Chengtun Mining Group Co., Ltd — Capital/Financing Update 2022

Apr 25, 2022

盛屯矿业集团股份有限公司

关于募集资金2021 年度存放与使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、募集资金基本情况

（一） 募集资金金额及到位时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准盛屯矿业集团股份有限公司公开发行可转换 公司债券的批复》（证监许可[2020]246号）核准，盛屯矿业集团股份有限公司（以下简 称“公司”或“本公司”）于2020年3月2日公开发行2,386.456万张可转换公司债券，每 张面值人民币100元，募集资金总额人民币2,386,456,000元，扣除承销及保荐费用 18,818,736.00元后的募集资金为2,367,637,264.00元，已由主承销商中信证券股份有限 公司于2020年3月6日汇入本公司募集资金专户，另减除律师费、专项审计及验资费用、 资信评级费用、信息披露及发行手续费等其他发行费用1,437,645.60元，公司本次募集 资金净额为2,366,199,618.40元。上述募集资金到位情况经中证天通会计师事务所（特 殊普通合伙）验资，并出具了《盛屯矿业集团股份有限公司公开发行可转换公司债券认 购资金实收情况验资报告》（中证天通[2020]证审字第0400002号）。

（二） 募集资金以前年度使用金额

序号	项目	金额
1	2020 年1 月1 日募集资金余额
2	加：收到募集资金金额	2,367,637,264.00
3	减：募投项目进度款	667,646,991.23
4	加：利息收入扣除手续费净额	1,803,390.52
5	减：利用闲置募集资金补充流动资金	1,699,999,900.00
6	2020 年12 月31 日募集资金余额	1,793,763.29

（三） 募集资金本年度使用金额及年末余额

序号	项目	金额
1	2021 年1 月1 日募集资金余额	1,793,763.29
2	加：归还暂时补充流动资金的募集资金	1,699,999,900.00
3	减：募投项目进度款	616,492,735.22
4	加：利息收入扣除手续费净额	298,535.71
5	减：利用闲置募集资金补充流动资金	1,077,000,000.00
6	2021 年12 月31 日募集资金余额	8,599,463.78

二、募集资金管理情况

1

（一） 募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本 公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所 股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关 法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《盛屯矿业集团股份有限 公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司已对 募集资金实行了专户存储制度，公司与开户行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协 议》（详情请见公司于2020年3月11日披露的《盛屯矿业集团股份有限公司关于签订募集 资金专户存储三方监管协议的公告》编号：临2020-023），明确了各方的权利和义务， 本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

（二） 募集资金专户存储情况

截至 2021 年12 月31 日，募集资金具体存放情况如下：

金额单位：人民币元

对应项目 名称	开户银行及银行账号	募集资金初始存 放金额	募集资金余额	利息收入（累 计）	截至2021年12 月31日账户余 额
刚果 （金）年 产30,000 吨电铜、 5,800吨粗 制氢氧化 钴（金属 量）湿法 冶炼项目	中国工商银行股份有 限公司厦门思明支行 （4100020729200051414 ）	450,000,000.00	3,471,730.16	467,059.01	3,938,789.17
	兴业银行股份有限公 司厦门分行 （129680100100962592 ）	450,000,000.00	1,594,816.51	814,243.00	2,409,059.51
	交通银行股份有限公 司厦门吕岭支行 （3520006650130002451 84）	400,000,000.00	651,638.63	389,304.59	1,040,943.22
	中信银行股份有限公 司厦门分行 （8114901012000146961 ）	400,000,000.00	770,154.25	440,517.63	1,210,671.88
补充流动 资金项目	招商银行股份有限公 司厦门政务中心支行 （755901567810205）	200,000,000.00	0	1,667.81	已销户
	厦门银行股份有限公 司故宫支行 （80116700000967）	200,000,000.00	0	1,945.88	已销户
	中国银行股份有限公 司厦门会展中心支行 （429978781468）	200,000,000.00	0	5,549.55	已销户
	中国农业银行股份有 限公司厦门金融中心 支行 （40328001040059340）	67,637,264.00	0	563.99	已销户

2

对应项目 名称	开户银行及银行账号	募集资金初始存 放金额	募集资金余额	利息收入（累 计）	截至2021年12 月31日账户余 额 8,599,463.78
合计		2,367,637,264.00	6,488,339.55	2,120,851.46

三、本年度募集资金实际使用情况

根据本公司公开发行可转换公司债券募集说明书，本次募集资金用于刚果（金）年 产30,000吨电铜、5,800吨粗制氢氧化钴（金属量）湿法冶炼项目和补充流动资金项目。 截至2021年12月31日，公司投入募集资金总额1,284,129,999.22元，有关募集资金投资 项目进展情况如下：

(1)刚果（金）年产30,000 吨电铜、5,800 吨粗制氢氧化钴（金属量）湿法冶炼项 目

本项目拟投入募集资金1,700,000,000元，截至2021年12月31日，本项从募集资金账 户进行项目投资支出金额为616,492,735.22元。

(2)补充流动资金项目

本项目拟投入募集资金686,456,000.00元，本项目已于2020年实施完毕，实际完成 投资667,637,264.00元，与募集资金承诺投资总额存在18,818,736.00万元的差额，为募 集资金到账前扣除的保荐承销费用，募集专户已销户。

本年度《募集资金使用情况对照表》详见本报告附件1。

四、变更募投项目的资金使用情况

报告期募集资金投资项目未发生变更、对外转让或置换等情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真 实、准确、完整对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情 形。

盛屯矿业集团股份有限公司

董事会

二○二二年四月二十四日

3

附件1：本年度募集资金实际使用情况

募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	236,763.7264	236,763.7264	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	61,649.2735	61,649.2735
变更用途的募集资金总额				无		已累计投入募集资金总额					128,413.9999
变更用途的募集资金总额比例				无
承诺投资 项目	已变更项 目，含部分 变更（如 有）	募集资金 承诺投资 总额	调整后投 资总额	截至期末承诺 投入金额(1)	本年度投入 金额	截至期末累计 投入金额(2)	截至期末累计 投入金额与承 诺投入金额的 差额(3)＝(2)- (1)	截至期末投 入进度 （%）(4)＝ (2)/(1)	项目达到 预定可使 用状态日 期	本年度 实现的 效益	是否 达到 预计 效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
刚果（金）年产 30,000吨电铜5,800 吨粗制氢氧化钴（金 属量）湿法冶炼项目		170,000.00	170,000.00	未作分期承诺	61,649.2735	61,649.2735	不适用	—	—	不适用	不适用	否
补充流动资金项目		68,645.60	68,645.60	未作分期承诺	0	66,763.7264[注 1]	不适用	—	不适用	不适用	不适用	不适用
合计	—	238,645.60	238,645.60	—	61,649.2735	128,413.9999	—	—	—		—	—
未达到计划进度原因（分具体募投项目）					不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明					无
募集资金投资项目先期投入及置换情况					无

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用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	2020年3月10日，公司第九届董事会第四十八次会议、第九届监事会第二十八次会议审议通过了《关于使用 闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用闲置募集资金暂时补充流动资金，总额不超过人民币8亿 元，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。公司已于2021年归还上述募集资金至募集资金专 户。 2020年3月20日，公司第九届董事会第四十九次会议、第九届监事会第二十九次会议审议通过了《关于使用 闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意继续使用闲置募集资金暂时补充流动资金，总额不超过人民币7 亿元，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。公司已于2021年归还上述募集资金至募集资金专 户。 2020年6月10日，公司第九届董事会第五十五次会议、第九届监事会第三十二次会议审议通过了《关于使用 闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意继续使用闲置募集资金暂时补充流动资金，总额不超过人民币 19,999.99万元，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。公司已于2021年归还上述募集资金至募集资 金专户。 2021年3月2日，公司第十届董事会第十三次会议、第十届监事会第六次会议审议通过了《关于使用闲置募 集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用闲置募集资金暂时补充流动资金，总额不超过人民币25,000万元， 使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。 2021年3月8日，公司第十届董事会第十四次会议、第十届监事会第七次会议审议通过了《关于使用闲置募 集资金暂时补充流动资金的议案》，同意继续使用闲置募集资金暂时补充流动资金，总额不超过人民币30,000万 元，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。公司已于2021年归还19,300.00 万元至募集资金专 户。 2021年3月12日，公司第十届董事会第十六次会议、第十届监事会第八次会议审议通过了《关于使用闲置募 集资金暂时补充流动资金的议案》，同意继续使用闲置募集资金暂时补充流动资金，总额不超过人民币32,000万 元，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。 2021年3月19日，公司第十届董事会第十七次会议、第十届监事会第九次会议审议通过了《关于使用闲置募 集资金暂时补充流动资金的议案》，同意继续使用闲置募集资金暂时补充流动资金，总额不超过人民币30,000万 元，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。 2021年6月10日，公司第十届董事会第二十五次会议、第十届监事会第十二次审议通过了《关于使用闲置募 集资金暂时补充流动资金的议案》，同意继续使用闲置募集资金暂时补充流动资金，总额不超过人民币10,000万 元，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。 截至2021年12月31日，公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的余额为107,700.00万元。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况	无
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况	不适用
募集资金结余的金额及形成原因	无

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募集资金其他使用情况 不适用

• 注1：补充流动资金项目的募集资金投入实际已经100%完成，与募集资金承诺投资总额存在1,881.8736 万元的差额，为募集资金到账前扣除

• 的保荐承销费用。

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