Chengtun Mining Group Co., Ltd — Regulatory Filings 2021

Apr 27, 2021

盛屯矿业集团股份有限公司

2020 年 12 月 31 日

内部控制审计报告

信永中和会计师事务所 北京市东城区朝阳门北大街展系电话:

certified public accountants | 100027, P.R.China

9/F. Block A. Fu Hua Mansion. No.8, Chaoyangmen Beidaile. Dongcheng District, Beijing, 传真:

8号富华大厦A座9层

+86(010)6554 2288 +86(010)6554 2288

+86(010)6554 7190 +86(010)6554 7190

内部控制审计报告

XYZH/2021XAAA20090

telephone:

facsimile:

盛屯矿业集团股份有限公司全体股东:

按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了 盛屯矿业集团股份有限公司(以下简称盛屯矿业)2020年12月31日财务报告内部控制 的有效性。

一、企业对内部控制的责任

按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价 指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是盛屯矿业董事会的责任。

二、注册会计师的责任

我们的责任是在实施审计工作的基础上, 对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。

三、内部控制的固有局限性

内部控制具有固有局限性, 存在不能防止和发现错报的可能性。此外, 由于情况的变 化可能导致内部控制变得不恰当, 或对控制政策和程序遵循的程度降低, 根据内部控制审 计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。

四、财务报告内部控制审计意见

我们认为, 盛屯矿业于 2020年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规 定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

中国 北京 中国注册会计师:

中国注册会计师:

二〇二一年四月二十六日

国家企业信用信息公示系统网址: http://www.gsxt.gov.cn

市场主体应当于每年1月1日至6月30日通过
国家企业信用信息公示系统报送公示年度报告。

国家市场监督管理总局监制

证书序号: 0014624

说 明

• 1、《会计师事务所执业证书》是证明持有人经财政 部门依法审批, 准予执行注册会计师法定业务的 凭证。
• 2、《会计师事务所执业证书》记载事项发生变动的, 应当向财政部门申请换发。
• 1. 《会计师事务所执业证书》不得伪造、涂改、出 租、出借、转让。
• 会计师事务所终止或执业许可注销的,应当向财 $\overline{4}$ 政部门交回《会计师事务所执业证书》。

$\overset{\text{free}}{\mathbb{C}}$ 同意调入
Agree the holder to be transferred to 注册会计师工作单位变更事项 $\frac{1}{\Delta} \frac{\frac{4}{3}}{\frac{4}{3}} \frac{19}{11} \frac{11}{11}$ $\frac{1}{\Delta} \frac{1}{\Delta} \frac{1}{\Delta} \frac{1}{\Delta}$ Registration of the Change of Working Unit by a 138689477719 岑宛泽 姓 名 1年前, 1942 新兴 Full name 女 性 $\mathcal{G}^{\text{cl}}$ $\begin{array}{c|c|c|c|c} \hline \text{Suppose the number of terms of } & \text{if } & \text{if } & \text{if } & \text{if } & \text{if } & \text{if } & \text{if } & \text{if } & \text{if } & \text{if } & \text{if } & \text{if } & \text{if } & \text{if } & \text{if } & \text{if } & \text{if } & \text{if } & \text{if } & \text{if } & \text{if } & \text{if } & \text{if } & \text{if } & \text{if } & \text{if } & \text{if } & \text{if } & \text{if } & \text{if } & \text{if } & \text{if$ Sex 由生日期 1973-11-24 Stamp of the transfer Date of birth エ 作 单 位 信水中和会计师事务所有限责任
Working unit 公司西安分所 小步 特 身份证号吗 610104731124832 $\geq$ 入 协 会 盖 章
r-inlastitute of CPAs
/m
/m
/m Identity card No. 第二单位的 車 务 所
CPAs 覆水 8531 010101014 ilin Const 同 意 调 入
Agree the holder to be transferred to 同意 涮 出
Agree the holder to be transferred from HH. 发 证 日 期:
Date of Issuance 证书编号:
No. of Certificate 机准量册协会:
Authorized fastitute of CPAs //s //j /// ///j///////////////////// "计师工作单位变更事项登记
htton of the Change of Working Unit by a CPA BAUN JUSTINY $-00 \begin{picture}(180,170) \put(0,0){\line(1,0){155}} \put(10,0){\line(1,0){155}} \put(10,0){\line(1,0){155}} \put(10,0){\line(1,0){155}} \put(10,0){\line(1,0){155}} \put(10,0){\line(1,0){155}} \put(10,0){\line(1,0){155}} \put(10,0){\line(1,0){155}} \put(10,0){\line(1,0){155}} \put(10,0){\line(1,0){155}} \put(10,0){\line(1,0){155$ $\frac{3}{2}$ 证书编号:610000091335 glore 姓名:岑宛泽 $\begin{array}{ll} \hbox{M} & \begin{array}{llllllllllllllllllllllllllllllllllllllllllllllllllllllllllllllllllllllll$ 再次复 citionour 1335 小说 $\frac{4}{y} +$ $\begin{array}{c} \frac{1}{\sqrt{2}} \ \frac{1}{\sqrt{2}} \end{array}$ $\mathbb{F}_q$ $\widetilde{\Xi}$ $\widetilde{\Xi}$ $\begin{array}{c} \mathbf{B} \amalg \mathbb{C}^+ \end{array}$ 垂 FH 务 所
CPAS 务所
CPAS 义 $\frac{2\log g}{2\log g}$