CHINA SECURITIES CO., LTD. — AGM Information 2021

Jan 31, 2021

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中信建投证券股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会

会议资料

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会议议程

现场会议开始时间： 2021 年 3 月 19 日（星期五）9:30

现场会议召开地点： 北京市东城区朝内大街 188 号中信建投证券股份 有限公司办公大楼 B1 层多功能厅

网络投票： 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平 台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25、

• 9:30-11:30、13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会 召开当日的 9:15-15:00。

召集人： 中信建投证券股份有限公司董事会

现场会议基本程序：

• 一、宣布会议开始

• 二、宣布会议出席情况，推选监票人和计票人

• 三、审议议案

四、现场投票

• 五、休会，汇总现场及网络投票结果（最终投票结果以公告为准）

目 录

议案一：关于变更公司注册资本的议案 ...................................................................... 1 议案二：关于修订公司章程及股东大会议事规则的议案 .......................................... 2

注释：本会议资料所载金额若无特别说明，货币币种为人民币。

2021 年第一次临时股东大会会议资料

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议案一：

关于变更公司注册资本的议案

各位股东：

公司于 2019 年 5 月 21 日、2020 年 4 月 9 日、2020 年 6 月 5 日召开股东大 会，审议通过关于公司非公开发行 A 股股票方案、关于延长公司非公开发行 A 股股票股东大会决议有效期、关于调整公司非公开发行 A 股股票方案等相关议 案，批准公司非公开发行 A 股股票事项（以下简称“本次发行”）。本次发行于 2020 年 2 月经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准 中信建投证券股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]345 号） 核准。

据此，公司于 2020 年 12 月非公开发行人民币普通股（A 股）110,309,559 股，并于 2020 年 12 月 28 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成 本次发行新增股份登记。本次发行完成后，公司总股本由 7,646,385,238 股变更 为 7,756,694,797 股。按每股面值人民币 1 元计算，公司注册资本因此增加人民 币 110,309,559 元，即由人民币 7,646,385,238 元变更为人民币 7,756,694,797 元。 根据工商登记主管部门要求，公司应当在股东大会审议确认上述股本及注册资 本变更情况后办理工商登记变更手续。

现提请股东大会审议以下事项：

1、同意并确认公司总股本由 7,646,385,238 股变更为 7,756,694,797 股；同 意并确认公司注册资本增加人民币 110,309,559 元，即由人民币 7,646,385,238 元变更为人民币 7,756,694,797 元；

2、同意授权董事会并同意董事会转授权公司经营管理层，根据监管机构、 工商登记主管部门的意见或要求办理与变更公司股本及注册资本相关的工商登 记变更、备案及信息披露等事项。

本议案已经公司第二届董事会第二十九次会议审议通过，现提交股东大会 审议。

中信建投证券股份有限公司董事会 2021 年 3 月 19 日

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议案二：

关于修订公司章程及股东大会议事规则的议案

各位股东：

根据法律、法规、规范性文件及公司实际情况，公司拟对《中信建投证券 股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及《中信建投证券股份有限公 司股东大会议事规则》（以下简称“《公司股东大会议事规则》”）予以修订。

一是经股东大会批准并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监 会”）核准，公司于 2020 年 12 月非公开发行人民币普通股（A 股）110,309,559 股，并于 2020 年 12 月 28 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成 本次发行新增股份登记。本次发行完成后，公司总股本由 7,646,385,238 股变更 为 7,756,694,797 股。按每股面值人民币 1 元计算，公司注册资本因此增加人民 币 110,309,559 元，即由人民币 7,646,385,238 元变更为人民币 7,756,694,797 元。 根据工商登记主管部门要求，公司应当根据上述股本及注册资本变更情况对《公 司章程》进行相应修订，并在股东大会审议通过后办理《公司章程》备案手续。

二是根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国务院关 于调整适用在境外上市公司召开股东大会通知期限等事项规定的批复》（国函 [2019]97 号）、《证券基金经营机构信息技术管理办法》等法律、法规及规范性 文件，对《公司章程》及《公司股东大会议事规则》有关股东大会通知程序条 款予以调整，在有关经理层高级管理人员范围条款增加首席信息官，以及就《公 司股东大会议事规则》与《公司章程》相关条款保持一致性的调整。

据此，公司拟对《公司章程》及《公司股东大会议事规则》进行相应修订， 具体修订内容详见附件。

现提请股东大会审议以下事项：

1、同意本次对《公司章程》及《公司股东大会议事规则》的修订，修订后 的《公司章程》及《公司股东大会议事规则》自股东大会审议通过之日起生效；

2、同意授权董事会并同意董事会转授权公司经营管理层，根据监管机构或 工商登记主管部门的要求，对本次《公司章程》及《公司股东大会议事规则》 修订内容的格式或文字表述作非实质性调整（如需），并办理相关的审批、备案

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及信息披露等事项。

本议案已经公司第二届董事会第二十九次会议审议通过，现提交股东大会 审议。

附件 1：《中信建投证券股份有限公司章程》修订对照表

附件 2：《中信建投证券股份有限公司股东大会议事规则》修订对照表

中信建投证券股份有限公司董事会

2021 年 3 月 19 日

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2021 年第一次临时股东大会会议资料

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附件 1：

《中信建投证券股份有限公司章程》修订对照表

修订前条款		修订后条款	修订依据
第一条为维护中信建投证券股份 有限公司（以下简称“公司”）、公司股 东和债权人的合法权益，规范公司的 组织和行为，根据《中华人民共和国 公司法》 （以下简称“《公司法》”）、 《中 华人民共和国证券法》 （以下简称“《证 券法》”）、《证券公司监督管理条例》、 《证券公司治理准则》、《国务院关于 股份有限公司境外募集股份及上市的 特别规定》、 《上市公司章程指引》、 《到 境外上市公司章程必备条款》、《关于 到香港上市公司对公司章程作补充修 改的意见的函》、《香港联合交易所有 限公司证券上市规则》、《上海证券交 易所股票上市规则》（以下与《香港联 合交易所有限公司证券上市规则》统 称“公司股票上市地上市规则”）及其 他法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和有关监管部门的规定，制订 本章程。		第一条为维护中信建投证券股份 有限公司（以下简称“公司”）、公司股 东和债权人的合法权益，规范公司的组 织和行为，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称“《公司法》”）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称“《证券 法》”）、 《证券公司监督管理条例》、 《证 券公司治理准则》、 《国务院关于股份有 限公司境外募集股份及上市的特别规 定》、《上市公司章程指引》、《国务院关 于调整适用在境外上市公司召开股东 大会通知期限等事项规定的批复》、 《到境外上市公司章程必备条款》、 《关 于到香港上市公司对公司章程作补充 修改的意见的函》、 《香港联合交易所有 限公司证券上市规则》、 《上海证券交易 所股票上市规则》（以下与《香港联合 交易所有限公司证券上市规则》统称 “公司股票上市地上市规则”）及其他法 律、行政法规、部门规章、规范性文件 和有关监管部门的规定，制订本章程。	根据《国务院关于 调整适用在境外 上市公司召开股 东大会通知期限 等事项规定的批 复》（国函 [2019]97号）修订
第十条本章程所称高级管理人员 包括公司总经理、财务负责人、合规 总监、首席风险官、董事会秘书、执 行委员会委员以及监管机关认定的或 经董事会决议确认为担任重要职务的 其他人员。		第十条本章程所称高级管理人员 包括公司总经理、财务负责人、合规总 监、首席风险官、董事会秘书、首席信 息官、执行委员会委员以及监管机关认 定的或经董事会决议确认为担任重要 职务的其他人员。	根据《证券基金经 营机构信息技术 管理办法》第十条 修订
第二十条公司股份总数为 7,646,385,238 股，股本结构为：普通 股7,646,385,238股，其中内资股股东 持有6,385,361,476股，境外上市外资 股股东持有1,261,023,762股。		第二十条 公司股份总数为 7,756,694,797股，股本结构为：普通股 7,756,694,797股，其中内资股股东持有 6,495,671,035股，境外上市外资股股东 持有1,261,023,762股。	根据2020 年12 月公司A 股非公 开发行结果修订
第二十四条 公司的注册资本为 人民币7,646,385,238元。		第二十四条 公司的注册资本为 人民币7,756,694,797元。	根据2020 年12 月公司A 股非公

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修订前条款		修订后条款	修订后条款	修订依据
				开发行结果修订
第四十八条 股东大会召开前三 十（30）日内或者公司决定分配股利 的基准日前五（5）日内，不得进行因 股份转让而发生的股东名册的变更登 记。公司股票上市地证券监管机构另 有规定的，从其规定。		第四十八条 法律、法规、公司股 票上市地证券监管机构及证券交易所 对股东大会召开前或者公司决定分配 股利的基准日前暂停办理股东名册变 更登记手续期间有规定的，从其规定。		根据《国务院关于 调整适用在境外 上市公司召开股 东大会通知期限 等事项规定的批 复》（国函 [2019]97 号）精 神，结合实际情况 修订
第七十七条 公司召开股东大会， 应在股东大会召开四十五（45）日前 发出书面通知，将会议拟审议的事项 以及开会的日期和地点告知所有在册 股东。拟出席股东大会的股东，应当 于会议召开二十（20）日前，将出席 会议的书面回复送达公司。 计算发出通知的期限时，不包括 会议召开当日。		第七十七条 公司召开年度股东 大会，应当于会议召开二十（20）日 前发出书面通知；召开临时股东大会， 应当于会议召开十五（15）日前发出 书面通知，将会议拟审议的事项以及 开会的日期和地点告知所有在册股东。 法律、法规、公司股票上市地证券监 管机构及证券交易所另有规定的，从 其规定。 计算发出通知的期限时，不包括会 议召开当日。		根据《公司法》 （2018 年修正） 第一百零二条、 《国务院关于调 整适用在境外上 市公司召开股东 大会通知期限等 事项规定的批复》 （国函[2019]97 号）修订
第七十八条 公司根据股东大会 召开前二十（20）日收到的书面回复， 计算拟出席会议的股东所代表的有表 决权的股份数。拟出席会议的股东所 代表的有表决权的股份数达到公司有 表决权的股份总数二分之一（1/2）以 上的，公司可以召开股东大会；达不 到的，公司应当在五（5）日内将会议 拟审议的事项、开会日期和地点以公 告形式再次通知股东，经公告通知， 公司可以召开股东大会。 临时股东大会不得决定通知未载 明的事项。		第七十八条 法律、法规、公司股 票上市地证券监管机构及证券交易所 对出席股东大会的股东的书面回复有 规定的，从其规定。		第一款根据《国务 院关于调整适用 在境外上市公司 召开股东大会通 知期限等事项规 定的批复》（国函 [2019]97 号）修 订；第二款因与其 他条款含义重复 而删除
第八十条 除本章程另有规定外， 股东大会通知应当根据本章程第十二 章的相关规定向股东进行通知和公		第八十条 除本章程另有规定外， 股东大会通知应当根据本章程第十二 章的相关规定向股东进行通知和公告。		根据《国务院关于 调整适用在境外 上市公司召开股

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修订前条款		修订后条款	修订依据
告。 对内资股股东，股东大会通知也 可以用公告方式进行。前款所称公告， 应当于会议召开前四十五（45）日至 五十（50）日的期间内，在国务院证 券主管机构指定的一家或者多家报刊 上刊登，一经公告，视为所有内资股 股东已收到有关股东会议的通知。 向境外上市外资股股东发出的股 东大会通知、资料或书面声明，应当 于会议召开四十五（45）日前，按下 列任何一种方式送递： （一）按该每一境外上市外资股 股东注册地址，以专人送达或以邮递 方式寄至该每一位境外上市外资股股 东； （二）在遵从适用法律、行政法 规及有关上市规则的情况下，于公司 证券上市地证券监管机构或证券交易 所指定网站上发布； （三）按其他公司证券上市地的 证券交易所和上市规则的要求发出。		对内资股股东，股东大会通知也可 以用公告方式进行。前款所称公告，应 当在国务院证券主管机构指定的一家 或者多家报刊上刊登，一经公告，视为 所有内资股股东已收到有关股东会议 的通知。 向境外上市外资股股东发出的股 东大会通知、资料或书面声明，应当按 下列任何一种方式送递： （一）按该每一境外上市外资股股 东注册地址，以专人送达或以邮递方式 寄至该每一位境外上市外资股股东； （二）在遵从适用法律、行政法规 及有关上市规则的情况下，于公司证券 上市地证券监管机构或证券交易所指 定网站上发布； （三）按其他公司证券上市地的证 券交易所和上市规则的要求发出。	东大会通知期限 等事项规定的批 复》（国函 [2019]97号）修订
第一百二十六条 公司召开类别 股东会议，应当于会议召开四十五 （45）日前发出书面通知，将会议拟 审议的事项以及开会日期和地点告知 所有该类别股份的在册股东。拟出席 会议的股东，应当于会议召开二十 （20）日前，将出席会议的书面回复 送达公司。公司在计算上述起始期限 时，不应当包括会议召开当日。 拟出席会议的股东所代表的在该 会议上有表决权的股份数，达到在该 会议上有表决权的该类别股份总数二 分之一（1/2）以上的，公司可以召开 类别股东会议；达不到的，公司应当 在五（5）日内将会议拟审议的事项、		第一百二十六条 公司召开类别 股东会议，应当按照本章程第七十七 条的规定发出书面通知，将会议拟审议 的事项以及开会日期和地点告知所有 该类别股份的在册股东。公司在计算上 述起始期限时，不应当包括会议召开当 日。 法律、法规、公司股票上市地证 券监管机构及证券交易所对书面通知 及出席股东大会的股东的书面回复另 有规定的，从其规定。	根据《国务院关于 调整适用在境外 上市公司召开股 东大会通知期限 等事项规定的批 复》（国函 [2019]97号）修订

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2021 年第一次临时股东大会会议资料

修订前条款		修订后条款	修订依据
开会日期和地点以公告形式再次通知 股东，经公告通知，公司可以召开类 别股东会议。 如公司股票上市地的上市规则有 特别规定的，从其规定。
第一百四十七条 董事会行使下 列职权： （一）召集股东大会，并向股东 大会报告工作； （二）执行股东大会的决议； （三）决定公司的经营计划和投 资方案； （四）决定公司的合规管理目标， 对公司合规管理的有效性承担责任， 履行相应合规管理职责； （五）制订公司的财务预算方案、 决算方案； （六）制订利润分配和弥补亏损 方案； （七）制订公司增加或者减少注 册资本、发行公司债券或其他证券及 上市方案； （八）拟订公司合并、分立、解 散或变更公司形式的方案； （九）拟订公司重大收购、收购 本公司股票的方案； （十）根据董事长的提名，决定 聘任或者解聘公司总经理、合规总监、 首席风险官、董事会秘书，决定其报 酬和奖惩事项；根据董事长或总经理 的提名，聘任或者解聘财务负责人、 执行委员会委员等高级管理人员并决 定其报酬和奖惩事项； （十一）决定公司内部管理机构 的设置； （十二）决定董事会专门委员会 的组成及董事会各专门委员会主任委		第一百四十七条 董事会行使下 列职权： （一）召集股东大会，并向股东大 会报告工作； （二）执行股东大会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资 方案； （四）决定公司的合规管理目标， 对公司合规管理的有效性承担责任，履 行相应合规管理职责； （五）制订公司的财务预算方案、 决算方案； （六）制订利润分配和弥补亏损方 案； （七）制订公司增加或者减少注册 资本、发行公司债券或其他证券及上市 方案； （八）拟订公司合并、分立、解散 或变更公司形式的方案； （九）拟订公司重大收购、收购本 公司股票的方案； （十）根据董事长的提名，决定聘 任或者解聘公司总经理、合规总监、首 席风险官、董事会秘书，决定其报酬和 奖惩事项；根据董事长或总经理的提 名，聘任或者解聘财务负责人、首席信 息官、执行委员会委员等高级管理人员 并决定其报酬和奖惩事项； （十一）决定公司内部管理机构的 设置； （十二）决定董事会专门委员会的 组成及董事会各专门委员会主任委员	根据《证券基金经 营机构信息技术 管理办法》第十条 修订

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修订前条款	修订后条款	修订依据
员（召集人）； （十三）制订公司的基本管理制 度； （十四）制订本章程的修改方案； （十五）代表公司提出破产申请； （十六）拟订公司重大对外投资、 重大资产收购与处置、重大担保、重 大关联交易的方案； （十七）审议批准未达到本章程 规定的股东大会批准权限的对外投资 事项； （十八）审议批准未达到本章程 规定的股东大会批准权限的资产收购 与处置事项； （十九）审议批准法律、法规、 公司股票上市地上市规则规定应当由 董事会审议批准的关联交易； （二十）审议批准公司在一个会 计年度内累计捐赠金额未超过（含） 贰仟伍佰万元（25,000,000 元）的对 外捐赠事项； （二十一）在股东大会授权范围 内，决定公司对外投资、收购出售资 产、资产抵押、对外担保事项、委托 理财等事项； （二十二）决定合并、分立、设 立或者撤销境内分支机构； （二十三）管理公司信息披露事 项； （二十四）向股东大会提请聘请 或更换为公司审计的会计师事务所； （二十五）听取公司总经理的工 作汇报并检查总经理的工作； （二十六）法律、行政法规、部 门规章、规范性文件、公司上市地上 市规则或本章程授予的其他职权。 上述董事会行使的职权事项，超	（召集人）； （十三）制订公司的基本管理制 度； （十四）制订本章程的修改方案； （十五）代表公司提出破产申请； （十六）拟订公司重大对外投资、 重大资产收购与处置、重大担保、重大 关联交易的方案； （十七）审议批准未达到本章程规 定的股东大会批准权限的对外投资事 项； （十八）审议批准未达到本章程规 定的股东大会批准权限的资产收购与 处置事项； （十九）审议批准法律、法规、公 司股票上市地上市规则规定应当由董 事会审议批准的关联交易； （二十）审议批准公司在一个会计 年度内累计捐赠金额未超过（含）贰仟 伍佰万元（25,000,000元）的对外捐赠 事项； （二十一）在股东大会授权范围 内，决定公司对外投资、收购出售资产、 资产抵押、对外担保事项、委托理财等 事项； （二十二）决定合并、分立、设立 或者撤销境内分支机构； （二十三）管理公司信息披露事 项； （二十四）向股东大会提请聘请或 更换为公司审计的会计师事务所； （二十五）听取公司总经理的工作 汇报并检查总经理的工作； （二十六）法律、行政法规、部门 规章、规范性文件、公司上市地上市规 则或本章程授予的其他职权。 上述董事会行使的职权事项，超过

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修订前条款	修订后条款	修订依据
过股东大会授权范围的事项或公司发 生的任何交易或安排，如根据公司股 票上市地上市规则规定须经股东大会 审议的，则应提交股东大会审议。 董事会应当确定对外投资、收购 与处置资产、关联交易等事项的权限， 建立严格的审查和决策程序；重大对 外投资应当组织有关专家、专业人员 进行评审，并报股东大会批准。	股东大会授权范围的事项或公司发生 的任何交易或安排，如根据公司股票上 市地上市规则规定须经股东大会审议 的，则应提交股东大会审议。 董事会应当确定对外投资、收购与 处置资产、关联交易等事项的权限，建 立严格的审查和决策程序；重大对外投 资应当组织有关专家、专业人员进行评 审，并报股东大会批准。

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附件 2：

《中信建投证券股份有限公司股东大会议事规则》

修订对照表

修订前条款		修订后条款	修订依据
第一条 为规范中信建投证券股 份有限公司（以下简称“公司”）的组 织和行为，保证股东大会依法行使职 权，根据《中华人民共和国公司法》 （以 下简称“《公司法》”）、《证券公司监 督管理条例》、《证券公司治理准则》、 《到境外上市公司章程必备条款》、 《上市公司章程指引》、《上市公司股 东大会规则》（以下简称“《股东大会 规则》”）、《香港联合交易所有限公司 证券上市规则》、《上海证券交易所股 票上市规则》（以下与《香港联合交易 所有限公司证券上市规则》统称“公司 股票上市地上市规则”）等法律、行政 法规、部门规章、规范性文件及《中 信建投证券股份有限公司章程》（以下 简称“《公司章程》”）的规定，制定 本规则。		第一条 为规范中信建投证券股 份有限公司（以下简称“公司”）的组织 和行为，保证股东大会依法行使职权， 根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称“《公司法》”）、《证券公司监督管 理条例》、《证券公司治理准则》、《国务 院关于调整适用在境外上市公司召开 股东大会通知期限等事项规定的批 复》、 《到境外上市公司章程必备条款》、 《上市公司章程指引》、 《上市公司股东 大会规则》（以下简称“《股东大会规 则》”）、《香港联合交易所有限公司证 券上市规则》、 《上海证券交易所股票上 市规则》（以下与《香港联合交易所有 限公司证券上市规则》统称“公司股票 上市地上市规则”）等法律、行政法规、 部门规章、规范性文件及《中信建投证 券股份有限公司章程》（以下简称“《公 司章程》”）的规定，制定本规则。	根据《国务院关 于调整适用在境 外上市公司召开 股东大会通知期 限等事项规定的 批复》（国函 [2019]97 号）修 订
第十二条 公司召开股东大会，应 在股东大会召开四十五（45）日前发 出书面通知，将会议拟审议的事项以 及开会的日期和地点告知所有在册股 东。拟出席股东大会的股东，应当于 会议召开二十（20）日前，将出席会 议的书面回复送达公司。 计算发出通知的期限时，不包括 会议召开当日。		第十二条 公司召开年度股东大 会，应当于会议召开二十（20）日前 发出书面通知；召开临时股东大会， 应当于会议召开十五（15）日前发出 书面通知，将会议拟审议的事项以及开 会的日期和地点告知所有在册股东。 计算发出通知的期限时，不包括会 议召开当日。	根据《公司法》 （2018年修正） 第一百零二条、 《国务院关于调 整适用在境外上 市公司召开股东 大会通知期限等 事项规定的批 复》（国函 [2019]97 号）修 订
第十三条 公司根据股东大会召 开前二十（20）日收到的书面回复，		第十三条 法律、法规、公司股票 上市地证券监管机构及证券交易所对	第一款根据《国 务院关于调整适

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2021 年第一次临时股东大会会议资料

修订前条款		修订后条款	修订依据
计算拟出席会议的股东所代表的有表 决权的股份数。拟出席会议的股东所 代表的有表决权的股份数达到公司有 表决权的股份总数二分之一（1/2）以 上的，公司可以召开股东大会；达不 到的，公司应当在五（5）日内将会议 拟审议的事项、开会日期和地点以公 告形式再次通知股东，经公告通知， 公司可以召开股东大会。 临时股东大会不得决定通知未载 明的事项。		出席股东大会的股东的书面回复有规 定的，从其规定。	用在境外上市公 司召开股东大会 通知期限等事项 规定的批复》 （国 函[2019]97 号） 修订；第二款因 与其他条款含义 重复而删除
第十五条 除本规则另有规定外， 股东大会通知应当根据《公司章程》 第十二章的相关规定向股东进行通知 和公告。 对内资股股东，股东大会通知也 可以用公告方式进行。前款所称公告， 应当于会议召开前四十五（45）日至 五十（50）日的期间内，在国务院证 券主管机构指定的一家或者多家报刊 上刊登，一经公告，视为所有内资股 股东已收到有关股东会议的通知。 向境外上市外资股股东发出的股 东大会通知、资料或书面声明，应当 于会议召开四十五（45）日前，按下 列任何一种方式送递： （一）按该每一境外上市外资股 股东注册地址，以专人送达或以邮递 方式寄至该每一位境外上市外资股股 东； （二）在遵从适用法律、行政法 规及有关上市规则的情况下，于公司 证券上市地证券监管机构或证券交易 所指定网站上发布； （三）按其他公司证券上市地的 证券交易所和上市规则的要求发出。		第十五条 除本规则另有规定外， 股东大会通知应当根据《公司章程》第 十二章的相关规定向股东进行通知和 公告。 对内资股股东，股东大会通知也可 以用公告方式进行。前款所称公告，应 当在国务院证券主管机构指定的一家 或者多家报刊上刊登，一经公告，视为 所有内资股股东已收到有关股东会议 的通知。 向境外上市外资股股东发出的股 东大会通知、资料或书面声明，应当按 下列任何一种方式送递： （一）按该每一境外上市外资股股 东注册地址，以专人送达或以邮递方式 寄至该每一位境外上市外资股股东； （二）在遵从适用法律、行政法规 及有关上市规则的情况下，于公司证券 上市地证券监管机构或证券交易所指 定网站上发布； （三）按其他公司证券上市地的证 券交易所和上市规则的要求发出。	根据《国务院关 于调整适用在境 外上市公司召开 股东大会通知期 限等事项规定的 批复》（国函 [2019]97 号）修 订
第五十五条 股东大会通过有关		第五十五条 股东大会通过有关	根据《中华人民

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修订前条款		修订后条款	修订依据
董事、监事选举提案的，应同时决定 新任董事、监事就任时间。新任董事、 监事就任时间应在股东大会通过该决 议且其任职资格获得核准后。		董事、监事选举提案的，应同时决定新 任董事、监事就任时间。新任董事、监 事就任时间应自股东大会通过该决议 之日起。	共和国证券法 （2019 年修 订）》第一百二十 四条修订，与《公 司章程》保持一 致
第六十三条 公司召开类别股东 会议，应当于会议召开四十五（45） 日前发出书面通知，将会议拟审议的 事项以及开会日期和地点告知所有该 类别股份的在册股东。拟出席会议的 股东，应当于会议召开二十（20）日 前，将出席会议的书面回复送达公司。 公司在计算上述起始期限时，不应当 包括会议召开当日。 拟出席会议的股东所代表的在该 会议上有表决权的股份数，达到在该 会议上有表决权的该类别股份总数二 分之一（1/2）以上的，公司可以召开 类别股东会议；达不到的，公司应当 在五（5）日内将会议拟审议的事项、 开会日期和地点以公告形式再次通知 股东，经公告通知，公司可以召开类 别股东会议。 如公司股票上市地的上市规则有 特别规定的，从其规定。		第六十三条 公司召开类别股东 会议，应当按照《公司章程》第七十 七条的规定发出书面通知，将会议拟审 议的事项以及开会日期和地点告知所 有该类别股份的在册股东。 法律、法规、公司股票上市地证 券监管机构及证券交易所对书面通知 及出席股东大会的股东的书面回复另 有规定的，从其规定。	根据《国务院关 于调整适用在境 外上市公司召开 股东大会通知期 限等事项规定的 批复》（国函 [2019]97 号）修 订

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