Chengtun Mining Group Co., Ltd — Governance Information 2009

Jun 30, 2009

厦门雄震矿业集团股份有限公司 投资者关系管理制度

第一章 总则

第一条 为了进一步加强厦门雄震矿业集团股份有限公司（以下简称“公 司”）与投资者和潜在投资者（以下合称“投资者”）之间的沟通，促进投资者 对公司的了解，进一步完善公司法人治理结构，提升公司投资价值，切实保护投 资者特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 投资者关系管理是指公司通过各种方式的投资者关系活动，加强与 投资者之间的沟通，增进投资者对公司了解和认同，实现公司和投资者利益最大 化的战略管理行为。

第三条 投资者关系管理的目的：

1、树立尊重投资者及投资市场的管理理念；

2、通过充分的信息披露和加强与投资者的沟通，促进投资者对公司的了解 和认同；

3、建议一个稳定、优质的投资者基础，树立公司良好的市场形象，获得长 期的市场支持；

4、使广大投资者了解、认同、接受和支持公司的发展战略和经营理念，以 实现公司整体利益和股东利益最大化；

5、促进公司诚信自律、规范运作；

6、提高公司透明度，改善公司治理结构。

第四条 投资者关系管理的基本原则：

• 1、公平性原则：公平、平等对待和尊重所有投资者；

2、诚信原则：本着实事求是的宗旨，如实向投资者报告公司的经营状况；

3、互动沟通原则： 应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投资者之 间的双向沟通，形成良性的互动；

4、高效率、低成本原则：采用先进的沟通手段，努力提高沟通效果，降低 沟通成本；

5、合规性原则：严格遵守国家法律、法规及证券监管部门制订的相关规定； 6、保密原则：公司相关的投资者管理管理工作人员不得擅自向对方披露、 透 露或泄露非公开重大信息。

第五条 公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地介绍和反 映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。

第六条 公司开展投资者关系活动时应注意尚未公布信息及内部信息的保 密，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。

第七条 除非得到明确授权并经过培训，公司董事、监事、高级管理人员和 员工应避免在投资者关系活动中代表公司发言。

第二章 投资者关系管理方式和内容

第八条 投资者关系管理的工作对象：

• 1、投资者（包括在册投资者和潜在投资者）；

• 2、证券分析师及行业分析师；

• 3、财经媒体及行业媒体等传播媒介；

• 4、监管部门等相关政府机构；

• 5、其他相关机构。

第九条 公司与投资者沟通的方式包括但不限于：

1、公告（包括定期报告和临时报告）；

• 2、股东大会；

3、说明会；

• 4、一对一沟通；

• 5、电话咨询；

• 6、邮寄资料；

• 7、广告、媒体、报刊或其他宣传资料；

• 8、路演；

• 9、现场参观；

• 10、公司网站。

第十条 投资者关系管理的工作内容为，在遵循公开信息披露原则的前提下， 及时向投资者披露影响其决策的相关信息，主要包括：

• 1、公司的发展战略；

• 2、法定信息披露及其说明，包括定期报告、临时公告和年度报告说明会等； 3、公司依法可以披露的的经营、管理、财务及运营过程中的其他信息，包

• 括：公司的生产经营、技术开发、重大投资和重组、对外合作、财务状况、经营 业绩、股利分配、管理模式等公司运营过程中的各种信息；

• 4、公司企业文化建设活动信息；

• 5、投资者关心的与公司相关的其他信息。

第十一条 根据法律、法规和《上市规则》的有关规定，应披露的信息必须 第一时间在公司指定的信息披露报纸和网站上公布；公司在其他公共传媒披露的 信息不得先于指定报纸和指定网站，不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替 公司公告。

第十二条 公司可在年度报告披露后举行年度报告说明会，公司董事长、财 务总监、独立董事（至少一名）、董事会秘书、保荐代表人应出席说明会，会议 包括以下内容：

• 1、公司所处行业的状况、发展前景、存在的风险；

• 2、公司发展战略、生产经营、募集资金使用、新产品和新技术开发；

• 3、公司财务状况和经营业绩及其变化趋势；

4、公司在业务、市场营销、技术、财务、募集资金投向及发展前景等方面 存在的困难、障碍、或有损失；

5、投资者关心的其他问题。 公司应至少提前两个交易日发布召开年度报告 说明会的通知，公告内容包括日期及时间（不少于两个小时）、召开方式（现场/ 网络）、召开地点或网址、公司出席人员名单等。

第三章 投资者关系管理负责人及职责

第十三条 投资者关系管理事务的第一责任人为公司董事长，董事会秘书为 投资者关系管理工作的具体负责人，在全面深入了解公司运作和管理、 经营状 况、发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动和日常 事务。

第十四条 在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，公司的其他职能部 门、公司控股（包括实质性控股）的子公司及公司全体员工有义务协助投资者关 系管理部门实施投资者关系管理工作。

第十五条 从事投资者关系管理的相关人员须掌握公司基本情况：

• 1、对公司所属产业、管理、研发、市场营销、财务、发展战略等各个方面

• 的情况应有基本了解；

• 2、熟悉公司治理、财务、会计等相关法律、法规；

• 3、具有良好的沟通和协调能力；

• 4、具有良好的品行、诚实信用；

• 5、准确掌握投资者关系管理的内容及程序。

第十六条 具体履行投资者关系管理工作的职责，主要包括：

1、信息沟通：根据法律、法规、上市规则的要求和投资者关系管理的相关 规定及时、准确地进行信息披露；根据公司实际情况，通过举行说明会及路演等

活动，与投资者进行沟通；通过电话、电子邮件、传真、接待来访等方式回答投 资者的咨询。

2、信息采集：组织公司重要法律文本（包括定期报告）的编制，深入了解 公司的运营机制及经营状况：完善公司内部信息沟通制度；参加公司重大会议； 密切跟踪行业最新发展情况、股价行情和资本市场动态；

3、定期报告：主持年度报告、中期报告、季度报告的编制和披露工作；

4、筹备会议：筹备年度股东大会、临时股东大会、董事会并准备会议材料； 5、公共关系：建立和维护与监管部门、证券交易所等相关部门良好的公共 关系；

• 6、媒体合作：加强与财经媒体的合作关系，引导媒体对公司的报道，安排

• 高级管理人员和其他重要人员的采访报道；

7、网络信息平台建设：在公司网站中设立投资者关系管理专栏，在网上披 露公司信息，方便投资者查询；

8、危机处理：在诉讼、仲裁、重大重组、关键人员的变动、盈利大幅度波 动、股票交易异动、自然灾害等危机发生后迅速提出有效的处理方案和建议； 9、有利于改善投资者关系的其他工作。

第十七条 公司董事、监事和其他高级管理人员以及公司的其他职能部门、 各分公司、子公司、全体员工应积极参与并主动配合实施投资者关系管理工作。

第十八条 公司应当以适当方式对董事、监事、高级管理人员、部门负责人、 各分公司、子公司负责人进行投资者关系管理相关知识的培训；在开展重大的投 资者关系促进活动时，还应当举行专门的培训活动。

第十九条 采用多种方式与投资者进行及时、深入和广泛的沟通，并借助互 联网等快捷手段，提高沟通效率、降低沟通成本。

第四章 附则

第二十条 本制度未尽事宜，按照国家有关法律、法规、规范性文件和《公 司章程》等相关规定执行。

第二十一条 本制度由公司董事会负责解释。

第二十二条 本制度自公司董事会通过之日起生效实施，修改时亦同。

厦门雄震矿业集团股份有限公司 董事会

2009 年6 月