Chengtun Mining Group Co., Ltd — Capital/Financing Update 2021

Dec 24, 2021

证券代码：600711 证券简称：盛屯矿业 公告编号：2021-168

盛屯矿业集团股份有限公司

关于不提前赎回“盛屯转债”的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

公司股票自2021 年12 月6 日至2021 年12 月24 日期间已触发“盛屯转债” 的赎回条款。公司决定本次不行使“盛屯转债”的提前赎回权利，不提前赎回“盛 屯转债”，且在未来一个月内（即2021 年12 月25 日至2022 年1 月24 日）， 若“盛屯转债”触发赎回条款，公司均不行使提前赎回权利。

以2022 年1 月25 日为首个交易日重新计算，若“盛屯转债”再次触发赎回 条款，董事会将再次召开会议决定是否行使“盛屯转债”的提前赎回权利。

一、“盛屯转债”基本情况

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]246 号”文核准，盛屯矿业集 团股份有限公司（以下简称“公司”）于2020 年3 月2 日向社会公开发行238.6456 万手可转换公司债券，每张面值为人民币100 元，发行总额为人民238,645.60 万元，期限6 年。

经上海证券交易所自律监管决定书[2020]75 号文同意，公司238,645.60 万 元可转换公司债券于2020 年3 月31 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称 “盛屯转债”，债券代码“110066”。“盛屯转债”自2020 年9 月7 日起可转 换为公司股份，转股起止日期为2020 年9 月7 日至2026 年3 月1 日。“盛屯转 债”的初始转股价格为4.92 元/股，因公司2019 年度权益分派方案实施，自2020 年7 月14 日起转股价格调整为4.88 元/股。因公司2020 年度权益分派方案实施， 自2021 年7 月14 日起转股价格调整为4.87 元/股。

二、“盛屯转债”触发提前赎回条件依据

根据《盛屯矿业集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以 下简称“可转债募集说明书”）相关条款的规定，在本次发行的可转债转股期内， 如果公司股票连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格不低于当期 转股价格的130%（含130%），公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价 格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券。

公司股票自2021 年12 月6 日至2021 年12 月24 日期间，满足连续三十个 交易日中至少有十五个交易日的收盘价不低于“盛屯转债”当期转股价格的130% （即6.33 元/股），已触发“盛屯转债”的赎回条款。

三、公司董事会审议情况

2021 年12 月24 日，公司召开的第十届董事会第三十七次会议审议通过了 《关于不提前赎回“盛屯转债”的议案》，董事会结合公司及当前的市场情况， 决定本次不行使“盛屯转债”的提前赎回权利，不提前赎回“盛屯转债”，且在 未来一个月内（即2021 年12 月25 日至2022 年1 月24 日），若“盛屯转债” 触发赎回条款，公司均不行使提前赎回权利。

四、公司实际控制人、控股股东、持股5%以上的股东、董事、监事、高级 管理人员在赎回条件满足前的六个月内交易该可转债的情况

公司实际控制人、控股股东、持股5%以上的股东、董事、监事、高级管理 人员在赎回条件满足前的六个月内均未交易“盛屯转债”。

五、风险提示

以2022 年1 月25 日为首个交易日重新计算，若“盛屯转债”再次触发赎回 条款，董事会将再次召开会议决定是否行使“盛屯转债”的提前赎回权利。敬请 广大投资者注意投资风险，及时关注公司公告。

特此公告。

盛屯矿业集团股份有限公司

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2021 年12 月25 日