Chengtun Mining Group Co., Ltd — Capital/Financing Update 2021

Dec 17, 2021

证券代码：600711 证券简称：盛屯矿业 公告编号：2021-166

盛屯矿业集团股份有限公司

关于“盛屯转债”可能满足赎回条件的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、“盛屯转债”基本情况

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]246 号”文核准，盛屯矿业集 团股份有限公司（以下简称“公司”）于2020 年3 月2 日向社会公开发行238.6456 万手可转换公司债券，每张面值为人民币100 元，发行总额为人民238,645.60 万元，期限6 年。

经上海证券交易所自律监管决定书[2020]75 号文同意，公司238,645.60 万 元可转换公司债券于2020 年3 月31 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称 “盛屯转债”，债券代码“110066”。“盛屯转债”自2020 年9 月7 日起可转 换为公司股份，转股起止日期为2020 年9 月7 日至2026 年3 月1 日。“盛屯转 债”的初始转股价格为4.92 元/股，因公司2019 年度权益分派方案实施，自2020 年7 月14 日起转股价格调整为4.88 元/股，因公司2020 年度权益分派方案实施， 自2021 年7 月14 日起，转股价格调整为4.87 元/股。

二、可转债有条件赎回条款可能成就情况

（一）有条件赎回条款

根据《盛屯矿业集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以 下简称“《募集说明书》”）相关条款的规定，在本次发行的可转债转股期内， 如果公司股票连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格不低于当期 转股价格的130%（含130%）或当本次可转债未转股余额不足人民币3,000 万元 时，公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的 可转换公司债券。

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（二）有条件赎回条款可能成就的情况

自2021 年12 月6 日至2021 年12 月17 日，公司股票已连续十个交易日的 收盘价不低于“盛屯转债”当期转股价格的130%（即6.33 元/股），若在未来 二十个交易日内，公司股票有五个交易日的收盘价不低于当期转股价格的130% （含130%），将触发“盛屯转债”的有条件赎回条款，届时根据《募集说明书》 中有条件赎回条款的相关规定，公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价 格赎回全部或部分未转股的“盛屯转债”。

三、风险提示

公司将根据《上市公司证券发行管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 《可转换公司债券管理办法》和《募集说明书》的相关规定，于触发“有条件赎 回条款”时点后召开董事会审议是否赎回“盛屯转债”，并及时履行信息披露义 务。敬请广大投资者详细了解可转债相关规定，并关注公司后续公告，注意投资 风险。

四、联系方式

联系部门：证券部

联系方式：0592-5891697

特此公告。

盛屯矿业集团股份有限公司

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2021 年12 月18 日

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