CHINA SECURITIES CO., LTD. — AGM Information 2020

May 18, 2020

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內 容概不負責，對其準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概 不對因本公告全部或任何部分內容而產生或因倚賴該等內容而引致的 任何損失承擔任何責任。

==> picture [369 x 56] intentionally omitted <==

（於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） （股份代號： 6066 ）

於 2020 年 6 月 5 日舉行的股東週年大會及 H 股類別股東大會的第二次通 告

茲 提述中信建投証券股份有限公司（「 本公司 」）日期為 2020 年 4 月 17 日的 2019 年度股東週年大會通 告 及 2020 年第二次 H 股類別股東大會通 告。除 非另有所指，否則本公 告 所用詞彙與本公司日期為 2020 年 4 月 17 日的通 函所界定者具有相同涵義。

根據《中信建投証券股份有限公司章程》的相關規定，鑒於截至 2020 年 5 月 16 日（擬出席本次股東大會的股東交回回條的最後日期），擬出席 2020 年 第二次 H 股類別股東大會的 H 股股東所代表的有表決權的 H 股股份數未 達到本公司有表決權的 H 股股份總數的二分之一，現將股東週年大會及 H 股類別股東大會的有關事項再次公 告 如下。

召開時間 ：2020 年 6 月 5 日（星期五）上午 9 時 30 分起依次召開 2019 年度股東 週年大會、2020 年第二次 A 股類別股東大會及 2020 年第二次 H 股類別股 東大會。

召開地點 ：中國北京市東城區朝內大街 188 號中信建投証券股份有限公 司辦公大樓 B1 層多功能廳。

– 1 –

審議事項

股東週年大會

以下事項將於股東週年大會上供全體股東考慮並酌情通過：

• （一）關於本公司非公開發行 A 股股票方案的修訂議案；

  • (a) 發行股票種類及面值；

  • (b) 發行方式及發行時間；

  • (c) 發行對象及認購方式；

  • (d) 發行價格及定價原則；

  • (e) 發行數量；

  • (f) 募集資金數量及用途；

  • (g) 限售期；

  • (h) 上市地點；

  • (i) 發行完成前滾存未分配利潤的安排；及

  • (j) 決議有效期；

• （二）關於本公司非公開發行 A 股股票預案的修訂議案；

• （三）本公司 2019 年度董事會工作報 告；

• （四）本公司 2019 年度監事會工作報 告；

• （五）關於本公司非公開發行A股股票攤薄即期回報及填補措施的修訂議案；

• （六）本公司 2019 年度財務決算方案；

• （七）本公司 2019 年度利潤分配方案；

– 2 –

• （八）本公司 2019 年度報 告；

• （九）本公司 2020 年自營投資額度；

• （十）本公司預計 2020 年日常關聯交易；

• （十一）本公司續聘 2020 年會計師事務所及審計師費用，並授權董事會根據 實際情況調整並確定具體審計及審閱費用。

以下事項將於股東週年大會上由全體股東聽取：

• （十二） 2019 年度本公司獨立非執行董事述職報 告。

H 股類別股東大會

以下事項將於 H 股類別股東大會上供 H 股股東考慮並酌情通過：

• （一）關於本公司非公開發行 A 股股票方案的修訂議案；

  • (a) 發行股票種類及面值；

  • (b) 發行方式及發行時間；

  • (c) 發行對象及認購方式；

  • (d) 發行價格及定價原則；

  • (e) 發行數量；

  • (f) 募集資金數量及用途；

  • (g) 限售期；

  • (h) 上市地點；

  • (i) 發行完成前滾存未分配利潤的安排；及

  • (j) 決議有效期；

• （二）關於本公司非公開發行 A 股股票預案的修訂議案。

– 3 –

本次股東週年大會及 H 股類別股東大會的代表委任表格（H 股股東適用） 請參閱日期為 2020 年 4 月 17 日的相關公 告，本次股東週年大會及 A 股類別 股東大會的授權委託書（A 股股東適用）請參閱 2020 年 4 月 24 日在上海證 券交易所網站（www.sse.com.cn）發布的股東大會提示性公 告，議案詳情請 參閱日期為 2020 年 4 月 17 日的通函。

承董事會命 中信建投証券股份有限公司 董事長 王常青

中國北京 2020 年 5 月 18 日

於本公告日期，本公司執行董事為王常青先生及李格平先生；本公司非 執行董事為于仲福先生、張沁女士、朱佳女士、汪浩先生、王波先生及 徐剛先生；以及本公司獨立非執行董事為馮根福先生、朱聖琴女士、戴 德明先生、白建軍先生及劉俏先生。

– 4 –