Chengtun Mining Group Co., Ltd — Interim / Quarterly Report 2017

Oct 18, 2017

2017 年第三季度报告

公司代码：600711 公司简称：盛屯矿业

盛屯矿业集团股份有限公司 2017 年第三季度报告

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2017 年第三季度报告

目录

	目录
一、	重要提示 .................................................................. 3
二、	公司基本情况 .............................................................. 3
三、	重要事项 .................................................................. 8
四、	附录 ..................................................................... 10

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2017 年第三季度报告

一、 重要提示

• 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

• 1.3 公司负责人陈东、主管会计工作负责人翁雄及会计机构负责人（会计主管人员）刘志环保证 季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

• 1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、 公司基本情况

2.1 主要财务数据

单位：元 币种：人民币

			单位：元 币种：人民币
	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增 减(%)
总资产	11,383,338,350.91	9,897,755,048.96	15.01
归属于上市公司 股东的净资产	4,361,072,643.98	4,009,492,133.11	8.77
	年初至报告期末 （1-9 月）	上年初至上年报告期末 （1-9 月）	比上年同期增减(%)
经营活动产生的 现金流量净额	298,320,162.18	-170,408,350.22	不适用
	年初至报告期末 （1-9 月）	上年初至上年报告期末 （1-9 月）	比上年同期增减 （%）
营业收入	12,718,160,530.78	8,414,498,360.65	51.15
归属于上市公司 股东的净利润	378,215,059.35	117,057,689.97	223.10
归属于上市公司 股东的扣除非经 常性损益的净利	378,717,739.23	138,127,917.36	174.18

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润
加权平均净资产 收益率（%）	9.008	3.000	增加6.008 个百分点
基本每股收益 （元/股）	0.253	0.078	224.36
稀释每股收益 （元/股）	0.253	0.078	224.36

非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用

√适用 □不适用
			单位：元 币种：人民币
项目	本期金额 （7－9 月）	年初至报告期末金额 （1-9 月）	说明
非流动资产处置损益	-2,646.08	-2,646.08
越权审批，或无正式批 准文件，或偶发性的税 收返还、减免
计入当期损益的政府 补助，但与公司正常经 营业务密切相关，符合 国家政策规定、按照一 定标准定额或定量持 续享受的政府补助除 外	3,096,000	3,596,000
计入当期损益的对非 金融企业收取的资金 占用费
企业取得子公司、联营 企业及合营企业的投 资成本小于取得投资 时应享有被投资单位 可辨认净资产公允价 值产生的收益
非货币性资产交换损 益
委托他人投资或管理 资产的损益
因不可抗力因素，如遭 受自然灾害而计提的 各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置 职工的支出、整合费用
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等
交易价格显失公允的 交易产生的超过公允 价值部分的损益
同一控制下企业合并 产生的子公司期初至 合并日的当期净损益
与公司正常经营业务 无关的或有事项产生 的损益
除同公司正常经营业 务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性 金融资产、交易性金融 负债产生的公允价值 变动损益，以及处置交 易性金融资产、交易性 金融负债和可供出售 金融资产取得的投资 收益	-35,101,031.89	-3,519,950
单独进行减值测试的 应收款项减值准备转 回
对外委托贷款取得的 损益
采用公允价值模式进 行后续计量的投资性 房地产公允价值变动 产生的损益
根据税收、会计等法 律、法规的要求对当期 损益进行一次性调整 对当期损益的影响
受托经营取得的托管 费收入
除上述各项之外的其 他营业外收入和支出	189,410.47	-1,027,779.39
其他符合非经常性损 益定义的损益项目
少数股东权益影响额 （税后）	-45,908.57	127,088.78
所得税影响额	7,995,811.17	324,606.81
合计	-23,868,364.90	-502,679.88

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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

股东总数（户） 117,042

				单位：股	单位：股	单位：股	单位：股
股东总数（户）				117,042
		前十名股东持股情况
股东名称 （全称）	期末持股数 量	比例 (%)	持有有限售 条件股份数 量		质押或冻结情况		股东性质
					股份状态	数量
深圳盛屯集团 有限公司	126,998,943	8.48	0		质押	107,300,000	境内非国 有法人
姚雄杰	81,261,470	5.43	0		质押	81,256,470	境内自然 人
深圳盛屯集团 有限公司－深 圳盛屯集团有 限公司2017 年非公开发行 可交换公司债 券（第二期） 质押专户	66,820,000	4.46	0		无	0	其他
海通证券股份 有限公司约定 购回式证券交 易专用证券账 户	52,300,000	3.49	0		无	0	其他
深圳盛屯集团 有限公司－深 圳盛屯集团有 限公司2017 年非公开发行 可交换公司债 券质押专户	41,850,000	2.80	0		无	0	其他
金鹰基金－招 商银行－金鹰 基金盛屯2 号 资产管理计划	18,890,923	1.26	0		无	0	其他
陕西省国际 信托股份有 限公司－陕 国投·持盈21 号证券投资 集合资金信 托计划	18,820,000	1.26	0		无	0	其他

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华宝信托有限 责任公司－ “辉煌”23 号 单一资金信托	17,174,359		1.15	0	无	无	0	0	其他
华宝信托有限 责任公司－ “辉煌”3 号 单一资金信托	16,575,641		1.11	0	无		0		其他
		前十名无限售条件股东持股情况
股东名称		持有无限售条件流通股的数 量				股份种类及数量
						种类		数量
深圳盛屯集团有限公司		126,998,943				人民币普通股		126,998,943
姚雄杰		81,261,470				人民币普通股		81,261,470
深圳盛屯集团有限公司－ 深圳盛屯集团有限公司 2017 年非公开发行可交换 公司债券（第二期）质押专 户		66,820,000				人民币普通股		66,820,000
海通证券股份有限公司约 定购回式证券交易专用证 券账户		52,300,000				人民币普通股		52,300,000
深圳盛屯集团有限公司－ 深圳盛屯集团有限公司 2017 年非公开发行可交换 公司债券质押专户		41,850,000				人民币普通股		41,850,000
金鹰基金－招商银行－金 鹰基金盛屯2 号资产管理计 划		18,890,923				人民币普通股		18,890,923
陕西省国际信托股份有限 公司－陕国投·持盈21 号 证券投资集合资金信托计 划		18,820,000				人民币普通股		18,820,000
华宝信托有限责任公司－ “辉煌”23 号单一资金信 托		17,174,359				人民币普通股		17,174,359
华宝信托有限责任公司－ “辉煌”3 号单一资金信托		16,575,641				人民币普通股		16,575,641

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上述股东关联关系或一致 行动的说明	1、截止2017年9月30日，深圳盛屯集团有限公司－深圳盛屯集团有 限公司2017年非公开发行可交换公司债券质押专户、深圳盛屯集团 有限公司－深圳盛屯集团有限公司2017年非公开发行可交换公司债 券（第二期）质押专户是深圳盛屯集团有限公司持有。公司第一大 股东深圳盛屯集团有限公司合计持有公司股票占公司总股本 15.74%。 2、深圳盛屯集团有限公司实际控制人是姚雄杰，所以深圳盛屯集团 有限公司和姚雄杰是一致行动人。 3、金鹰基金－招商银行－金鹰基金盛屯2号资产管理计划由实际控 制人姚雄杰先生持有。 4、其他股东之间是否存在关联关系及是否是一致行动人均未知
表决权恢复的优先股股东 及持股数量的说明	不适用

• 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表

□适用 √不适用

三、 重要事项

• 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

• √适用 □不适用

• A． 货币资金较年初减少约44,128万元，主要系公司业务增长带来资金支出增加所致；

• B． 以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产较年初增加约7,354万元，主要系贸易业务增 长带来期货套期交易增加所致；

• C． 存货较年初增加约92,000万元，主要系子公司贸易业务增长带来库存商品增加所致；

• D． 持有至到期投资较年初减少约1,150 万元，主要系朴远诗美私募基金收回投资；

• E． 长期应收款较年初增加约1,383万元，主要系子公司融资租赁业务增长所致；

• F． 长期股权投资较年初增加约7,250万元，主要系本期新增大理三鑫矿业有限公司投资所致；

• G． 在建工程较年初增加约10,395万元，主要系今年一季度新增加合并保山恒源鑫茂矿业有限公 司及刚果公司铜钴湿法冶炼开工建设增加所致；

• H． 其他非流动资产较年初减少约12,233万元，主要系上年末预付保山恒源鑫茂矿业有限公司股 权收购预付款，本期已完成过户并纳入合并报表范围所致；

• I． 短期借款较年初增加约38,524万元，主要系公司业务增长带来银行流动资金贷款增加所致； 8 / 24

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• J． 以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债较年初增加约3,373万元，主要系子公司银行 借金还金融资增加所致；

• K． 预收账款较年初增加约20,766万元，主要系金属贸易业务增长带来预收款增加所致；

• L． 应交税费较年初增加约4,359万元，主要系公司利润增长相应的增值税、企业所得税等税费增 加所致；

• M． 应付利息较年初增加约4,801万元，主要系公司债券利息计提年底归还所致；

• N． 长期应付款较年初增加约25,822万元，主要系公司信托融资借款及矿山设备融资租赁款增加 所致；

• O． 少数股东权益较年初增加约4,595万，主要系本期新纳入合并范围的保山恒源鑫茂矿业有限公 司增加所致；

• P． 营业收入较上年同期增加约430,366万元，主要系公司经营业务增长带来收入增长所致；

• Q． 营业成本较上年同期增加约390,169万元，主要系公司经营业务增长带来成本增加所致；

• R． 税金及附加较上年同期增加约1,280万元，主要系金属贸易业务增长毛利增加带来附加税费增 长所致；

• S． 销售费用较上年同期增加约1,717万元，主要系金属贸易业务增长相应货物运输费用增加所致；

• T． 财务费用较上年同期增加约6,342万元，主要系公司发行公司债增加及融资增长带来利息增加 所致；

• U． 公允价值变动收益较上年同期增加约1,172万元，主要系公司进行金属贸易时，一般会在期货 市场购买类似的期货产品规避价格波动风险，季末未平仓期货产品收益比上年同期增长所致；

• V． 营业外收入较上年同期增加约266万元，主要系本期收到政府补贴收入增加所致；

• W． 营业外支出较上年同期减少约1,524万元，主要系上年同期子公司处置旧尾矿库所致；

• X． 经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加46,873万元，主要系本期公司经营业务销售回 款加快所致；

• Y． 投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加约28,298万元，主要系本期期货套期业务保证 金收回比去年同期增加所致；

• Z. 筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少约87,106万元，主要系上年同期发行公司债所致。

• 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

• √适用 □不适用

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2017年8月2日，公司2017年非公开发行股票申请文件获中国证券监督管理委员会发行审核委 员会审核通过。2017年9月22日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的证监许可【2017】1676 号《关于核准盛屯矿业集团股份有限公司非公开发行股票的批复》。

• 3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

• 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警 示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称[盛屯矿业集团股份有限公] 司 法定代表人 陈东 日期 2017 年10 月19 日

四、 附录

4.1 财务报表

合并资产负债表

2017 年9 月30 日

编制单位:盛屯矿业集团股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目	期末余额	年初余额
流动资产：
货币资金	636,307,211.65	1,077,582,365.25
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产	140,508,713.51	66,964,855.29
衍生金融资产
应收票据	21,850,000.00	29,992,685.18

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应收账款	722,711,961.37	614,735,388.18
预付款项	1,936,874,894.74	1,673,020,370.88
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款	377,084,846.37	366,521,002.17
买入返售金融资产
存货	1,744,498,697.31	824,494,804.13
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	635,221,279.86	405,776,394.79
流动资产合计	6,215,057,604.81	5,059,087,865.87
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产	256,571,132.00	252,821,132.00
持有至到期投资	11,285.43	11,511,285.43
长期应收款	32,028,610.00	18,198,427.00
长期股权投资	282,884,575.03	210,384,689.44
投资性房地产	2,429,547.17	2,491,152.05
固定资产	714,166,615.25	739,126,365.67
在建工程	197,116,216.80	93,169,624.65
工程物资	100,309.29	112,890.46
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产	2,998,258,027.03	2,691,764,057.28
开发支出
商誉	554,647,653.02	523,423,408.63
长期待摊费用	27,941,163.38	27,149,149.99
递延所得税资产	71,856,553.37	115,914,344.29
其他非流动资产	30,269,058.33	152,600,656.20
非流动资产合计	5,168,280,746.10	4,838,667,183.09
资产总计	11,383,338,350.91	9,897,755,048.96
流动负债：
短期借款	1,335,794,735.35	950,554,355.01
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融负债	104,981,400.00	71,253,000.00

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衍生金融负债
应付票据	346,817,408.95	302,742,800.00
应付账款	380,276,071.88	315,263,182.80
预收款项	585,161,237.67	377,505,822.72
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬	3,786,191.45	4,226,190.73
应交税费	88,406,820.46	44,821,242.43
应付利息	82,724,226.07	34,713,164.02
应付股利	72,000.00	72,000.00
其他应付款	852,231,226.71	871,759,289.18
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债	250,000,000.00	250,000,000.00
流动负债合计	4,030,251,318.54	3,222,911,046.89
非流动负债：
长期借款	25,414,286.31	28,105,210.53
应付债券	1,950,000,000.00	1,950,000,000.00
其中：优先股
永续债
长期应付款	337,613,019.07	79,394,094.98
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益	967,892.00	967,892.00
递延所得税负债	594,532,290.59	569,347,235.62
其他非流动负债
非流动负债合计	2,908,527,487.97	2,627,814,433.13
负债合计	6,938,778,806.51	5,850,725,480.02
所有者权益
股本	1,497,052,305.00	1,497,052,305.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	1,986,668,081.63	1,986,668,081.63
减：库存股
其他综合收益
专项储备	20,244,696.65	16,938,199.03
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2017 年第三季度报告

盈余公积	13,951,537.69	13,951,537.69
一般风险准备
未分配利润	843,156,023.01	494,882,009.76
归属于母公司所有者权益合计	4,361,072,643.98	4,009,492,133.11
少数股东权益	83,486,900.42	37,537,435.83
所有者权益合计	4,444,559,544.40	4,047,029,568.94
负债和所有者权益总计	11,383,338,350.91	9,897,755,048.96

法定代表人：陈东 主管会计工作负责人：翁雄 会计机构负责人：刘志环

母公司资产负债表 2017 年9 月30 日

编制单位:盛屯矿业集团股份有限公司

编制单位:盛屯矿业集团股份有限公司
	单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目	期末余额	年初余额
流动资产：
货币资金	168,399,562.16	478,452,831.42
以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产	55,208,904.60	24,984,286.80
衍生金融资产
应收票据
应收账款	276,151,959.15	530,509.49
预付款项	285,214,853.59	125,473,104.79
应收利息
应收股利
其他应收款	2,121,020,120.03	1,454,238,009.65
存货	191,408,133.27	149,787,784.76
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	108,088,433.68	120,576,241.22
流动资产合计	3,205,491,966.48	2,354,042,768.13
非流动资产：
可供出售金融资产	122,295,282.00	122,295,282.00
持有至到期投资	11,285.43	11,511,285.43
长期应收款
长期股权投资	4,918,398,020.58	4,779,363,105.40
投资性房地产	2,429,547.17	2,491,152.05
固定资产	4,471,976.98	4,730,347.02
在建工程	78,472,280.95	77,388,606.17
工程物资
固定资产清理

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2017 年第三季度报告

生产性生物资产
油气资产
无形资产	50,093.40	103,900.89
开发支出
商誉
长期待摊费用	6,875,082.19	12,237,512.60
递延所得税资产	42,456,887.49	91,783,331.92
其他非流动资产	24,729,265.00	49,721,893.20
非流动资产合计	5,200,189,721.19	5,151,626,416.68
资产总计	8,405,681,687.67	7,505,669,184.81
流动负债：
短期借款	409,000,000.00	111,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融负债	61,039,000.00	60,697,000.00
衍生金融负债
应付票据
应付账款	21,197,895.76	41,500,000.00
预收款项	12,787,938.80	33,948,813.01
应付职工薪酬	957,281.70	996,155.39
应交税费	21,676,090.66	328,167.47
应付利息	78,796,766.74	33,141,331.81
应付股利	72,000.00	72,000.00
其他应付款	1,781,387,584.52	1,401,652,010.67
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债	250,000,000.00	250,000,000.00
流动负债合计	2,636,914,558.18	1,933,335,478.35
非流动负债：
长期借款	25,414,286.31	28,105,210.53
应付债券	1,950,000,000.00	1,950,000,000.00
其中：优先股
永续债
长期应付款	94,762,500.00
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债	6,180,885.92	10,997,893.70
其他非流动负债
非流动负债合计	2,076,357,672.23	1,989,103,104.23
负债合计	4,713,272,230.41	3,922,438,582.58
所有者权益：

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2017 年第三季度报告

股本	1,497,052,305.00	1,497,052,305.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	1,976,603,966.38	1,976,603,966.38
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积	13,951,537.69	13,951,537.69
未分配利润	204,801,648.19	95,622,793.16
所有者权益合计	3,692,409,457.26	3,583,230,602.23
负债和所有者权益总计	8,405,681,687.67	7,505,669,184.81

法定代表人：陈东 主管会计工作负责人：翁雄 会计机构负责人：刘志环

合并利润表 2017 年1—9 月

编制单位：盛屯矿业集团股份有限公司

		单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计	单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计	单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目	本期金额 （7-9 月）	上期金额 （7-9 月）	年初至报告期 期末金额 （1-9 月）	上年年初至报告 期期末金额（1-9 月）
一、营业总 收入	5,261,974,843.86	3,761,188,876.24	12,718,160,530.78	8,414,498,360.65
其中：营业 收入	5,261,974,843.86	3,761,188,876.24	12,718,160,530.78	8,414,498,360.65
利息收入
已赚保费
手续费及佣 金收入
二、营业总 成本	5,046,436,493.74	3,650,455,201.54	12,249,055,387.81	8,234,105,852.68
其中：营业 成本	4,882,717,203.70	3,513,393,900.90	11,807,620,251.35	7,905,931,565.71
利息支出
手续费及佣 金支出
退保金
赔付支出净 额

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2017 年第三季度报告

提取保险合 同准备金净 额
保单红利支 出
分保费用
税金及附加	13,289,882.59	6,907,364.63	28,651,117.13	15,846,124.69
销售费用	20,008,696.25	25,176,478.44	60,032,151.95	42,860,489.68
管理费用	55,009,624.15	54,100,285.57	156,494,179.75	132,864,013.88
财务费用	75,411,087.05	50,876,864.90	197,347,169.06	133,923,131.23
资产减值损 失		307.10	-1,089,481.43	2,680,527.49
加：公允价 值变动收益 （损失以 “－”号填 列）	9,532,766.07	-11,881,302.40	6,184,418.40	-5,538,733.66
投资收益 （损失以 “－”号填 列）	-42,676,855.82	-6,924,089.76	-6,733,805.08	-7,504,070.03
其中：对联 营企业和合 营企业的投 资收益	1,956,942.15	186,462.96	2,499,885.59	-29,104.08
汇兑收益 （损失以 “－”号填 列）
其他收益
三、营业利 润（亏损以 “－”号填 列）	182,394,260.37	91,928,282.54	468,555,756.29	167,349,704.28
加：营业 外收入	3,438,539.47	337,632.45	3,960,569.43	1,296,831.66
其中：非流 动资产处置 利得
减：营业外 支出	155,775.08	16,478,727.80	1,394,994.90	16,636,986.99
其中：非流 动资产处置	2,646.08	16,095,736.55	2,646.08	16,095,736.55

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2017 年第三季度报告

损失
四、利润总 额（亏损总 额以“－” 号填列）	185,677,024.76	75,787,187.19	471,121,330.82	152,009,548.95
减：所得 税费用	29,432,259.24	12,381,416.04	94,292,730.54	29,938,986.21
五、净利润 （净亏损以 “－”号填 列）	156,244,765.52	63,405,771.15	376,828,600.28	122,070,562.74
归属于母公 司所有者的 净利润	156,251,472.83	62,939,189.04	378,215,059.35	117,057,689.97
少数股东损 益	-6,707.31	466,582.11	-1,386,459.07	5,012,872.77
六、其他综 合收益的税 后净额
归属母公司 所有者的其 他综合收益 的税后净额
（一）以后 不能重分类 进损益的其 他综合收益
1.重新计量 设定受益计 划净负债或 净资产的变 动
2.权益法下 在被投资单 位不能重分 类进损益的 其他综合收 益中享有的 份额
（二）以后 将重分类进 损益的其他 综合收益

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2017 年第三季度报告

1.权益法下 在被投资单 位以后将重 分类进损益 的其他综合 收益中享有 的份额
2.可供出售 金融资产公 允价值变动 损益
3.持有至到 期投资重分 类为可供出 售金融资产 损益
4.现金流量 套期损益的 有效部分
5.外币财务 报表折算差 额
6.其他
归属于少数 股东的其他 综合收益的 税后净额
七、综合收 益总额	156,244,765.52	63,405,771.15	376,828,600.28	122,070,562.74
归属于母公 司所有者的 综合收益总 额	156,251,472.83	62,939,189.04	378,215,059.35	117,057,689.97
归属于少数 股东的综合 收益总额	-6,707.31	466,582.11	-1,386,459.07	5,012,872.77
八、每股收 益：
（一）基本 每股收益 (元/股)	0.105	0.042	0.253	0.078
（二）稀释 每股收益	0.105	0.042	0.253	0.078

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2017 年第三季度报告

(元/股)

法定代表人：陈东 主管会计工作负责人：翁雄 会计机构负责人：刘志环

母公司利润表

2017 年1—9 月

编制单位：盛屯矿业集团股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	本期金额 （7-9 月）	上期金额 （7-9 月）	年初至报告期期 末金额 （1-9 月）	上年年初至报 告期期末金额 （1-9 月）
一、营业收入	1,213,457,250.51	361,670,330.84	2,573,888,668.68	852,693,775.81
减：营业成本	1,075,388,817.97	339,103,296.05	2,223,872,432.40	784,018,822.66
税金及附 加	3,214,641.08	39,614.24	4,886,657.92	787,122.56
销售费用
管理费用	10,198,830.59	7,685,997.99	30,937,156.97	21,208,275.15
财务费用	51,582,263.97	38,464,098.50	148,440,150.61	101,132,695.51
资产减值 损失			1,504,165.07	5,402,705.20
加：公允价值变 动收益（损失以 “－”号填列）	5,645,383.68	5,354,473.70	-16,843,053.31	13,684,880.90
投资收益 （损失以“－”号 填列）	-19,737,246.74	-5,788,341.11	35,306,012.07	9,767,924.84
其中：对联 营企业和合营企 业的投资收益	2,479,462.31	-35,180.42	5,591,591.18	-84,798.62
其他收益
二、营业利润（亏 损以“－”号填列）	58,980,833.84	-24,056,543.35	182,711,064.47	-36,403,039.53
加：营业外收入	1,080,000.00	18,212.30	1,080,000.00	40,853.81
其中：非流 动资产处置利得
减：营业外支出	7,425.00	241,580.20	161,726.69	241,580.20
其中：非流 动资产处置损失
三、利润总额（亏 损总额以“－”号 填列）	60,053,408.84	-24,279,911.25	183,629,337.78	-36,603,765.92
减：所得税费	14,393,486.63	-6,061,182.71	44,509,436.65	-15,752,241.83

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2017 年第三季度报告

用
四、净利润（净亏 损以“－”号填列）	45,659,922.21	-18,218,728.54	139,119,901.13	-20,851,524.09
五、其他综合收益 的税后净额
（一）以后不能 重分类进损益的 其他综合收益
1.重新计量 设定受益计划净 负债或净资产的 变动
2.权益法下在 被投资单位不能重 分类进损益的其他 综合收益中享有的 份额
（二）以后将重 分类进损益的其 他综合收益
1.权益法下 在被投资单位以 后将重分类进损 益的其他综合收 益中享有的份额
2.可供出售 金融资产公允价 值变动损益
3.持有至到 期投资重分类为 可供出售金融资 产损益
4.现金流量 套期损益的有效 部分
5.外币财务 报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额	45,659,922.21	-18,218,728.54	139,119,901.13	-20,851,524.09
七、每股收益：
（一）基本每 股收益(元/股)
（二）稀释每

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2017 年第三季度报告

股收益(元/股)

法定代表人：陈东 主管会计工作负责人：翁雄 会计机构负责人：刘志环

合并现金流量表

2017 年1—9 月

编制单位：盛屯矿业集团股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	年初至报告期期末金额 （1-9 月）	上年年初至报告期期末 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	14,733,351,690.05	10,516,666,668.64
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还		398.45
收到其他与经营活动有关的现金	781,704,057.93	226,209,621.63
经营活动现金流入小计	15,515,055,747.98	10,742,876,688.72
购买商品、接受劳务支付的现金	14,293,792,533.27	10,040,674,592.38
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金	50,683,343.13	42,435,393.37
支付的各项税费	202,735,654.60	118,522,505.25
支付其他与经营活动有关的现金	669,524,054.80	711,652,547.94
经营活动现金流出小计	15,216,735,585.80	10,913,285,038.94
经营活动产生的现金流量净额	298,320,162.18	-170,408,350.22
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	530,682,287.20	199,460,277.78
取得投资收益收到的现金	33,318,177.26

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2017 年第三季度报告

处置固定资产、无形资产和其他长期资 产收回的现金净额	27,000.00
处置子公司及其他营业单位收到的现 金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	564,027,464.46	199,460,277.78
购建固定资产、无形资产和其他长期资 产支付的现金	138,579,688.67	69,524,577.52
投资支付的现金	847,700,851.51	701,664,847.73
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现 金净额	30,255,220.65	163,756,445.20
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	1,016,535,760.83	934,945,870.45
投资活动产生的现金流量净额	-452,508,296.37	-735,485,592.67
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	77,041,214.20	164,125,501.31
其中：子公司吸收少数股东投资收到的 现金	20,000,000.00
取得借款收到的现金	1,111,158,718.92	915,779,609.21
发行债券收到的现金		500,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金	851,328,800.00	1,101,754,947.58
筹资活动现金流入小计	2,039,528,733.12	2,681,660,058.10
偿还债务支付的现金	940,332,445.21	769,759,659.61
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	184,824,466.39	139,602,217.95
其中：子公司支付给少数股东的股利、 利润
支付其他与筹资活动有关的现金	980,056,499.43	966,924,571.03
筹资活动现金流出小计	2,105,213,411.03	1,876,286,448.59
筹资活动产生的现金流量净额	-65,684,677.91	805,373,609.51
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	2,283,474.66	-704,066.38
五、现金及现金等价物净增加额	-217,589,337.44	-101,224,399.76
加：期初现金及现金等价物余额	613,267,313.81	426,693,375.60
六、期末现金及现金等价物余额	395,677,976.37	325,468,975.84

法定代表人：陈东 主管会计工作负责人：翁雄 会计机构负责人：刘志环

母公司现金流量表

2017 年1—9 月

编制单位：盛屯矿业集团股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	年初至报告期期末金额	上年年初至报告期期末
	22/24

2017 年第三季度报告

	（1-9 月）	金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	2,501,056,980.10	971,294,538.27
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金	847,008,472.64	468,751,312.49
经营活动现金流入小计	3,348,065,452.74	1,440,045,850.76
购买商品、接受劳务支付的现金	2,561,888,160.66	999,860,924.53
支付给职工以及为职工支付的现金	9,230,939.61	10,118,441.29
支付的各项税费	14,524,949.86	2,135,663.30
支付其他与经营活动有关的现金	894,820,711.19	718,796,632.81
经营活动现金流出小计	3,480,464,761.32	1,730,911,661.93
经营活动产生的现金流量净额	-132,399,308.58	-290,865,811.17
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	259,116,077.67	80,120,280.53
取得投资收益收到的现金	32,800,859.51	151,490,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资 产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现 金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	291,916,937.18	231,610,280.53
购建固定资产、无形资产和其他长期资 产支付的现金	1,101,067.94	3,271,204.51
投资支付的现金	408,502,339.22	547,930,197.73
取得子公司及其他营业单位支付的现 金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	409,603,407.16	551,201,402.24
投资活动产生的现金流量净额	-117,686,469.98	-319,591,121.71
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	57,041,214.20	98,380,000.00
取得借款收到的现金	408,750,000.00	111,000,000.00
发行债券收到的现金		500,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金	591,822,470.00	703,747,683.33
筹资活动现金流入小计	1,057,613,684.20	1,413,127,683.33
偿还债务支付的现金	160,178,424.22	102,690,924.22
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	134,982,800.68	97,932,137.03
支付其他与筹资活动有关的现金	675,619,296.00	639,876,209.91
筹资活动现金流出小计	970,780,520.90	840,499,271.16
筹资活动产生的现金流量净额	86,833,163.30	572,628,412.17
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额	-163,252,615.26	-37,828,520.71

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2017 年第三季度报告

加：期初现金及现金等价物余额	307,313,020.74	57,468,093.41
六、期末现金及现金等价物余额	144,060,405.48	19,639,572.70

法定代表人：陈东 主管会计工作负责人：翁雄 会计机构负责人：刘志环

4.2 审计报告

□适用 √不适用

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