Chengtun Mining Group Co., Ltd — Capital/Financing Update 2021

May 17, 2021

证券代码：600711 证券简称：盛屯矿业 公告编号：2021-079 转债代码：110066 转债简称：盛屯转债 转股代码：190066 转股简称：盛屯转股

盛屯矿业集团股份有限公司

第十届董事会第二十二次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称“盛屯矿业”或“公司”）第十届董 事会第二十二次会议于2021年5月17日以通讯传真的方式召开，会议应到董事七 名，实到董事七名，会议由董事长陈东先生主持。本次会议符合《中华人民共和 国公司法》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《盛屯矿业集团股份有限公 司章程》的规定。

经与会董事认真审议、讨论，审议并通过了以下议案：

一、审议通过了《关于不提前赎回“盛屯转债”的议案》。

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]246 号”文核准，公司于2020 年3 月2 日向社会公开发行238.6456 万手可转换公司债券，每张面值为人民币 100 元，发行总额为人民238,645.60 万元，期限6 年。

经上海证券交易所自律监管决定书[2020]75 号文同意，公司238,645.60 万 元可转换公司债券于2020 年3 月31 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称 “盛屯转债”，债券代码“110066”。 “盛屯转债”自2020 年9 月7 日起可转 换为公司股份，转股代码“190066”，转股起止日期为2020 年9 月7 日至2026 年3 月1 日。“盛屯转债”的初始转股价格为4.92 元/股，因公司2019 年度权 益分派方案实施，自2020 年7 月14 日起转股价格调整为4.88 元/股。

根据《盛屯矿业集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以 下简称“可转债募集说明书”）相关条款的规定，在本次发行的可转债转股期内， 如果公司股票连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格不低于当期

转股价格的130%（含130%），公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格 赎回全部或部分未转股的可转换公司债券。

公司股票自2021 年4 月22 日至2021 年5 月17 日期间，满足连续三十个交 易日中至少有十五个交易日的收盘价不低于“盛屯转债”当期转股价格的130% （即6.34 元/股），已触发“盛屯转债”的赎回条款。

董事会结合公司及当前的市场情况，决定本次不行使“盛屯转债”的提前赎

回权利，不提前赎回“盛屯转债”。

表决情况：同意票7 票，弃权票0 票，反对票0 票。

详细内容参见公司于上海证券交易所网站www.sse.com.cn 披露的《盛屯矿 业集团股份有限公司关于不提前赎回“盛屯转债”的提示性公告》。 特此公告。

盛屯矿业集团股份有限公司

董事会

2021 年5 月18 日