Chengtun Mining Group Co., Ltd — Management Reports 2017

Mar 9, 2017

盛屯矿业集团股份有限公司 2016 年度监事会工作报告

2016 年，公司监事会成员本着对全体股东负责的精神，依照《公司法》、《公 司章程》等法律法规的规定，认真履行监督职责。在 2016 年，监事会对公司的 重大决策事项、重要经济活动及非公开发行事宜都积极参与了审核，并提出意见 和建议，对公司董事、经理层等执行公司职务的行为进行了有效的监督，并不定 期的检查公司经营和财务状况，积极维护全体股东的权益。

本年度公司能按公司法及公司章程的规范运作,公司重大事项决策程序合法. 公司内控管理制度进一步完善,公司高级管理人员能勤勉尽责,董事及高级管理人 员在执行职务时无违反法律、法规、公司章程和损害公司利益的行为。

一、监事会会议召开情况

2016 年监事会共召开 7 次会议

2016年监事会共召	开7次会议
监事会会议情况	监事会会议议题
第八届监事会第十一次会议决议	《关于公司非公开发行股票符合相关法律、法规规定的议案》、《关于逐项审议公司向特定对象非公开发行股票方案的议案》、《关于公司2016 年度非公开发行股票预案的议案》、《关于盛屯矿业集团股份有限公司2016 年度非公开发行股票募集资金使用的可行性分析报告的议案》、《关于公司董事会关于前次募集资金使用情况的报告的议案》、《关于公司本次非公开发行股票涉及关联交易事项的议案》、关于批准公司与深圳盛屯集团有限公司，金鹰基金管理有限公司，永诚财产保险股份有限公司，厦门国贸资产管理有限公司，北京泰生鸿明投资中心（有限合伙），深圳市弘源汇鑫股权投资企业（有限合伙），重庆科创嘉源投资合伙企业（有限合伙）签署<关于认购盛屯矿业集团股份有限公司2016 年非公开发行股票之附条件生效股份认购协议>的议案》、《关于盛屯矿业集团

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股份有限公司非公开发行股票摊薄即期回报的风险提示 及公司拟采取措施的议案》、《控股股东、实际控制人、 董事、高级管理人员关于2016 年非公开发行股票摊薄即 期回报采取措施的承诺的议案》、《关于设立本次非公开 发行股票募集资金专用账户的议案》、《关于提请股东大 会授权董事会全权办理本次非公开发行股票的相关事宜 的议案》、《公司2015 年年度报告正文及摘要》、《公司 2015 年监事会工作报告》、《公司2015 年利润分配方案》、 《关于续聘北京中证天通会计师事务所（特殊普通合伙） 为本公司2016 年度财务审计机构并决定其报酬的议 案》、《关于公司2015 年度募集资金存放与使用情况的报 告》、《公司承诺利润实现情况的专项审核报告》、《公司 2015 年度内部控制自我评价报告》、《董事会审计委员会 2015 年履职情况报告》、《关于认定为单项金额重大的其 他应收款并单项计提坏账准备的议案》、《关于公司为控 股子公司提供担保额度的议案》、《关于使用部分闲置募 集资金暂时补充公司流动资金的议案》、《关于子公司贵 州华金矿业有限公司承诺事项的议案》 第八届监事会第十二 《公司2016年第一季度报告的议案》 次会议决议 第八届监事会第十三 《关于调整公司本次非公开发行股票方案的议案》、《关 次会议决议 于逐项审议公司向特定对象非公开发行股票方案（修订 稿）的议案》、《关于公司2016 年度非公开发行股票预案 （修订稿）的议案》、《关于公司本次非公开发行股票涉 及关联交易事项的议案》、《关于批准公司与姚雄杰签署< 关于认购盛屯矿业集团股份有限公司2016 年非公开发 行股票之附条件生效股份认购协议>的议案》、《关于终止 公司和金鹰基金管理有限公司管理的金鹰穗通定增106 号资产管理计划于2016 年3 月23 日签署的 <关于认购

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	盛屯矿业集团股份有限公司2016 年非公开发行股票之附条件生效股份认购协议>的议案》、《关于同意公司股东增持股份计划调整的议案》
第八届监事会第十四次会议决议	《公司2016 年半年度报告的议案》
第八届监事会第十五次会议决议	《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》
第八届监事会第十六次会议决议	《公司2016 年第三季度报告的议案》、《关于对福嘉综环科技股份有限公司融资提供担保的议案》
第八届监事会第十七次会议决议	《关于同意撤回公司2016 年非公开发行股票申请文件的议案》

二、监事会对公司依法运作情况的独立意见

本年度公司能按公司法及公司章程的规范运作,公司重大事项决策程序合法. 公司内控管理制度进一步完善,公司高级管理人员能勤勉尽责,董事及高级管理人 员在执行职务时无违反法律、法规、公司章程和损害公司利益的行为。

三、监事会对检查公司财务情况的独立意见

公司财务管理规范、有序，年报的编制和审议程序符合法律、法规、公司章 程和公司内部管理制度的各项规定，年报的内容和格式符合中国证券会和证券交 易所的各项规定，所包含的信息能真实反映公司 2016 年的经营成果和财务状况， 未发现参与年报编制和审核人员有违反保密规定的行为。

四、监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见

报告期，公司严格按照《募集资金使用制度》使用募集资金，确保了募集资 金使用和存放的安全。公司 2014 年非公开发行所募集资金按照已承诺投入募投 项目。公司监事会认为，报告期公司募集资金实际投入情况与承诺一致，公司募 集资金整体使用良好，董事会关于募集资金使用情况的说明是客观、真实、完整、 准确的。

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五、监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见

监事会认为，报告期，公司无收购和出售资产项目，无内幕交易，无损害股 东权益的现象或造成公司资产流失的情况发生。 特此报告。

盛屯矿业集团股份有限公司

监事会

2017 年3 月8 日

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