Chengtun Mining Group Co., Ltd — Interim / Quarterly Report 2021

Apr 27, 2021

2021 年第一季度报告

公司代码：600711 公司简称：盛屯矿业

盛屯矿业集团股份有限公司 2021 年第一季度报告

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2021 年第一季度报告

目录

	目录
一、	重要提示 ............................................................ 3
二、	公司基本情况 ........................................................ 3
三、	重要事项 ............................................................ 6
四、	附录 ................................................................ 9

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2021 年第一季度报告

一、 重要提示

• 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

• 1.3 公司负责人陈东、主管会计工作负责人翁雄及会计机构负责人（会计主管人员）刘志环保证 季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

• 1.4 本公司第一季度报告未经审计。

二、 公司基本情况

2.1 主要财务数据

单位：元 币种：人民币

			单位：元 币种：人民币
	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增 减(%)
总资产	24,683,222,444.00	23,233,332,947.55	6.24
归属于上市公司 股东的净资产	11,263,859,377.70	10,679,558,926.14	5.47
	年初至报告期末	上年初至上年报告期末	比上年同期增减(%)
经营活动产生的 现金流量净额	916,300,221.70	-376,979,755.83	不适用
	年初至报告期末	上年初至上年报告期末	比上年同期增减（%）
营业收入	11,495,405,716.47	8,899,200,119.36	29.17
归属于上市公司 股东的净利润	416,769,959.43	-29,566,518.98	不适用
归属于上市公司 股东的扣除非经 常性损益的净利 润	421,514,528.22	-50,999,548.31	不适用
加权平均净资产 收益率（%）	3.809	-0.330	增加4.139 个百分点
基本每股收益 （元/股）	0.157	-0.013	不适用
稀释每股收益 （元/股）	0.157	-0.013	不适用

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非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用

非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用	非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用
		单位：元 币种：人民币
项目	本期金额	说明
非流动资产处置损益
越权审批，或无正式批准文件，或 偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公 司正常经营业务密切相关，符合国 家政策规定、按照一定标准定额或 定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取 的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营 企业的投资成本小于取得投资时应 享有被投资单位可辨认净资产公允 价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害 而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、 整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超 过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司 期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事 项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效 套期保值业务外，持有交易性金融 资产、衍生金融资产、交易性金融 负债、衍生金融负债产生的公允价 值变动损益，以及处置交易性金融 资产、衍生金融资产、交易性金融 负债、衍生金融负债和其他债权投 资取得的投资收益	-13,259,624.20
单独进行减值测试的应收款项、合 同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的 投资性房地产公允价值变动产生的

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损益
根据税收、会计等法律、法规的要 求对当期损益进行一次性调整对当 期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入 和支出	1,318,619.01
其他符合非经常性损益定义的损益 项目
少数股东权益影响额（税后）	11,003,895.91
所得税影响额	-3,807,459.51
合计	-4,744,568.79

• 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

						单位：股
股东总数（户）						170,041
		前十名股东持股情况
股东名称（全称）	期末持股 数量	比例 (%)	持有有限售 条件股份数 量	质押或冻结情况		股东性 质
				股份状 态	数量
深圳盛屯集团有限公 司	528,552,794	19.76	110,335,732	质押	307,981,649	境内非 国有法 人
林奋生	90,680,908	3.39	90,680,808	无	0	境内自 然人
姚雄杰	60,780,323	2.27	0	质押	60,395,000	境内自 然人
刘强	59,600,000	2.23	0	质押	59,600,000	境内自 然人
施玉庆	20,510,000	0.77	0	无	0	境内自 然人
杨学平	17,964,628	0.67	0	质押	17,964,628	境内自 然人
徐澍地	16,611,713	0.62	0	无	0	境内自 然人
香港中央结算有限公 司	16,297,298	0.61	0	无	0	其他
珠海市科立泰贸易有 限公司	14,698,397	0.55	14,698,297	无	0	境内非 国有法 人

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中国工商银行股份有 限公司－南方中证申 万有色金属交易型开 放式指数证券投资基 金	14,332,900	0.54	0.54	0	无	0	0	其他
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称			持有无限售条件 流通股的数量		股份种类及数量
					种类		数量
深圳盛屯集团有限公司			418,217,062		人民币普通股		418,217,062
姚雄杰			60,780,323		人民币普通股		60,780,323
刘强			59,600,000		人民币普通股		59,600,000
施玉庆			20,510,000		人民币普通股		20,510,000
杨学平			17,964,628		人民币普通股		17,964,628
徐澍地			16,611,713		人民币普通股		16,611,713
香港中央结算有限公司			16,297,298		人民币普通股		16,297,298
中国工商银行股份有限公司－南方中证 申万有色金属交易型开放式指数证券投 资基金			14,332,900		人民币普通股		14,332,900
代长琴			13,948,357		人民币普通股		13,948,357
傅晓渝			13,000,000		人民币普通股		13,000,000
上述股东关联关系或一致行动的说明			1、深圳盛屯集团有限公司与姚雄杰是一致行动人。 2、林奋生与珠海市科立泰贸易有限公司是一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的 说明			无。

• 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情

况表

□适用 √不适用

三、 重要事项

• 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

• A． 货币资金较年初增加约75,598万元，主要系本期友山镍业印尼有限公司、刚果盛屯资源有限 公司等海外公司和珠海市科立鑫金属材料有限公司、四川四环锌锗科技股份有限公司等国内 公司销售现金流入增加所致；

• B． 衍生金融资产较年初减少约1,785万元，主要系公司期货套保产品浮盈减少所致；

• C． 使用权资产较年初增加约1,621万元，主要系本期公司执行新租赁准则，新增确认使用权资产 所致；

• D． 衍生金融负债较年初减少约13,729万元，主要系期货套保产品浮亏减少所致；

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• E． 应交税费较年初增加约3,834万元，主要系本期利润增加相应各项应交税金增加所致；

• F． 租赁负债较年初增加约1,719万元，主要系本期公司执行新租赁准则，新增确认的租赁负债所 致；

• G． 少数股东权益较年初增加约40,689万元，主要系本期利润增长少数股东损益增加所致；

• H． 税金及附加较上年同期增加约2,884万元，主要系本期利润增长相应的税金增加所致；

• I． 销售费用较上年同期减少约2,019万元，主要系公司执行新收入准则，将产品运输费、包装费 及装卸费等计入营业成本所致；

• J． 研发费用较上年同期增加约573万元，主要系本期公司研发相关投入增加所致；

• K． 投资收益较上年同期减少约1,716万元，主要系本期执行新金融工具准则，票据贴现费用计入 投资收益及期货套保产品平仓收益减少所致；

• L． 公允价值变动损益较上年同期减少约2,295万元，主要系公司期货套保产品持仓浮亏增加所致；

• M． 营业外收入较上年同期减少约1,914万元，主要系公司上期收到政府补助本期金额减少所致；

• N． 净利润较上年同期增加约82,951万元、归属于母公司股东的净利润较上年同期增加约44,634 万元,主要系本期友山镍业印尼有限公司、刚果盛屯资源有限公司等海外公司和珠海市科立鑫 金属材料有限公司、四川四环锌锗科技股份有限公司等国内公司净利润增加所致；

• O． 经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加约129,328万元，主要系本期友山镍业印尼有限 公司、刚果盛屯资源有限公司等海外公司和珠海市科立鑫金属材料有限公司、四川四环锌锗 科技股份有限公司等国内公司销售现金流入增加所致；

• P． 投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加约134,759万元，主要系上期公司对恩祖里等股 权投资款支出及印尼友山镍业上期项目建设支出所致；

• Q． 筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少约299,749万元，主要系上期公司发行可转换公 司债券募集资金所致。

• 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用 □不适用

公司第九届董事会第三十七次会议审议通过了《关于投资印度尼西亚纬达贝工业园年产3.4 万吨镍金属量高冰镍项目的议案》，由合资公司友山镍业印尼有限公司（以下简称“友山镍业”） 实施建设年产3.4 万吨镍金属量高冰镍项目。该项目于2020 年9 月5 日顺利出产第一批镍铁，2020 年完成全部四条生产线的投产。2021 年一季度，该项目进入稳定运营期，并取得了良好的经济效 益。

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公司于2020 年3 月完成了可转换公司债券的发行，募集资金拟用于刚果（金）投建年产30,000 吨阴极铜、5,800 吨粗制氢氧化钴（金属量）的项目。2021 年一季度，随着国际新冠疫情的控制 及疫情防控工作的有序开展，该项目建设的现场工作正按计划稳步推进中，资金投入也随着项目 进展逐步支出。

公司第十届董事会第十一次会议审议通过了《关于 < 盛屯矿业集团股份有限公司 2021 年限制 性股票激励计划（草案） > 及其摘要的议案》，为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引 和留住优秀人才，充分调动核心骨干员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利 益结合在一起，公司拟推行限制性股票激励计划，目前该计划正有序推进中。

• A． 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

• □适用 √不适用

• B． 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动 的警示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称[盛屯矿业集团股份有限公] 司 法定代表人 陈东 日期 2021 年4 月26 日

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四、 附录

4.1 财务报表

合并资产负债表

2021 年3 月31 日

编制单位:盛屯矿业集团股份有限公司

	单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计	单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目	2021 年3 月31 日	2020 年12 月31 日
流动资产：
货币资金	2,112,815,245.52	1,356,839,026.44
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	732,797,774.51	815,281,376.44
衍生金融资产	31,537,996.95	49,385,256.05
应收票据
应收账款	1,023,124,960.63	795,280,935.18
应收款项融资	456,504,351.95	476,430,507.72
预付款项	2,411,035,235.47	2,246,751,279.78
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	311,868,307.94	337,048,742.48
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	4,079,383,519.85	3,478,680,136.09
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	1,058,911,918.94	1,224,856,616.88
流动资产合计	12,217,979,311.76	10,780,553,877.06
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款	297,303,833.60	297,303,833.60
长期股权投资	343,363,919.34	340,653,987.15
其他权益工具投资	83,248,541.52	83,248,541.52
其他非流动金融资产	55,000,000.00	55,000,000.00
投资性房地产	41,172,203.35	41,388,277.66
固定资产	5,557,165,905.76	5,541,122,648.18
在建工程	205,286,974.07	287,017,510.72

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生产性生物资产
油气资产
使用权资产	16,205,590.45
无形资产	3,786,355,936.52	3,783,799,717.65
开发支出	924,429.22
商誉	1,133,865,144.26	1,133,865,144.26
长期待摊费用	161,553,205.85	152,897,186.98
递延所得税资产	345,414,688.19	355,939,170.23
其他非流动资产	438,382,760.11	380,543,052.54
非流动资产合计	12,465,243,132.24	12,452,779,070.49
资产总计	24,683,222,444.00	23,233,332,947.55
流动负债：
短期借款	2,997,539,938.43	2,918,103,910.51
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债	34,617,644.08	171,906,394.67
应付票据	2,384,059,396.98	1,999,465,382.34
应付账款	1,891,896,897.62	2,019,180,190.45
预收款项
合同负债	1,970,316,791.33	1,641,090,561.23
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	40,345,254.43	45,736,098.73
应交税费	105,493,376.87	67,155,531.33
其他应付款	518,186,067.66	459,519,226.85
其中：应付利息	26,151,155.30	27,689,824.34
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	151,207,581.31	182,101,679.56
其他流动负债	256,141,182.87	199,884,143.31
流动负债合计	10,349,804,131.58	9,704,143,118.98
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	260,165,715.53	270,165,715.53
应付债券	546,649,362.00	699,242,735.06
其中：优先股
永续债

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租赁负债	17,191,802.22
长期应付款	621,833,679.82	655,595,755.31
长期应付职工薪酬
预计负债	61,618,560.63	61,246,948.85
递延收益	7,128,823.55	7,220,531.06
递延所得税负债	618,792,872.18	626,871,109.19
其他非流动负债
非流动负债合计	2,133,380,815.93	2,320,342,795.00
负债合计	12,483,184,947.51	12,024,485,913.98
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	2,675,000,167.00	2,639,491,826.00
其他权益工具	68,097,759.16	87,908,806.27
其中：优先股
永续债
资本公积	6,406,142,128.41	6,262,569,299.14
减：库存股
其他综合收益	-17,894,917.54	-23,283,875.23
专项储备	49,928,534.52	47,057,123.24
盈余公积	120,156,373.90	120,156,373.90
一般风险准备
未分配利润	1,962,429,332.25	1,545,659,372.82
归属于母公司所有者权益（或股 东权益）合计	11,263,859,377.70	10,679,558,926.14
少数股东权益	936,178,118.79	529,288,107.43
所有者权益（或股东权益）合 计	12,200,037,496.49	11,208,847,033.57
负债和所有者权益（或股东 权益）总计	24,683,222,444.00	23,233,332,947.55

公司负责人：陈东 主管会计工作负责人：翁雄 会计机构负责人：刘志环

母公司资产负债表

2021 年3 月31 日

编制单位:盛屯矿业集团股份有限公司

单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目	2021 年3 月31 日	2020 年12 月31 日
流动资产：
货币资金	633,658,533.75	669,286,889.37
交易性金融资产	295,598,811.09	186,398,395.13
衍生金融资产	20,219,862.53	40,024,510.72
应收票据
应收账款	256,552,974.53	168,612,032.14

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应收款项融资	81,700,000.00	87,943,389.75
预付款项	270,301,571.42	197,214,682.04
其他应收款	4,628,220,260.25	4,734,215,005.05
其中：应收利息
应收股利
存货	246,574,847.64	75,541,182.01
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	267,984,530.45	266,355,573.53
流动资产合计	6,700,811,391.66	6,425,591,659.74
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	9,582,603,496.56	9,358,865,472.61
其他权益工具投资	11,686,299.06	42,268,061.23
其他非流动金融资产	55,000,000.00	55,000,000.00
投资性房地产	41,172,203.35	41,388,277.66
固定资产	46,678,727.31	47,011,453.59
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产	4,161,561.36
无形资产	831,616.88	867,891.44
开发支出
商誉
长期待摊费用	5,202,766.18	5,582,931.31
递延所得税资产	221,351,631.90	238,398,896.42
其他非流动资产	264,500,000.00	204,500,000.00
非流动资产合计	10,233,188,302.60	9,993,882,984.26
资产总计	16,933,999,694.26	16,419,474,644.00
流动负债：
短期借款	1,656,239,263.82	1,693,712,856.27
交易性金融负债
衍生金融负债	8,265,664.71	13,014,086.81
应付票据	1,159,406,060.47	1,124,961,079.76
应付账款	232,134,360.13	127,421,109.59
预收款项
合同负债	273,233,459.25	202,653,314.44
应付职工薪酬	1,917,656.50	1,752,346.75
应交税费	1,233,526.06	1,301,842.53

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其他应付款	1,353,690,378.14	1,021,476,367.61
其中：应付利息	220,231.31	4,856,584.01
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	41,634,724.03	45,316,056.43
其他流动负债	35,520,349.70	26,344,930.88
流动负债合计	4,763,275,442.81	4,257,953,991.07
非流动负债：
长期借款	260,165,715.53	270,165,715.53
应付债券	546,649,362.00	699,242,735.06
其中：优先股
永续债
租赁负债	4,185,976.59
长期应付款	61,148,515.90	61,148,515.90
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债	18,677,122.99	24,915,253.55
其他非流动负债
非流动负债合计	890,826,693.01	1,055,472,220.04
负债合计	5,654,102,135.82	5,313,426,211.11
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	2,675,000,167.00	2,639,491,826.00
其他权益工具	68,097,759.16	87,908,806.27
其中：优先股
永续债
资本公积	7,688,142,933.70	7,544,570,104.44
减：库存股
其他综合收益	-235,275.71	-889,585.00
专项储备
盈余公积	120,156,373.90	120,156,373.90
未分配利润	728,735,600.39	714,810,907.28
所有者权益（或股东权益）合 计	11,279,897,558.44	11,106,048,432.89
负债和所有者权益（或股东 权益）总计	16,933,999,694.26	16,419,474,644.00
公司负责人：陈东	主管会计工作负责人：翁雄	会计机构负责人：刘志环

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2021 年第一季度报告

合并利润表

2021 年1—3 月

编制单位：盛屯矿业集团股份有限公司

编制单位：盛屯矿业集团股份有限公司	编制单位：盛屯矿业集团股份有限公司	编制单位：盛屯矿业集团股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目	2021 年第一季度	2020 年第一季度
一、营业总收入	11,495,405,716.47	8,899,200,119.36
其中：营业收入	11,495,405,716.47	8,899,200,119.36
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	10,597,002,707.64	8,935,196,771.71
其中：营业成本	10,386,313,526.03	8,744,436,288.73
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	44,440,991.45	15,604,026.92
销售费用	17,493,856.22	37,683,753.44
管理费用	87,433,963.45	76,139,969.98
研发费用	11,423,726.97	5,691,060.67
财务费用	49,896,643.52	55,641,671.97
其中：利息费用	74,035,662.23	81,148,363.01
利息收入	11,985,903.46	7,222,573.23
加：其他收益	274,510.37	97,292.93
投资收益（损失以“－”号填列）	-981,670.54	16,183,078.03
其中：对联营企业和合营企业的投 资收益	-16,902,867.81	-17,655,082.45
以摊余成本计量的金融资产 终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填 列）
公允价值变动收益（损失以“－” 号填列）	-43,084,328.06	-20,135,654.94
信用减值损失（损失以“-”号填列）
资产减值损失（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“－”号填 列）	802,327.43
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	855,413,848.03	-39,851,936.33
加：营业外收入	2,145,963.21	21,283,383.09

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2021 年第一季度报告

减：营业外支出	827,344.20	1,859,311.62
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	856,732,467.04	-20,427,864.86
减：所得税费用	36,856,594.19	-10,797,976.52
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	819,875,872.85	-9,629,888.34
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－” 号填列）	819,875,872.85	-9,629,888.34
2.终止经营净利润（净亏损以“－” 号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏 损以“-”号填列）	416,769,959.43	-29,566,518.98
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填 列）	403,105,913.42	19,936,630.64
六、其他综合收益的税后净额	9,998,417.11	-23,695,894.76
（一）归属母公司所有者的其他综合收 益的税后净额	6,214,319.16	-27,023,942.67
1．不能重分类进损益的其他综合收益	825,361.47
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收 益
（3）其他权益工具投资公允价值变动	825,361.47
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2．将重分类进损益的其他综合收益	5,388,957.69	-27,023,942.67
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益 的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备		-28,096,070.33
（6）外币财务报表折算差额	5,388,957.69	1,072,127.66
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益 的税后净额	3,784,097.95	3,328,047.91
七、综合收益总额	829,874,289.96	-33,325,783.10
（一）归属于母公司所有者的综合收益 总额	422,984,278.59	-56,590,461.65
（二）归属于少数股东的综合收益总额	406,890,011.37	23,264,678.55
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)	0.157	-0.013
（二）稀释每股收益(元/股)	0.157	-0.013

公司负责人：陈东 主管会计工作负责人：翁雄 会计机构负责人：刘志环

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2021 年第一季度报告

母公司利润表

2021 年1—3 月

编制单位：盛屯矿业集团股份有限公司

母公司利润表 2021 年1—3 月 编制单位：盛屯矿业集团股份有限公司	母公司利润表 2021 年1—3 月 编制单位：盛屯矿业集团股份有限公司	母公司利润表 2021 年1—3 月 编制单位：盛屯矿业集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目	2021 年第一季度	2020 年第一季度
一、营业收入	4,109,682,172.94	3,169,021,475.95
减：营业成本	4,078,429,506.40	3,163,530,088.28
税金及附加	674,819.05	628,525.93
销售费用	977,721.76	637,075.62
管理费用	14,036,516.46	11,329,813.53
研发费用
财务费用	24,281,654.38	15,387,101.62
其中：利息费用	32,935,926.63	34,633,757.97
利息收入	3,993,887.98	4,417,015.15
加：其他收益	144,701.69	10,096.00
投资收益（损失以“－”号填列）	87,935,363.22	-22,085,673.07
其中：对联营企业和合营企业的投 资收益	-188,528.77	1,897,939.60
以摊余成本计量的金融资产 终止确认收益
净敞口套期收益（损失以“-”号填 列）
公允价值变动收益（损失以“－” 号填列）	-54,628,192.73	-4,500,829.81
信用减值损失（损失以“-”号填列）
资产减值损失（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“－”号填 列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列）	24,733,827.07	-49,067,535.91
加：营业外收入		9,956,000.00
减：营业外支出
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	24,733,827.07	-39,111,535.91
减：所得税费用	10,809,133.96	-13,104,078.88
四、净利润（净亏损以“－”号填列）	13,924,693.11	-26,007,457.03
（一）持续经营净利润（净亏损以 “－”号填列）	13,924,693.11	-26,007,457.03
（二）终止经营净利润（净亏损以“－” 号填列）
五、其他综合收益的税后净额	654,309.29
（一）不能重分类进损益的其他综合收 益	654,309.29
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收

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2021 年第一季度报告

益
3.其他权益工具投资公允价值变动	654,309.29
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益 的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额	14,579,002.40	-26,007,457.03
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)

公司负责人：陈东 主管会计工作负责人：翁雄 会计机构负责人：刘志环

合并现金流量表

2021 年1—3 月

编制单位：盛屯矿业集团股份有限公司

	单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计	单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目	2021年第一季度	2020年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	13,396,385,090.61	10,919,164,986.11
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还	1,292,160.03	163.53
收到其他与经营活动有关的现金	349,922,586.71	208,916,097.17
经营活动现金流入小计	13,747,599,837.35	11,128,081,246.81
购买商品、接受劳务支付的现金	12,162,743,910.97	10,648,307,520.93
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金

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2021 年第一季度报告

拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金	141,594,823.16	77,167,706.87
支付的各项税费	98,503,678.10	101,375,128.11
支付其他与经营活动有关的现金	428,457,203.42	678,210,646.73
经营活动现金流出小计	12,831,299,615.65	11,505,061,002.64
经营活动产生的现金流量净额	916,300,221.70	-376,979,755.83
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	816,161,577.79	292,816,660.00
取得投资收益收到的现金	77,171,417.15	15,339,476.28
处置固定资产、无形资产和其他长 期资产收回的现金净额	171,628.60
处置子公司及其他营业单位收到的 现金净额	99,804,305.34
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	993,308,928.88	308,156,136.28
购建固定资产、无形资产和其他长 期资产支付的现金	271,640,464.78	884,538,270.49
投资支付的现金	957,934,734.20	471,734,856.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的 现金净额		535,311,300.27
支付其他与投资活动有关的现金		430,832.00
投资活动现金流出小计	1,229,575,198.98	1,892,015,258.76
投资活动产生的现金流量净额	-236,266,270.10	-1,583,859,122.48
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金		15,921,395.12
其中：子公司吸收少数股东投资收 到的现金		15,921,395.12
取得借款收到的现金	624,919,727.44	3,637,990,290.20
收到其他与筹资活动有关的现金	29,233,620.12	264,363,153.60
筹资活动现金流入小计	654,153,347.56	3,918,274,838.92
偿还债务支付的现金	606,738,888.73	691,097,152.37
分配股利、利润或偿付利息支付的 现金	64,038,719.86	55,371,962.06
其中：子公司支付给少数股东的股 利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金	19,479,207.09	210,423,251.52
筹资活动现金流出小计	690,256,815.68	956,892,365.95
筹资活动产生的现金流量净额	-36,103,468.12	2,961,382,472.97
四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响	4,329,329.49	671,168.22

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2021 年第一季度报告

五、现金及现金等价物净增加额	648,259,812.97	1,001,214,762.88
加：期初现金及现金等价物余额	598,786,375.61	473,246,576.65
六、期末现金及现金等价物余额	1,247,046,188.58	1,474,461,339.53

公司负责人：陈东 主管会计工作负责人：翁雄 会计机构负责人：刘志环

母公司现金流量表 2021 年1—3 月

编制单位：盛屯矿业集团股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	2021年第一季度	2020年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	4,659,640,776.98	982,978,670.13
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金	731,333,241.12	320,002,050.85
经营活动现金流入小计	5,390,974,018.10	1,302,980,720.98
购买商品、接受劳务支付的现金	4,602,278,999.31	1,085,705,855.60
支付给职工及为职工支付的现金	9,407,313.72	8,246,064.65
支付的各项税费	1,120,574.27	8,022,955.84
支付其他与经营活动有关的现金	488,401,089.17	252,968,563.18
经营活动现金流出小计	5,101,207,976.47	1,354,943,439.27
经营活动产生的现金流量净额	289,766,041.63	-51,962,718.29
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	564,351,120.56	29,500,000.00
取得投资收益收到的现金	60,725,655.39	11,000,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长 期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的 现金净额	100,000,000.00
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	725,076,775.95	40,500,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长 期资产支付的现金	23,650.00	24,147.00
投资支付的现金	972,057,759.92	69,300,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的 现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	972,081,409.92	69,324,147.00
投资活动产生的现金流量净额	-247,004,633.97	-28,824,147.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金	313,097,902.31	464,245,927.38

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2021 年第一季度报告

收到其他与筹资活动有关的现金	29,233,620.12	184,354,350.00
筹资活动现金流入小计	342,331,522.43	648,600,277.38
偿还债务支付的现金	379,226,007.95	432,994,768.24
分配股利、利润或偿付利息支付的 现金	29,047,701.95	20,152,883.27
支付其他与筹资活动有关的现金	0.00	157,067,114.68
筹资活动现金流出小计	408,273,709.90	610,214,766.19
筹资活动产生的现金流量净额	-65,942,187.47	38,385,511.19
四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响	553,701.17	-629,479.93
五、现金及现金等价物净增加额	-22,627,078.64	-43,030,834.03
加：期初现金及现金等价物余额	215,875,066.36	150,064,649.70
六、期末现金及现金等价物余额	193,247,987.72	107,033,815.67

公司负责人：陈东 主管会计工作负责人：翁雄 会计机构负责人：刘志环

4.2 2021 年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

√适用 □不适用

合并资产负债表

		单位:元 币种:人民币	单位:元 币种:人民币
项目	2020 年12 月31 日	2021 年1 月1 日	调整数
流动资产：
货币资金	1,356,839,026.44	1,356,839,026.44
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	815,281,376.44	815,281,376.44
衍生金融资产	49,385,256.05	49,385,256.05
应收票据
应收账款	795,280,935.18	795,280,935.18
应收款项融资	476,430,507.72	476,430,507.72
预付款项	2,246,751,279.78	2,246,751,279.78
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	337,048,742.48	337,048,742.48
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	3,478,680,136.09	3,478,680,136.09
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产

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2021 年第一季度报告

其他流动资产	1,224,856,616.88	1,224,856,616.88
流动资产合计	10,780,553,877.06	10,780,553,877.06
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款	297,303,833.60	297,303,833.60
长期股权投资	340,653,987.15	340,653,987.15
其他权益工具投资	83,248,541.52	83,248,541.52
其他非流动金融资产	55,000,000.00	55,000,000.00
投资性房地产	41,388,277.66	41,388,277.66
固定资产	5,541,122,648.18	5,541,122,648.18
在建工程	287,017,510.72	287,017,510.72
生产性生物资产
油气资产
使用权资产		18,679,680.75	18,679,680.75
无形资产	3,783,799,717.65	3,783,799,717.65
开发支出
商誉	1,133,865,144.26	1,133,865,144.26
长期待摊费用	152,897,186.98	152,897,186.98
递延所得税资产	355,939,170.23	355,939,170.23
其他非流动资产	380,543,052.54	380,543,052.54
非流动资产合计	12,452,779,070.49	12,471,458,751.24	18,679,680.75
资产总计	23,233,332,947.55	23,252,012,628.30	18,679,680.75
流动负债：
短期借款	2,918,103,910.51	2,918,103,910.51
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债	171,906,394.67	171,906,394.67
应付票据	1,999,465,382.34	1,999,465,382.34
应付账款	2,019,180,190.45	2,019,180,190.45
预收款项
合同负债	1,641,090,561.23	1,641,090,561.23
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	45,736,098.73	45,736,098.73
应交税费	67,155,531.33	67,155,531.33
其他应付款	459,519,226.85	459,519,226.85
其中：应付利息	27,689,824.34	27,689,824.34

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2021 年第一季度报告

应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	182,101,679.56	182,101,679.56
其他流动负债	199,884,143.31	199,884,143.31
流动负债合计	9,704,143,118.98	9,704,143,118.98
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	270,165,715.53	270,165,715.53
应付债券	699,242,735.06	699,242,735.06
其中：优先股
永续债
租赁负债		18,679,680.75	18,679,680.75
长期应付款	655,595,755.31	655,595,755.31
长期应付职工薪酬
预计负债	61,246,948.85	61,246,948.85
递延收益	7,220,531.06	7,220,531.06
递延所得税负债	626,871,109.19	626,871,109.19
其他非流动负债
非流动负债合计	2,320,342,795.00	2,339,022,475.75	18,679,680.75
负债合计	12,024,485,913.98	12,043,165,594.73	18,679,680.75
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	2,639,491,826.00	2,639,491,826.00
其他权益工具	87,908,806.27	87,908,806.27
其中：优先股
永续债
资本公积	6,262,569,299.14	6,262,569,299.14
减：库存股
其他综合收益	-23,283,875.23	-23,283,875.23
专项储备	47,057,123.24	47,057,123.24
盈余公积	120,156,373.90	120,156,373.90
一般风险准备
未分配利润	1,545,659,372.82	1,545,659,372.82
归属于母公司所有者权益（或 股东权益）合计	10,679,558,926.14	10,679,558,926.14
少数股东权益	529,288,107.43	529,288,107.43
所有者权益（或股东权益） 合计	11,208,847,033.57	11,208,847,033.57
负债和所有者权益（或股 东权益）总计	23,233,332,947.55	23,252,012,628.30	18,679,680.75

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2021 年第一季度报告

各项目调整情况的说明：

√适用 □不适用

财政部于2018 年发布了《企业会计准则第 21 号-租赁》（财会2018【35】号），本公司自 2021 年 1 月 1 日起执行上述租赁准则，并对财务报表相关项目做出调整。

母公司资产负债表

		单位:元 币种:人民币	单位:元 币种:人民币
项目	2020 年12 月31 日	2021 年1 月1 日	调整数
流动资产：
货币资金	669,286,889.37	669,286,889.37
交易性金融资产	186,398,395.13	186,398,395.13
衍生金融资产	40,024,510.72	40,024,510.72
应收票据
应收账款	168,612,032.14	168,612,032.14
应收款项融资	87,943,389.75	87,943,389.75
预付款项	197,214,682.04	197,214,682.04
其他应收款	4,734,215,005.05	4,734,215,005.05
其中：应收利息
应收股利
存货	75,541,182.01	75,541,182.01
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	266,355,573.53	266,355,573.53
流动资产合计	6,425,591,659.74	6,425,591,659.74
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	9,358,865,472.61	9,358,865,472.61
其他权益工具投资	42,268,061.23	42,268,061.23
其他非流动金融资产	55,000,000.00	55,000,000.00
投资性房地产	41,388,277.66	41,388,277.66
固定资产	47,011,453.59	47,011,453.59
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产		4,855,154.91	4,855,154.91
无形资产	867,891.44	867,891.44
开发支出
商誉

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2021 年第一季度报告

长期待摊费用	5,582,931.31	5,582,931.31
递延所得税资产	238,398,896.42	238,398,896.42
其他非流动资产	204,500,000.00	204,500,000.00
非流动资产合计	9,993,882,984.26	9,998,738,139.17	4,855,154.91
资产总计	16,419,474,644.00	16,424,329,798.91	4,855,154.91
流动负债：
短期借款	1,693,712,856.27	1,693,712,856.27
交易性金融负债
衍生金融负债	13,014,086.81	13,014,086.81
应付票据	1,124,961,079.76	1,124,961,079.76
应付账款	127,421,109.59	127,421,109.59
预收款项
合同负债	202,653,314.44	202,653,314.44
应付职工薪酬	1,752,346.75	1,752,346.75
应交税费	1,301,842.53	1,301,842.53
其他应付款	1,021,476,367.61	1,021,476,367.61
其中：应付利息	4,856,584.01	4,856,584.01
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	45,316,056.43	45,316,056.43
其他流动负债	26,344,930.88	26,344,930.88
流动负债合计	4,257,953,991.07	4,257,953,991.07
非流动负债：
长期借款	270,165,715.53	270,165,715.53
应付债券	699,242,735.06	699,242,735.06
其中：优先股
永续债
租赁负债		4,855,154.91	4,855,154.91
长期应付款	61,148,515.90	61,148,515.90
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债	24,915,253.55	24,915,253.55
其他非流动负债
非流动负债合计	1,055,472,220.04	1,060,327,374.95	4,855,154.91
负债合计	5,313,426,211.11	5,318,281,366.02	4,855,154.91
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	2,639,491,826.00	2,639,491,826.00
其他权益工具	87,908,806.27	87,908,806.27
其中：优先股
永续债
资本公积	7,544,570,104.44	7,544,570,104.44

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2021 年第一季度报告

减：库存股
其他综合收益	-889,585.00	-889,585.00
专项储备
盈余公积	120,156,373.90	120,156,373.90
未分配利润	714,810,907.28	714,810,907.28
所有者权益（或股东权益） 合计	11,106,048,432.89	11,106,048,432.89
负债和所有者权益（或 股东权益）总计	16,419,474,644.00	16,424,329,798.91	4,855,154.91

各项目调整情况的说明：

√适用 □不适用

财政部于2018 年发布了《企业会计准则第 21 号-租赁》（财会2018【35】号），本公司自 2021 年 1 月 1 日起执行上述租赁准则，并对财务报表相关项目做出调整。

4.3 2021 年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明

□适用 √不适用

4.4 审计报告

□适用 √不适用

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