Chengtun Mining Group Co., Ltd — Capital/Financing Update 2016

Mar 24, 2016

盛屯矿业集团股份有限公司

关于公司 2015 年度募集资金存放与使用情况

的专项报告

本公司及董事会全体成员、监事会全体成员、高级管理人员保证公告内容真实、准确 和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

一、募集资金基本情况

1、募集资金的数额、资金到账时间

经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]429 文核准，2014 年6 月，本公司通过非 公开发行股票共收到有限售条件股股东以货币缴纳的认购款人民币1,037,599,080.00 元， 扣除发行费用—承销保荐费用16,000,000.00 元及待付的其它发行费用2,311,148.0 元后， 实际募集资金净额为1,019,287,932.00 元。募集资金已于2014 年6 月10 日全部到帐，存 放于本公司开设的募集资金专用账户。上述募集资金到位情况经北京中证天通会计师事务所 (特殊普通合伙)验证，并出具了中证天通[2014]验字第1-1143 号验资报告。上述募集资金 已于2014 年6 月10 日全部到帐，存放于本公司开设的募集资金专用账户。

2、募集资金在专项账户的存放情况

为了规范募集资金的管理和使用，2014 年6 月公司按照上海证券交易所《募集资金专 户存储三方监管协议（范本）》，分别与保荐机构及中国工商银行股份有限公司厦门思明支行、 中国农业银行股份有限公司厦门湖滨支行、招商银行股份有限公司厦门分行火炬支行、厦门 农村商业银行股份有限公司思明支行于分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（简 称“三方监管协议”），并在上述银行开设了4 个专户存储募集资金。公司制定了《盛屯矿业 集团股份有限公司募集资金管理办法》，严格按照相关规定存放、使用和管理募集资金，对 募集资金实行专户存储并专项使用，并履行了相关义务。

截至2015 年12 月31 日止，募集资金在专项账户中的余额为人民币86.58 万元（其中， 尚未使用的募集资金利息收入38.58 万元和未支付的增发费用48 万元）；截至2015 年12 月31 日，四个初始募集资金专户有2 个专户已销户。

公司尚未使用的募集资金存放于专项账户的余额如下：

1

单位：万元

对应项目名称 募集资金专项账户 收购盛屯投资 85.71%股权及贵 州华金3%股权 中国工商银行股份有限公司厦门 思明支行（账号 4100020729224879310） 增资贵州华金开 展勘探项目 招商银行股份有限公司厦门分行 火炬支行（账号 755901567810603） 银鑫技改项目 厦门农村商业银行股份有限公司 思明支行（账号 9020410030010000461935） 补充公司流动资 金 中国农业银行股份有限公司厦门 湖滨支行（账号 40328001040042809） 合计	募集资金初 始存放金额 募集资金 余额 利息收入 （累计） 62,165.00 - 55.41 4,400.00 - 16.95 5,594.91 34.64 30,000.00 - 4.36 102,159.91 111.36	截止2015年 12月31日账户 余额 0（已销户） 16.95 69.63（注1） 0（已销户） 86.58

注1、该账户包含尚未支付的增发中介费用48 万元。

二、募集资金管理情况

根据公司《募集资金管理办法》的规定，公司募集资金使用实行“统一规划、集中管理、 项目负责、审计监督”的管理原则，设立募集资金专户存储、专人管理制度，要求公司严格 按照承诺使用募集资金，不得随意变更所承诺的募集资金使用计划。公司与保荐机构及中国 工商银行股份有限公司厦门思明支行、中国农业银行股份有限公司厦门湖滨支行、招商银行 股份有限公司厦门分行火炬支行、厦门农村商业银行股份有限公司思明支行于2014 年6 月 分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（简称“三方监管协议”），明确了各方的权 利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协 议的履行不存在问题。公司监事会、独立董事享有募集资金使用的监督权等。

目前，公司尚未使用的募集资金存放于募集资金专户内，由公司财务部专人负责管理。 根据规定，如需使用募集资金，相关部门需根据项目报告制定资金使用计划，报公司财务部 门审核，报公司领导批准后，方可从公司募集资金专户中支付，尚未对外支付的，资金仍需 存放在专户内，不得挪作他用。公司财务部随时对募集资金使用情况进行监督。

除财务手段监管外，公司内部审计部门不定期对募集资金使用情况进行抽查，一旦发 现问题及时予以纠正，形成多方共管的局面。根据公司对募集资金实际使用的监控情况，上 述募集资金使用管理方式较为科学合理，达到了募集资金安全有效使用的目的。

三、募集资金实际使用情况

（一）募集资金使用情况

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根据本公司公开发行股票的方案中关于募集资金投向的说明，前次非公开发行股票募 集资金用于收购盛屯投资85.71%股权及贵州华金3%股权、增资贵州华金开展勘探项目、 银鑫技改项目、剩余补充公司流动资金。截至2015 年12 月31 日，公司投入募集资金总 额94,957.15 万元，有关募集资金投资项目进展情况如下：

1、收购盛屯投资85.71%股权及贵州华金3%股权

本项目计划投资总额62,165.00 万元，拟投入募集资金62,165.00 万元，截至2015 年12 月31 日，实际完成投资62,165.00 万元。

本项目拟投入募集资金62,165.00 万元，该项目已于2014 年9 月实施完毕。募集专 户已销户。

2、增资贵州华金开展勘探项目

本项目计划投资总额4,400.00 万元，拟以募集资金结合自有资金投入，截至2015 年 12 月31 日，以募集资金4,400 万元通过公司全资子公司深圳市盛屯股权投资有限公司对 贵州华金增资，该增资款用于贵州华金的勘探项目。贵州华金正在有序开展勘探项目，截 至2015 年12 月31 日勘探项目费用支出金额为 1,411.65 万元，专项资金暂未投入金额 2,988.35 万元。

3、银鑫技改项目

本项目计划投资总额18,554.80 万元，拟以募集资金5,363.79 万元并结合自有资金 投入，截至2015 年12 月31 日，投入募集资金1,380.50 万元，专项资金暂未投入金额为 3,983.29 万元。

4、补充公司流动资金

本项目计划投资总额30,000.00 万元，拟投入募集资金30,000.00 万元，截至2015 年12 月31 日，实际完成投资30,000.00 万元。

本项目拟投入募集资金30,000.00 万元，该项目已于2014 年6 月实施完毕。募集专 户已销户。

5、另用闲置募集资金暂时补充流动资金4000 万元

前次募集资金使用情况详见附件1“前次募集资金使用情况对照表”

（二）募投项目先期投入、对外转让及置换情况

公司无募投项目先期投入、对外转让及置换情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

为了提高资金利用效率，减少财务费用支出，公司2015 年7 月27 日，召开第八届董

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事会第二十三次会议审议通过了《关于以部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》， 同意公司以闲置募集资金4,000 万元暂时补充公司日常经营流动资金，使用期限为自董事 会批准之日起不超过12 个月。截至2015 年12 月31 日公司将尚未投入银鑫技改项目的募 集资金3,983.29 万元和部分利息收入16.71 万元合计4,000 万元暂时用于补充公司流动 资金。

四、变更募投项目的资金使用情况

公司募集资金严格按照承诺的项目使用，没有变更募投项目。

五、募集资金使用中其他需要说明的问题

公司募集资金存放于实际使用过程中未出现违规情况，关于募集资金使用的相关信息 在公司定期报告、临时公告里已进行了及时、真实、准确、完整的披露。公司前次募集资 金实际使用情况与定期报告和其他信息披露文件中披露的有关内容不存在差异。

盛屯矿业集团股份有限公司

2016 年3 月23 日

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附件1：盛屯矿业集团股份有限公司募集资金使用情况对照表

									金额单位：	人民币万元
	募集资金总额：			101,928.79			已累计使用募集资金总额：		94,957.15
	变更用途的募集资金总额：				无		各年度使用募集资金总额：		94,957.15
	变更用途的募集资金总额比例：				无			2015 年	2,561.15
								2014 年	92,396.00
序 号	承诺投资项目	投资项目 实际投资项目	募集前承诺 投资金额	募集后承诺 投资金额	实际投资 金额	募集前承诺 投资金额	募集后承诺 投资金额	截止日募集资金累计投资额 实际投资金 额 实际投资金 额与募集后 承诺投资金 额的差额		项目到达预定可 使用状态日期（或 截止日项目完工 程度）
	收购盛屯投资	收购盛屯投资
1	85.71%股权及贵州	85.71%股权及贵州	62,165.00	62,165.00	62,165.00	62,165.00	62,165.00	62,165.00	0	2014 年9 月
	华金3%股权	华金3%股权
2	增资贵州华金开展 勘探项目（注1）	增资贵州华金开展 勘探项目	4,400.00	4,400.00	1,411.65	4,400.00	4,400.00	1,411.65	-2,988.35	2017 年6 月
3	银鑫技改项目（注 2）	银鑫技改项目	5,363.79	5,363.79	1380.5	5,363.79	5,363.79	1,380.50	-3,983.29	2016 年12 月
4	补充公司流动资金	补充公司流动资金	30,000.00	30,000.00	30,000.00	30,000.00	30,000.00	30,000.00		2014 年9 月
	合计		101,928.79	101,928.79	94,957.15	101,928.79	101,928.79	94,957.15	-6971.64	注3

注 1 ：公司通过增加注册资本 4,400 万元的形式进行华金矿业勘探项目，实际华金矿业已使用募集资金 1,411.65 万元，结余 2,988.35 万元未使用完毕存放于华金矿业银行账户中。 注 2 ：募集项目 - 银鑫技改仍在建设过程中，尚未实施完毕。

注 3 ：为了提高资金利用效率，减少财务费用支出，公司 2015 年 7 月 27 日，召开第八届董事会第二十三次会议审议通过了《关于以部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》， 同意公司以闲置募集资金 4,000 万元暂时补充公司日常经营流动资金，使用期限为自董事会批准之日起不超过 12 个月。截至 2015 年 12 月 31 日公司将尚未投入银鑫技改项目的募 集资金 3,983.29 万元和部分利息收入 16.71 万元合计 4,000 万元暂时用于补充公司流动资金。

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