第 0426号

(第二页,共二页)

我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对情况表发表结论。我们根据《中国 注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号 - 历史财务信息审计或审阅以外的鉴证 业务》的规定执行了鉴证工作。该准则要求我们遵守职业道德规范, 计划和实施 鉴证工作,以对我们是否发现任何事项使我们相信情况表所载资料与我们审计财 务报表时所审核的会计资料及财务报表中所披露的相关内容在所有重大方面存在 不一致的情况获取保证。在对财务报表执行审计的基础上,我们对情况表实施了 包括核对、询问、抽查会计记录等我们认为必要的工作程序。

根据我们的工作程序, 我们没有发现后附由中信建投证券编制的截至 2020 年12月31日止年度第一大股东及其他关联方非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况汇总表所载资料与我们审计财务报表时所审核的会计资料及财务报表中 所披露的相关内容在所有重大方面存在不一致的情况。

本报告仅作为中信建投证券披露第一大股东及其他关联方占用资金情况之用, 不得用作任何其他目的。

注册会计师

丹 韩

注册会计师

陈讲展

金额
	SOSC 在伊 FHI POSC 任伊 F POSC 作用 POSC 有書
大股东及其他关联方况汇总表I第	上田古日
地关联资金往来情有限公司 2020年度度电
至2020年12月 31日对其非经营炼资金占用及中信建投证券截

非经营性资金占用 0.4746	资金占用方名称	日用刀马工市公司的关联关系	]核算 目上市公司札	占用资金余额2020年期初	2020 年 反 ロ 用累计发生金额(不含利息)	2020年 及口用资金的利息(如有	2020 年度发生金额偿还累计	2020 年期末占用资金余额	占用形成原因	占用性质
现大股东及其附属企业	无	Ж	无	ж	无	Ж	无	Ж	无	田山性非经营
小计	无	无	无	Ж	无	无	无	无	无
前大股东及其附属企业	无	无	无	无	无	无	无	无	Ж	田山非经营性
小计	无	无	无	无	无	无	无	无	无
总计	无	无	无	无	无	无	无	无	无
其它关联资金往来	资金往来方名称	往来方与上市公司的关联关系	]核算 斗目上市公司札	往来资金余额2020年期初	2020年度往来累计发生金额[不含利息]	2020年度往来资金的利息(如有	1年度偿还累计发生金额2020	2020年期末往来资金余额	往来形成大原	往来性质
飞股东及其附属企业	无	无	无	无	无	无	无	无	无	经营性往来
上市公司的子公司及其附属企业	无	Ж	无	无	无	Ж	无	无	无	非经营性往来
关联自然人	无	$#$	无	$#$	无	无	无	无	无	性往来非经营
其他关联方及其附属企业	$#$	无	无	无	无	无	无	无	无	性往来非经营
总计	无	无	无	ж	无	₩	₩	Ж	Ж

本汇总表已于2021年3月31日获董事会批准。