CHINA SECURITIES CO., LTD. — AGM Information 2020

Apr 23, 2020

证券代码：601066 证券简称：中信建投 公告编号：临 2020-057 号

中信建投证券股份有限公司

关于 2019 年度股东大会及 2020 年第二次 A 股类别 股东大会的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

中信建投证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 4 月 17 日在上 海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布了《关于召开 2019 年度股东大会及 2020 年第二次 A 股类别股东大会的通知》（公告编号：临 2020-054 号）（以下简 称“本次股东大会会议通知”），定于 2020 年 6 月 5 日召开 2019 年度股东大会及 2020 年第二次 A 股类别股东大会（以下简称“本次股东大会”）。现就本次股东大 会有关事项提示如下：

一、关于建议尽量采用网络投票方式参会表决的提示

股权登记日（2020 年 5 月 28 日）收市后在中国证券登记结算有限责任公司 上海分公司登记在册的公司 A 股股东有权出席本次股东大会。在出席本次股东 大会时，A 股股东可采用现场投票或网络投票的表决方式。

为全力做好新冠肺炎疫情防控，避免人员聚集，维护股东健康安全，公司建 议计划参会的 A 股股东尽量采用网络投票方式参会表决。

采用网络投票的 A 股股东对公司 2019 年度股东大会议案的表决（包括同意、 反对、弃权、因未投票或投票不符合规定而被按照弃权处理），将视同对公司 2020 年第二次 A 股类别股东大会相应议案进行了同样的表决。

二、关于更新 A 股类别股东大会授权委托书的提示

鉴于本次股东大会会议通知之附件 2《中信建投证券股份有限公司 2020 年 第二次 A 股类别股东大会授权委托书》未具体列示相关议案子议案，公司对此 予以更新。更新后的授权委托书补充对 A 股类别股东大会议案 1《中信建投证券 股份有限公司关于调整公司非公开发行 A 股股票方案的议案》）的子议案逐项列

1

示，与本次股东大会会议通知之“二、会议审议事项”保持格式一致。A 股股东 如委托代理人出席现场会议，请使用更新后的《中信建投证券股份有限公司 2020 年第二次 A 股类别股东大会授权委托书》（附件 2）。对使用更新前的《中信建投 证券股份有限公司 2020 年第二次 A 股类别股东大会授权委托书》（本次股东大 会会议通知之附件 2）的，若未具体列示对子议案的指示意见，则对 A 股类别股 东大会议案 1《关于调整公司非公开发行 A 股股票方案的议案》的指示意见，视 同对该议案的全部子议案的指示意见。

本公告附件之《中信建投证券股份有限公司 2019 年度股东大会授权委托书》 （附件 1）、《中信建投证券股份有限公司 2019 年度股东大会及 2020 年第二次 A 股类别股东大会回复》（附件 3）未做调整，与本次股东大会会议通知一致。 特此公告。

中信建投证券股份有限公司董事会 2020 年 4 月 23 日

附件：

• 1、中信建投证券股份有限公司 2019 年度股东大会授权委托书

• 2、中信建投证券股份有限公司 2020 年第二次 A 股类别股东大会授权委托

书

• 3、中信建投证券股份有限公司 2019 年度股东大会及 2020 年第二次 A 股类

• 别股东大会回复

2

附件 1 ：

中信建投证券股份有限公司 2019 年度股东大会 授权委托书

中信建投证券股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2020 年 6

月 5 日召开的贵公司 2019 年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人股东帐户号：

序号	非累积投票议案名称	同意	反对	弃权
1	关于《公司2019 年度董事会工作报告》的议案
2	关于《公司2019 年度监事会工作报告》的议案
3.00	关于调整公司非公开发行A股股票方案的议案
3.01	发行股票的种类和面值
3.02	发行方式及发行时间
3.03	发行对象及认购方式
3.04	发行价格和定价原则
3.05	发行数量
3.06	募集资金数量及用途
3.07	限售期
3.08	上市地点
3.09	发行完成前滚存未分配利润的安排
3.10	决议有效期
4	关于调整公司非公开发行A股股票预案的议案
5	关于调整公司非公开发行A股股票摊薄即期回报及填补措施的议案
6	关于公司2019 年度财务决算方案的议案
7	关于公司2019 年度利润分配方案的议案
8	关于公司2019 年年度报告的议案
9	关于公司2020 年自营投资额度的议案
10	关于预计公司2020 年日常关联交易的议案
11	关于续聘公司2020 年会计师事务所的议案

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

3

备注：

• 1、委托人应在授权委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人 在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

• 2、如为自然人股东，应在“委托人签名”处签名；如为法人股东，除法定代表人在“委托人签

• 名”处签名或加盖人名章外，还需加盖法人公章。

• 3、请用正楷填上您的全名（须与股东名册上所载的相同）。

• 4、请填上受托人姓名，如未填，则大会主席将出任您的代表。股东可委派一名或多名受托 人出席及投票，委派超过一位受托人的股东，其受托人只能以投票方式行使表决权。

• 5、本授权委托书的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。

• 6、请将填妥的本授权委托书复印件于本次股东大会召开 24 小时前以专人、邮寄或传真方式 送达本公司董事会办公室，并在出席会议时提供原件。

4

附件 2 ：

中信建投证券股份有限公司 2020 年第二次 A 股类别股东大会 授权委托书

中信建投证券股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2020 年 6 月 5 日召开的贵公司 2020 年第二次 A 股类别股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数： 委托人股东帐户号：

序号	非累积投票议案名称	同意	反对	弃权
1.00	关于调整公司非公开发行A股股票方案的议案
1.01	发行股票的种类和面值
1.02	发行方式及发行时间
1.03	发行对象及认购方式
1.04	发行价格和定价原则
1.05	发行数量
1.06	募集资金数量及用途
1.07	限售期
1.08	上市地点
1.09	发行完成前滚存未分配利润的安排
1.10	决议有效期
2	关于调整公司非公开发行A股股票预案的议案

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

5

备注：

• 1、委托人应在授权委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人 在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

• 2、如为自然人股东，应在“委托人签名”处签名；如为法人股东，除法定代表人在“委托人签

• 名”处签名或加盖人名章外，还需加盖法人公章。

• 3、请用正楷填上您的全名（须与股东名册上所载的相同）。

• 4、请填上受托人姓名，如未填，则大会主席将出任您的代表。股东可委派一名或多名受托 人出席及投票，委派超过一位受托人的股东，其受托人只能以投票方式行使表决权。

• 5、本授权委托书的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。

• 6、请将填妥的本授权委托书复印件于本次股东大会召开 24 小时前以专人、邮寄或传真方式 送达本公司董事会办公室，并在出席会议时提供原件。

6

附件 3 ：

中信建投证券股份有限公司 2019 年度股东大会 及 2020 年第二次 A 股类别股东大会回复

股东姓名（名称）

股东姓名（名称）
股东地址
出席会议人员姓名		身份证号码
法人股东之法定代表人姓名		身份证号码
持股数量		股东账号
联系人		联系电话联系传真
发言要点
自然人股东签字/法人股东法定代表人签字/加盖公章年 月 日

填表说明：

• 1、请用正楷填上您的全名（须与股东名册上所载的相同）及地址。

• 2、本回复在填妥及签署后于 2020 年 5 月 16 日（星期六）或之前以专人、邮寄或传真

• 方式送达本公司董事会办公室。

• 3、如股东拟在本次股东大会上发言，请填写发言要点并简要注明所需时间。因股东大

• 会时间有限，股东发言由本公司按登记统筹安排，不能保证在本回执上表明发言要点的股东 均能在本次股东大会上发言。

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