Chengtun Mining Group Co., Ltd — Interim / Quarterly Report 2019

Apr 29, 2019

2019 年第一季度报告

公司代码：600711 公司简称：盛屯矿业

盛屯矿业集团股份有限公司 2019 年第一季度报告

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2019 年第一季度报告

目录

	目录
一、	重要提示 ............................................................ 3
二、	公司基本情况 ........................................................ 3
三、	重要事项 ............................................................ 7
四、	附录 ................................................................ 9

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一、 重要提示

• 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

• 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

• 1.3 公司负责人陈东、主管会计工作负责人翁雄及会计机构负责人（会计主管人员）刘志环保证 季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

• 1.4 本公司第一季度报告未经审计。

二、 公司基本情况

2.1 主要财务数据

			单位：元 币种：人民币
	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增 减(%)
总资产	14,127,975,976.04	13,479,058,477.66	4.81
归属于上市公司 股东的净资产	7,503,470,762.22	7,492,736,760.41	0.14
	年初至报告期末	上年初至上年报告期末	比上年同期增减(%)
经营活动产生的 现金流量净额	-145,799,421.24	-1,519,369,918.55	不适用
	年初至报告期末	上年初至上年报告期末	比上年同期增减（%）
营业收入	5,793,856,217.94	5,812,590,254.06	-0.32
归属于上市公司 股东的净利润	20,868,341.23	154,736,792.05	-86.51
归属于上市公司 股东的扣除非经 常性损益的净利 润	5,548,650.02	105,070,017.05	-94.72
加权平均净资产 收益率（%）	0.28	3.32	减少3.04 个百分点
基本每股收益 （元/股）	0.011	0.103	-89.32
稀释每股收益 （元/股）	0.011	0.103	-89.32

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非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用

非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用	非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用
		单位：元 币种：人民币
项目	本期金额	说明
非流动资产处置损益
越权审批，或无正式批准文件，或 偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公 司正常经营业务密切相关，符合国 家政策规定、按照一定标准定额或 定量持续享受的政府补助除外	3,356,176.99
计入当期损益的对非金融企业收取 的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营 企业的投资成本小于取得投资时应 享有被投资单位可辨认净资产公允 价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害 而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、 整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超 过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司 期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事 项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效 套期保值业务外，持有交易性金融 资产、衍生金融资产、交易性金融 负债、衍生金融负债产生的公允价 值变动损益，以及处置交易性金融 资产、衍生金融资产、交易性金融 负债、衍生金融负债和其他债权投 资取得的投资收益	16,789,584.84
单独进行减值测试的应收款项、合 同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的 投资性房地产公允价值变动产生的

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损益
根据税收、会计等法律、法规的要 求对当期损益进行一次性调整对当 期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入 和支出	389,069.15
其他符合非经常性损益定义的损益 项目	1,071,332.78
少数股东权益影响额（税后）	526,422.09
所得税影响额	-6,812,894.64
合计	15,319,691.21

• 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

						单位：股
股东总数（户）						117,012
		前十名股东持股情况
股东名称（全称）	期末持股 数量	比例 (%)	持有有限售 条件股份数 量	质押或冻结情况		股东性 质
				股份状 态	数量
深圳盛屯集团有限公 司	290,747,062	15.88	161,681,649	质押	266,631,649	境内非 国有法 人
林奋生	127,147,743	6.95	127,147,743	无	0	境内自 然人
深圳盛屯集团有限公 司－深圳盛屯集团有 限公司2017 年非公开 发行可交换公司债券 （第二期）质押专户	87,600,000	4.78	0	无	0	其他
姚雄杰	60,780,323	3.32	0	质押	60,395,000	境内自 然人
深圳盛屯集团有限公 司－深圳盛屯集团有 限公司2017 年非公开 发行可交换公司债券 质押专户	39,870,000	2.18	0	无	0	其他
珠海市科立泰贸易有 限公司	23,815,030	1.30	23,815,030	无	0	境内非 国有法 人
杨学平	17,964,628	0.98	17,964,628	质押	17,964,628	境内自 然人

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华泰证券股份有限公 司	16,181,441	0.88	0	无	0	0	国有法 人
杨伦芬	12,249,201	0.67	0	无	0		境内自 然人
李艳	11,457,042	0.63	0	无	0		境内自 然人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称		持有无限售条件流通 股的数量		股份种类及数量
				种类		数量
深圳盛屯集团有限公司		129,065,413		人民币普通股		129,065,413
深圳盛屯集团有限公司－深圳盛屯 集团有限公司2017 年非公开发行可 交换公司债券（第二期）质押专户		87,600,000		人民币普通股		87,600,000
姚雄杰		60,780,323		人民币普通股		60,780,323
深圳盛屯集团有限公司－深圳盛屯 集团有限公司2017 年非公开发行可 交换公司债券质押专户		39,870,000		人民币普通股		39,870,000
华泰证券股份有限公司		16,181,441		人民币普通股		16,181,441
杨伦芬		12,249,201		人民币普通股		12,249,201
李艳		11,457,042		人民币普通股		11,457,042
厦门建发股份有限公司		9,000,000		人民币普通股		9,000,000
莫海		5,250,000		人民币普通股		5,250,000
徐建福		5,070,100		人民币普通股		5,070,100
上述股东关联关系或一致行动的说 明		1、深圳盛屯集团有限公司－深圳盛屯集团有限公司2017 年非公开发行可交换公司债券质押专户、深圳盛屯集团有 限公司－深圳盛屯集团有限公司2017 年非公开发行可交 换公司债券（第二期）质押专户是深圳盛屯集团有限公司 持有，深圳盛屯集团合计持有公司22.84%股份。 2、深圳盛屯集团有限公司实际控制人是姚雄杰，所以深圳 盛屯集团有限公司和姚雄杰是一致行动人。 3、珠海市科立泰贸易有限公司的实际控制人是林奋生，所 以林奋生和珠海市科立泰贸易有限公司是一致行动人。 4、其他股东之间是否存在关联关系及是否是一致行动人均 未知。
表决权恢复的优先股股东及持股数 量的说明		无。

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• 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表

□适用 √不适用

三、 重要事项

• 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

• A． 交易性金融资产较年初增加约35,794万元，主要系公司本期执行新金融工具准则，调整财务 报表列报科目所致；

• B． 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产较年初减少约10,017万元，主要系公司本 期执行新金融工具准则，调整财务报表列报科目所致；

• C． 应收账款较年初增加约30,391万元，主要系公司部分产品销售应收账款增加所致；

• D． 其他流动资产较年初增加约20,471万元，主要系待抵扣进项税及公司黄金租赁增加所致；

• E． 可供出售金融资产较年初减少约45,071万元，主要系公司本期执行新金融工具准则，调整财 务报表列报科目所致；

• F． 其他权益工具投资较年初增加约14,944万元，主要系公司本期执行新金融工具准则，调整财 务报表列报科目所致；

• G． 衍生金融负债较年初增加约2,772万元，主要系公司本期执行新金融工具准则，调整财务报表 列报科目所致；

• H． 预收账款较年初增加约31,013万元，主要系刚果子公司开始投产预收款增加所致；

• I． 长期应付款较年初增加约9,265万元，主要系子公司设备融资租赁款增加所致；

• J． 其他综合收益较年初减少约1,470万元，主要系金属价格上涨，本期套期工具持仓损益为现金 流量套期有效部分亏损所致；

• K． 税金及附加较上年同期减少约399万元，主要系公司利润减少带来税费减低所致；

• L． 销售费用较上年同期减少约1,464万元，主要系运输费用减少所致；

• M． 管理费用较上年同期增加约1,324万元，主要系本期新增合并珠海科立鑫所致；

• N． 研发费用较上年同期增长约529万元，主要系本期新增合并珠海科立鑫所致；

• O． 投资收益较上年同期减少约3,560万元，主要系公司期货套保产品平仓收益比去年同期减少所 致；

• P． 营业外收入较上年同期减少约1,617万元，主要系上期非定向增发投资者未履约相关保证金收 入本期无此项目所致；

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• Q． 净利润较上年同期减少约14,158万元、归属于母公司股东的净利润较上年同期减少约13,387 万元,主要系钴价格下跌，钴材料贸易业务盈利同比下降所致；

• R． 经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加约137,357万元，主要系本期公司支付购买商品 接受劳务现金减少所致；

• S． 投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加约6,157万元，主要系本期刚果子公司已经投产 投资减少所致；

• T． 筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少约137,045万元，主要系上期公司非公开发行股 票募集资金本期无此项目所致。

• 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

2019年1月16日,经中国证券监督管理委员会上市公司并购重组委员会2019年第一次并购重组 委工作会议审核，公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项获有条件通 过。

2019年4月17日公司收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准盛屯矿业集团股份有限公 司向深圳盛屯集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可【2019】713 号），核准公司向深圳盛屯集团有限公司发行110,335,732股股份、向刘强发行74,158,592股股份、 向代长琴发行21,230,757股股份、向王安术发行20,015,731股股份、向青岛国信招商创业投资基 金合伙企业（有限合伙）发行12,885,003股股份、向吴丽月发行8,507,505股股份、向苏志民发行 7,734,096股股份、向北京安泰科信息股份有限公司发行7,734,096股股份、向沈臻宇发行 7,347,391股股份、向北京为中文化传媒有限公司发行6,187,276股股份、向贺晓静发行5,676,826 股股份、向成都新瑞元资产管理有限公司发行5,676,826股股份、向深圳盛和岭南投资有限公司发 行4,640,457股股份，向张云峰发行3,867,048股股份，向姜路发行2,269,184股股份、向郑成发行 1,933,524股股份、向罗应春发行1,740,172股股份，向潘义莉发行1,546,819股股份、向彭志杨发 行1,546,819股股份、向黄芳发行773,410股股份、向朱江发行773,410股股份购买相关资产；核准 公司非公开发行股份募集配套资金不超过106,000万元。

2019年4月26日，本次交易的标的资产深圳盛屯集团有限公司、刘强、代长琴、王安术等所持 有的四环锌锗97.22%的股权已完成登记至公司名下的相关手续，四环锌锗成为公司的全资子公司， 本次交易的资产过户工作已全部实施完毕。

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公司董事会将按照相关法律法规和上述核准文件的要求及公司股东大会的授权，尽快办理本 次发行股份购买资产暨关联交易并募集配套资金的相关事宜。

• 3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

• 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警 示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称[盛屯矿业集团股份有限公] 司 法定代表人 陈东 日期 2019 年4 月29 日

四、 附录

4.1 财务报表

合并资产负债表

2019 年3 月31 日

编制单位:盛屯矿业集团股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目	2019 年3 月31 日	2018 年12 月31 日
流动资产：
货币资金	1,216,586,833.45	1,048,357,176.82
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	357,939,648.00
以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产		100,171,480.08
衍生金融资产
应收票据及应收账款	885,965,337.00	605,935,004.95
其中：应收票据	58,057,026.28	81,941,283.66
应收账款	827,908,310.72	523,993,721.29
预付款项	1,375,435,169.02	1,463,597,672.37
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	631,980,378.16	499,943,308.65

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其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	2,085,742,847.68	2,125,131,070.00
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	765,284,407.63	560,575,026.96
流动资产合计	7,318,934,620.94	6,403,710,739.83
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产		450,706,118.84
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款	23,000,000.00	23,000,000.00
长期股权投资	513,480,208.11	535,823,100.93
其他权益工具投资	149,442,911.00
其他非流动金融资产
投资性房地产	2,213,930.09	2,244,732.53
固定资产	991,200,116.63	1,005,840,786.23
在建工程	746,246,877.61	696,768,473.58
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	3,025,810,150.86	3,029,060,041.13
开发支出
商誉	1,183,301,999.17	1,183,301,999.17
长期待摊费用	30,188,414.02	27,049,239.35
递延所得税资产	111,592,561.43	94,750,790.07
其他非流动资产	32,564,186.18	26,802,456.00
非流动资产合计	6,809,041,355.10	7,075,347,737.83
资产总计	14,127,975,976.04	13,479,058,477.66
流动负债：
短期借款	1,657,157,455.11	1,681,974,459.86
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债
衍生金融负债	27,717,511.81
应付票据及应付账款	1,917,714,100.50	1,638,678,044.52

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预收款项	630,327,206.21	320,198,176.91
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	5,519,694.02	7,091,509.06
应交税费	115,546,102.25	142,693,821.94
其他应付款	631,958,861.40	647,554,629.16
其中：应付利息	17,778,289.14	15,087,246.94
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
合同负债
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计	4,985,940,931.30	4,438,190,641.45
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	210,032,437.87	215,929,412.61
应付债券	457,615,000.00	457,615,000.00
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款	276,039,849.80	183,388,884.48
预计负债
递延收益	4,722,112.82	4,722,112.82
递延所得税负债	606,069,433.75	593,904,293.76
其他非流动负债
非流动负债合计	1,554,478,834.24	1,455,559,703.67
负债合计	6,540,419,765.54	5,893,750,345.12
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	1,830,742,227.00	1,830,742,227.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	4,277,281,586.39	4,277,281,586.39
减：库存股
其他综合收益	-6,547,937.84	8,154,197.51
盈余公积	84,355,509.05	84,355,509.05
一般风险准备	32,940,854.02	34,745,377.65
未分配利润	1,284,698,523.60	1,257,457,862.81
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2019 年第一季度报告

归属于母公司所有者权益（或股东 权益）合计	7,503,470,762.22	7,492,736,760.41
少数股东权益	84,085,448.28	92,571,372.13
所有者权益（或股东权益）合计	7,587,556,210.50	7,585,308,132.54
负债和所有者权益（或股东权 益）总计	14,127,975,976.04	13,479,058,477.66

法定代表人：陈东 主管会计工作负责人：翁雄 会计机构负责人：刘志环

母公司资产负债表 2019 年3 月31 日

编制单位:盛屯矿业集团股份有限公司

编制单位:盛屯矿业集团股份有限公司
	单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目	2019 年3 月31 日	2018 年12 月31 日
流动资产：
货币资金	443,700,626.50	334,507,874.84
交易性金融资产	295,282.00
以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产		33,964,475.10
衍生金融资产
应收票据及应收账款	105,926,577.45	93,512,624.40
其中：应收票据	12,000,000.00	100,000.00
应收账款	93,926,577.45	93,412,624.40
预付款项	339,181,063.62	621,807,819.99
其他应收款	2,183,853,371.85	2,265,971,607.75
其中：应收利息
应收股利
存货	354,532,409.55	48,248,853.11
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	163,338,281.23	118,553,615.00
流动资产合计	3,590,827,612.20	3,516,566,870.19
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产		149,738,193.00
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款

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2019 年第一季度报告

长期股权投资	6,890,736,436.78	6,903,005,245.09
其他权益工具投资	149,442,911.00
其他非流动金融资产
投资性房地产	2,213,930.09	2,244,732.53
固定资产	86,439,354.11	86,904,747.38
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用	3,808,905.27	4,482,256.83
递延所得税资产	42,854,053.61	23,664,370.21
其他非流动资产	4,500,000.00	4,500,000.00
非流动资产合计	7,179,995,590.86	7,174,539,545.04
资产总计	10,770,823,203.06	10,691,106,415.23
流动负债：
短期借款	1,179,936,380.70	1,134,200,765.57
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融负债
衍生金融负债	14,618,225.00
应付票据及应付账款	629,700,199.24	512,522,899.13
预收款项	103,594,745.97	18,469,730.80
合同负债
应付职工薪酬	1,527,740.40	1,377,629.55
应交税费	37,652,298.28	43,084,446.30
其他应付款	1,392,751,297.32	1,502,802,106.33
其中：应付利息	15,656,235.34	11,152,757.67
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计	3,359,780,886.91	3,212,457,577.68
非流动负债：
长期借款	210,032,437.87	215,929,412.61
应付债券	457,615,000.00	457,615,000.00
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款	69,825,000.00	79,800,000.00

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2019 年第一季度报告

预计负债
递延收益
递延所得税负债	4,781,933.75	3,513,901.69
其他非流动负债
非流动负债合计	742,254,371.62	756,858,314.30
负债合计	4,102,035,258.53	3,969,315,891.98
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	1,830,742,227.00	1,830,742,227.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	4,267,217,471.14	4,267,217,471.14
减：库存股
其他综合收益	-5,650,021.27	7,827,684.98
盈余公积	84,355,509.05	84,355,509.05
未分配利润	492,122,758.61	531,647,631.08
所有者权益（或股东权益）合计	6,668,787,944.53	6,721,790,523.25
负债和所有者权益（或股东权益） 总计	10,770,823,203.06	10,691,106,415.23

法定代表人：陈东 主管会计工作负责人：翁雄 会计机构负责人：刘志环

合并利润表 2019 年1—3 月

编制单位：盛屯矿业集团股份有限公司

编制单位：盛屯矿业集团股份有限公司
	单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目	2019 年第一季度	2018 年第一季度
一、营业总收入	5,793,856,217.94	5,812,590,254.06
其中：营业收入	5,793,856,217.94	5,812,590,254.06
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	5,797,300,023.58	5,683,506,784.06
其中：营业成本	5,670,607,952.12	5,533,059,584.10
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额

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2019 年第一季度报告

提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	2,584,420.66	6,570,297.05
销售费用	10,807,560.32	25,450,458.68
管理费用	52,603,239.19	39,366,539.64
研发费用	5,285,014.77
财务费用	55,411,836.52	79,059,904.59
其中：利息费用	51,306,957.38	73,507,246.92
利息收入	425,015.56	2,795,297.18
资产减值损失
信用减值损失
加：其他收益
投资收益（损失以“－”号填列）	862,704.11	36,461,141.39
其中：对联营企业和合营企业的投资收 益	-667,616.55	2,404,370.82
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填 列）	16,331,966.97	13,299,450.82
资产处置收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	13,750,865.44	178,844,062.21
加：营业外收入	3,864,726.99	20,037,966.31
减：营业外支出	119,480.85	500,000.00
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	17,496,111.58	198,382,028.52
减：所得税费用	4,642,625.44	43,944,715.73
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	12,853,486.14	154,437,312.79
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号 填列）	12,853,486.14	154,437,312.79
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号 填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损 以“-”号填列）	20,868,341.23	154,736,792.05
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）	-8,014,855.09	-299,479.26
六、其他综合收益的税后净额	-15,882,381.14	2,373,508.86
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净 额	-14,702,135.35	2,818,459.75
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益

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2019 年第一季度报告

3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益	-14,702,135.35	2,818,459.75
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变动损益
4.金融资产重分类计入其他综合收益的 金额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金 融资产损益
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备（现金流量套期损 益的有效部分）	-14,531,615.26	3,281,571.90
8.外币财务报表折算差额	-170,520.09	-463,112.15
9.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额	-1,180,245.79	-444,950.89
七、综合收益总额	-3,028,895.00	156,810,821.65
归属于母公司所有者的综合收益总额	6,166,205.88	157,555,251.80
归属于少数股东的综合收益总额	-9,195,100.88	-744,430.15
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)	0.01	0.10
（二）稀释每股收益(元/股)	0.01	0.10

法定代表人：陈东 主管会计工作负责人：翁雄 会计机构负责人：刘志环

母公司利润表

2019 年1—3 月

编制单位：盛屯矿业集团股份有限公司

编制单位：盛屯矿业集团股份有限公司
	单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目	2019 年第一季度	2018 年第一季度
一、营业收入	847,859,669.67	1,787,541,572.18
减：营业成本	841,351,740.43	1,609,575,793.08
税金及附加	363,795.83	3,720,887.51
销售费用	1,419,199.98	1,010,280.45
管理费用	12,365,251.83	9,651,508.49
研发费用
财务费用	35,751,244.23	58,125,153.34
其中：利息费用	26,715,858.76	57,429,774.29
利息收入	153,138.02	1,671,564.07

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2019 年第一季度报告

资产减值损失
信用减值损失
加：其他收益
投资收益（损失以“－”号填列）	-5,576,793.80	11,913,262.72
其中：对联营企业和合营企业的投资收 益	762,375.32	2,599,380.95
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填 列）	-3,985,598.63	582,888.12
资产处置收益（损失以“－”号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列）	-52,953,955.06	117,954,100.15
加：营业外收入		20,000,000.00
减：营业外支出
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	-52,953,955.06	137,954,100.15
减：所得税费用	-13,429,082.59	33,838,679.80
四、净利润（净亏损以“－”号填列）	-39,524,872.47	104,115,420.35
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号 填列）	-39,524,872.47	104,115,420.35
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号 填列）
五、其他综合收益的税后净额	-13,477,706.25	3,209,051.59
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益	-13,477,706.25	3,209,051.59
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变动损益
4.金融资产重分类计入其他综合收益的金 额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金融 资产损益
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备（现金流量套期损益 的有效部分	-13,477,706.25	3,209,051.59
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额	-53,002,578.72	107,324,471.94
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)

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2019 年第一季度报告

（二）稀释每股收益(元/股) 法定代表人：陈东 主管会计工作负责人：翁雄 会计机构负责人：刘志环

合并现金流量表 2019 年1—3 月

编制单位：盛屯矿业集团股份有限公司

编制单位：盛屯矿业集团股份有限公司
	单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目	2019年第一季度	2018年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	6,467,959,888.79	6,097,481,795.58
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还	3,745,240.42
收到其他与经营活动有关的现金	99,251,768.24	128,289,311.95
经营活动现金流入小计	6,570,956,897.45	6,225,771,107.53
购买商品、接受劳务支付的现金	6,158,451,327.51	6,872,680,900.31
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
为交易目的而持有的金融资产净增加 额
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金	39,891,984.31	31,815,305.01
支付的各项税费	50,499,258.68	168,867,388.52
支付其他与经营活动有关的现金	467,913,748.19	671,777,432.24
经营活动现金流出小计	6,716,756,318.69	7,745,141,026.08
经营活动产生的现金流量净额	-145,799,421.24	-1,519,369,918.55
二、投资活动产生的现金流量：

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2019 年第一季度报告

收回投资收到的现金	98,401,853.88	210,994,163.29
取得投资收益收到的现金	11,000,000.00	1,002,184.28
处置固定资产、无形资产和其他长期资 产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现 金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	109,401,853.88	211,996,347.57
购建固定资产、无形资产和其他长期资 产支付的现金	83,256,824.29	57,283,677.55
投资支付的现金	152,647,950.00	342,789,826.57
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现 金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	235,904,774.29	400,073,504.12
投资活动产生的现金流量净额	-126,502,920.41	-188,077,156.55
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金		1,430,966,678.77
其中：子公司吸收少数股东投资收到的 现金
取得借款收到的现金	604,045,927.38	755,353,926.11
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金	365,191,050.00	9,647,854.48
筹资活动现金流入小计	969,236,977.38	2,195,968,459.36
偿还债务支付的现金	672,994,768.24	505,627,990.77
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	29,779,129.50	35,124,620.67
其中：子公司支付给少数股东的股利、 利润
支付其他与筹资活动有关的现金	184,792,114.68	203,090,077.92
筹资活动现金流出小计	887,566,012.42	743,842,689.36
筹资活动产生的现金流量净额	81,670,964.96	1,452,125,770.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	-332,084.51	-4,636,559.62
五、现金及现金等价物净增加额	-190,963,461.20	-259,957,864.72
加：期初现金及现金等价物余额	515,474,134.79	650,644,669.21
六、期末现金及现金等价物余额	324,510,673.59	390,686,804.49

法定代表人：陈东 主管会计工作负责人：翁雄 会计机构负责人：刘志环

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2019 年第一季度报告

母公司现金流量表

2019 年1—3 月

编制单位：盛屯矿业集团股份有限公司

编制单位：盛屯矿业集团股份有限公司
	单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目	2019年第一季度	2018年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	982,978,670.13	2,230,992,020.25
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金	320,002,050.85	190,660,273.99
经营活动现金流入小计	1,302,980,720.98	2,421,652,294.24
购买商品、接受劳务支付的现金	1,085,705,855.60	2,338,637,919.53
支付给职工以及为职工支付的现金	8,246,064.65	7,694,904.19
支付的各项税费	8,022,955.84	66,771,778.20
支付其他与经营活动有关的现金	252,968,563.18	915,835,349.44
经营活动现金流出小计	1,354,943,439.27	3,328,939,951.36
经营活动产生的现金流量净额	-51,962,718.29	-907,287,657.12
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	29,500,000.00	49,500,000.00
取得投资收益收到的现金	11,000,000.00	1,002,184.28
处置固定资产、无形资产和其他长期资 产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现 金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	40,500,000.00	50,502,184.28
购建固定资产、无形资产和其他长期资 产支付的现金	24,147.00	2,121,849.16
投资支付的现金	69,300,000.00	572,195,086.87
取得子公司及其他营业单位支付的现 金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	69,324,147.00	574,316,936.03
投资活动产生的现金流量净额	-28,824,147.00	-523,814,751.75
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金		1,430,966,678.77
取得借款收到的现金	464,245,927.38	344,910,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金	184,354,350.00	9,647,854.48
筹资活动现金流入小计	648,600,277.38	1,785,524,533.25
偿还债务支付的现金	432,994,768.24	167,884,474.74
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	20,152,883.27	22,830,646.87
支付其他与筹资活动有关的现金	157,067,114.68	189,805,080.00
筹资活动现金流出小计	610,214,766.19	380,520,201.61

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2019 年第一季度报告

筹资活动产生的现金流量净额	38,385,511.19	1,405,004,331.64
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	-629,479.93
五、现金及现金等价物净增加额	-43,030,834.03	-26,098,077.23
加：期初现金及现金等价物余额	150,064,649.70	194,363,206.32
六、期末现金及现金等价物余额	107,033,815.67	168,265,129.09

法定代表人：陈东 主管会计工作负责人：翁雄 会计机构负责人：刘志环

• 4.2 首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项 目情况

√适用 □不适用

合并资产负债表

√适用 □不适用 合并资产负债表	√适用 □不适用 合并资产负债表	√适用 □不适用 合并资产负债表	√适用 □不适用 合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目	2018 年12 月31 日	2019 年1 月1 日	调整数
流动资产：
货币资金	1,048,357,176.82	1,139,551,865.49	91,194,688.67
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产		311,213,052.00	311,213,052.00
以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融资产	100,171,480.08		-100,171,480.08
衍生金融资产		16,249,151.41	16,249,151.41
应收票据及应收账款	605,935,004.95	605,935,004.95
其中：应收票据	81,941,283.66	81,941,283.66
应收账款	523,993,721.29	523,993,721.29
预付款项	1,463,597,672.37	1,463,597,672.37
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	499,943,308.65	499,943,308.65
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	2,125,131,070.00	2,125,131,070.00
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	560,575,026.96	560,575,026.96
流动资产合计	6,403,710,739.83	6,722,196,151.83	318,485,412.00
非流动资产：

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2019 年第一季度报告

发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产	450,706,118.84		-450,706,118.84
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款	23,000,000.00	23,000,000.00
长期股权投资	535,823,100.93	535,823,100.93
其他权益工具投资		149,442,911.00	149,442,911.00
其他非流动金融资产
投资性房地产	2,244,732.53	2,244,732.53
固定资产	1,005,840,786.23	1,005,840,786.23
在建工程	696,768,473.58	696,768,473.58
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	3,029,060,041.13	3,029,060,041.13
开发支出
商誉	1,183,301,999.17	1,183,301,999.17
长期待摊费用	27,049,239.35	27,049,239.35
递延所得税资产	94,750,790.07	91,173,265.47	-3,577,524.60
其他非流动资产	26,802,456.00	26,802,456.00
非流动资产合计	7,075,347,737.83	6,770,507,005.39	-304,840,732.44
资产总计	13,479,058,477.66	13,492,703,157.22	13,644,679.56
流动负债：
短期借款	1,681,974,459.86	1,681,974,459.86
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融负债
衍生金融负债		7,272,360.00	7,272,360.00
应付票据及应付账款	1,638,678,044.52	1,638,678,044.52
预收款项	320,198,176.91	320,198,176.91
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	7,091,509.06	7,091,509.06
应交税费	142,693,821.94	142,693,821.94
其他应付款	647,554,629.16	647,554,629.16
其中：应付利息	15,087,246.94	15,087,246.94
应付股利
应付手续费及佣金

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2019 年第一季度报告

应付分保账款
合同负债
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计	4,438,190,641.45	4,445,463,001.45	7,272,360.00
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	215,929,412.61	215,929,412.61
应付债券	457,615,000.00	457,615,000.00
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款	183,388,884.48	183,388,884.48
预计负债
递延收益	4,722,112.82	4,722,112.82
递延所得税负债	593,904,293.76	593,904,293.76
其他非流动负债
非流动负债合计	1,455,559,703.67	1,455,559,703.67
负债合计	5,893,750,345.12	5,901,022,705.12	7,272,360.00
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	1,830,742,227.00	1,830,742,227.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	4,277,281,586.39	4,277,281,586.39
减：库存股
其他综合收益	8,154,197.51	8,154,197.51
盈余公积	84,355,509.05	84,355,509.05
一般风险准备	34,745,377.65	34,745,377.65
未分配利润	1,257,457,862.81	1,263,830,182.37	6,372,319.56
归属于母公司所有者权益合 计	7,492,736,760.41	7,499,109,079.97	6,372,319.56
少数股东权益	92,571,372.13	92,571,372.13
所有者权益（或股东权益） 合计	7,585,308,132.54	7,591,680,452.10	6,372,319.56
负债和所有者权益（或股 东权益）总计	13,479,058,477.66	13,492,703,157.22	13,644,679.56

各项目调整情况的说明： √适用 □不适用

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2019 年第一季度报告

2017 年3 月，财政部修订了《企业会计准则第22 号——金融工具确认和计量》、《企业会 计准则第23 号——金融资产转移》、《企业会计准则第24 号——套期会计》及《企业会计准则 第37 号——金融工具列报》，并要求境内上市公司自2019 年1 月1 日起施行。准则规定，在准 则实施日，企业应当按照规定对金融工具进行分类和计量，涉及前期比较财务报表数据与本准则 要求不一致的，无需调整。金融工具原账面价值和在本准则实施日的新账面价值之间的差额，需 要调整2019 年初留存收益、其他综合收益及财务报表其他项目金额。

母公司资产负债表

单位:元 币种:人民币

项目	2018 年12 月31 日	2019 年1 月1 日	调整数
流动资产：
货币资金	334,507,874.84	375,201,109.94	40,693,235.10
交易性金融资产		295,282.00	295,282.00
以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融资产	33,964,475.10		-33,964,475.10
衍生金融资产
应收票据及应收账款	93,512,624.40	93,512,624.40
其中：应收票据	100,000.00	100,000.00
应收账款	93,412,624.40	93,412,624.40
预付款项	621,807,819.99	621,807,819.99
其他应收款	2,265,971,607.75	2,265,971,607.75
其中：应收利息
应收股利
存货	48,248,853.11	48,248,853.11
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	118,553,615.00	118,553,615.00
流动资产合计	3,516,566,870.19	3,523,590,912.19	7,024,042.00
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产	149,738,193.00		-149,738,193.00
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	6,903,005,245.09	6,903,005,245.09
其他权益工具投资		149,442,911.00	149,442,911.00
其他非流动金融资产
投资性房地产	2,244,732.53	2,244,732.53
固定资产	86,904,747.38	86,904,747.38

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2019 年第一季度报告

在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用	4,482,256.83	4,482,256.83
递延所得税资产	23,664,370.21	23,664,370.21
其他非流动资产	4,500,000.00	4,500,000.00
非流动资产合计	7,174,539,545.04	7,174,244,263.04	-295,282.00
资产总计	10,691,106,415.23	10,697,835,175.23	6,728,760.00
流动负债：
短期借款	1,134,200,765.57	1,134,200,765.57
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融负债
衍生金融负债		6,728,760.00	6,728,760.00
应付票据及应付账款	512,522,899.13	512,522,899.13
预收款项	18,469,730.80	18,469,730.80
合同负债
应付职工薪酬	1,377,629.55	1,377,629.55
应交税费	43,084,446.30	43,084,446.30
其他应付款	1,502,802,106.33	1,502,802,106.33
其中：应付利息	11,152,757.67	11,152,757.67
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计	3,212,457,577.68	3,219,186,337.68	6,728,760.00
非流动负债：
长期借款	215,929,412.61	215,929,412.61
应付债券	457,615,000.00	457,615,000.00
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款	79,800,000.00	79,800,000.00
预计负债
递延收益
递延所得税负债	3,513,901.69	3,513,901.69
其他非流动负债
非流动负债合计	756,858,314.30	756,858,314.30
负债合计	3,969,315,891.98	3,976,044,651.98	6,728,760.00

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2019 年第一季度报告

所有者权益（或股东权益）：	所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	1,830,742,227.00	1,830,742,227.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	4,267,217,471.14	4,267,217,471.14
减：库存股
其他综合收益	7,827,684.98	7,827,684.98
盈余公积	84,355,509.05	84,355,509.05
未分配利润	531,647,631.08	531,647,631.08
所有者权益（或股东权益） 合计	6,721,790,523.25	6,721,790,523.25
负债和所有者权益（或 股东权益）总计	10,691,106,415.23	10,697,835,175.23	6,728,760.00

各项目调整情况的说明： √适用 □不适用

2017 年3 月，财政部修订了《企业会计准则第22 号——金融工具确认和计量》、《企业会 计准则第23 号——金融资产转移》、《企业会计准则第24 号——套期会计》及《企业会计准则 第37 号——金融工具列报》，并要求境内上市公司自2019 年1 月1 日起施行。准则规定，在准 则实施日，企业应当按照规定对金融工具进行分类和计量，涉及前期比较财务报表数据与本准则 要求不一致的，无需调整。金融工具原账面价值和在本准则实施日的新账面价值之间的差额，需 要调整2019 年初留存收益、其他综合收益及财务报表其他项目金额。

4.3 首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明

□适用 √不适用

4.4 审计报告

□适用 √不适用

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