Chengtun Mining Group Co., Ltd — Governance Information 2020

Apr 24, 2020

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盛屯矿业集团股份有限公司 CHENGTUN MINING GROUP.,LTD

商品衍生品交易业务管理制度

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第一章总则

第一条 为进一步规范盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称“公司”）商 品衍生品交易业务，防范商品价格波动风险，保证商品价格风险的可控性，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露 管理办法》等国家相关法律法规及《公司章程》、公司《财务管理实施细则》等 有关规定，结合公司实际经营情况，特制定本制度。

第二条 本制度所称商品衍生品交易业务包括期货、期权、掉期等产品或上 述产品的组合；衍生品的基础资产主要包括上海期货交易所、大连商品期货交易 所、郑州商品期货交易所、上海黄金交易所、无锡不锈钢电子交易中心、伦敦金 属交易所、纽约商品交易所、伦敦金银市场协会、香港交易所等中国证监会签署 双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的产品；公司交易品种 主要为与公司产业布局相关的有色金属和贵金属品种；交易本金既可采用保证金 或担保、抵押进行杠杆交易，也可采用无担保、无抵押的授信额度交易；既可采 取实物交割，也可采取现金价差结算。

第三条 本制度适用于公司及其下属全资子公司、分公司，控股子公司参照 执行。

第二章操作原则

第四条 公司商品衍生品交易行为主要以正常经营业务为基础，以具体经营 业务为依托，以套期保值为主要手段，以规避和防范商品价格风险为主要目的。 第五条 公司进行商品衍生品业务只允许与具有商品衍生品业务经营资格的 金融机构进行交易，不得与前述金融机构之外的其他组织或个人进行交易。公司 境外子公司还应当依法参照当地交易法规和习惯执行。未经公司同意不得开展商

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品衍生品业务。

第六条 公司应当以其自身名义设立商品衍生品业务交易账户，不得使用他 人账户进行商品衍生品交易业务。

第七条 公司应当具有与商品衍生品业务保证金相匹配的自有资金，不得使 用募集资金直接或间接进行商品衍生品交易业务，且严格按照审议批准的商品衍 生品业务，控制资金规模，不得影响公司正常经营。

第八条 公司进行商品衍生品交易业务必须注重风险防范，坚持风险控制与 具体操作相互分离的原则。

第三章审批权限

第九条 公司开展商品衍生品业务须办理相关审批程序后方可行。

第十条 公司开展商品衍生品业务的审批权限如下：

（一）公司商品衍生品业务的开展和授权，归属商品衍生品业务领导小组。

（二）各被授权人在授权范围内决策具体策略和操作。

第十一条 公司董事会授权公司总裁或其授权人批准商品衍生品业务方案及签 署商品衍生品业务相关合同。公司董事会授权总裁或其授权人负责商品衍生品业 务的运作和管理，并在授权范围内负责签署相关协议及文件。

第四章管理组织设置与职责

第十二条 总裁负责组织建立商品衍生品业务领导小组，由该领导小组行使商 品衍生品业务管理职责，总裁或其授权人负责签署相关协议及文件；小组成员包 括：总裁、副总裁、交易部门负责人、财务部负责人、业务部门负责人、内控部 门负责人、董事会秘书及与商品衍生品业务有关的其他人员。

第十三条 商品衍生品业务领导小组的职责为：

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（一）负责对公司从事商品衍生品业务进行监督管理。

（二）负责召开商品衍生品业务领导小组会议，制订年度商品衍生品业务计划。 （三）负责审定公司商品衍生品业务管理工作的各项具体规章制度，决定工作原 则和方针。

（四）负责商品衍生品交易业务风险的应急处理。

（五）负责向公司提交年度报告和下年度工作计划。

第十四条 各相关部门的职责及责任人为：

（一）交易部门是商品衍生品业务经办部门，负责商品衍生品业务的可行性分析 及计划制订、业务操作及使用监督，交易部门负责人为责任人。 （二）内控部门负责对商品衍生品业务日常工作进行定期稽核或专项稽核，并就 发现的问题向领导小组提供相关报告，内控部门负责人为责任人。

（三）业务部门是商品衍生品业务的配合及申请部门，负责提供与未来生产、采 购、销售相关的基础业务信息和资料。分管采购、销售相关业务的总裁或其授权 人负责结合采购和销售定价策略的测算情况，向交易部门提出商品衍生品的操作 申请，公司业务部门负责人为相关基础资料提供的责任人。

（四）财务部负责商品衍生品业务的资金调拨、使用及资金账户的管理，财务总 监为负责人。

（五）董事会秘书办公室负责根据中国证监会、上海证券交易所的要求及时进行 信息披露，董事会秘书为责任人。业务过程中，触发到《公司法》、《证券法》、 中国证监会、上海证券交易所法律法规等要求的事项，业务负责人需及时报送董 事会秘书办公室。

第五章内部操作流程

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第十五条 公司交易部门以稳健为原则，制订商品衍生品的交易方案，经总裁 或其授权人审核后方可实施。交易部门负责管理各经营单位商品衍生品交易的需 求、额度，报商品衍生品业务领导小组审核，各经营单位在经审核过后的权限内 操作。内控部门对经营单位商品衍生品业务进行监督、稽核等工作。 第十六条 公司商品衍生品业务的内部操作流程：

（一）各经营单位提出商品衍生品交易业务的申请并经有权审批人审批后，提交 至授权操作部门。

（二）各级授权操作部门负责商品衍生品交易业务的具体操作，通过市场调查、 对商品走势进行研究和判断，对拟进行交易的商品的价格水平、库存情况、交割 期限等进行分析，提出商品衍生品交易方案。

（三）各级授权操作部门根据交易计划，依据商品衍生品市场的每日行情以及各 金融机构报价信息，进行比价，在自身的权限范围内，提交有权审批人审批后确 定交易。

（四）公司交易部门应当要求合作金融机构定期向公司提交交易清单，并就收取 的费用开具发票。

（五）公司交易部门应当对每笔商品衍生品交易进行登记，检查交易记录，及时 跟踪交易变动状态，妥善安排交割资金，严格控制，杜绝交割违约风险的发生。 （六）公司内控部门应当定期或不定期对商品衍生品业务的实际操作情况，资金 使用情况及盈亏情况进行审查。

第六章信息隔离及措施

第十七条 参与公司商品衍生品业务的所有人员及合作的金融机构须遵守公司 的保密制度，未经允许不得泄露公司的商品衍生品业务方案、交易情况、结算情

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况、资金状况等与公司商品衍生品业务有关的信息。

第十八条 公司商品衍生品业务操作环节相互独立，相关人员相互独立，并由 公司内控部门负责监督。

第七章内部风险报告制度及风险处理程序

第十九条 在商品衍生品业务操作过程中，公司交易部门应按照公司与金融机 构签署的协议中约定的交易金额、价格，及时与金融机构进行结算。

第二十条 当商品市场发生剧烈波动时，交易部门应及时进行分析，并将有关 信息及时上报商品衍生品业务领导小组及相关人员，由领导小组决策后下达操作 指令。

第二十一条 交易部门应保证按照商品衍生品业务领导小组要求实施具体操作并 随时跟踪业务进展情况。

第二十二条 内控部门应认真履行监督职能，发现违规情况立即向总裁报告，并 同时向董事会报告；公司总裁及领导小组成员应立即商讨应对措施，提出解决方 案。

第八章信息披露

第二十三条 公司应当按照相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》等的有 关规定，及时披露商品衍生品业务信息。

第九章附则

第二十四条 本制度未尽事宜，按国家有关法律法规和《公司章程》的规定执行。 第二十五条 本制度由公司董事会负责解释。

第二十六条 本制度由董事会制订并修改，经董事会审议通过之日起生效。

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