Chengtun Mining Group Co., Ltd — Capital/Financing Update 2014

Mar 10, 2014

盛屯矿业集团股份有限公司

关于公司2009 年度非公开发行股票募集资金

存放与实际使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员、监事会全体成员、高级管理人员保证公告内容 真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责 任。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]1487 号文核准，2010 年2 月， 本公司通过非公开发行股票共收到有限售条件股股东以货币缴纳的认购款人 民币19,000.01 万元，扣除发行费用—承销保荐费用775.00 万元及待付的其 它发行费用100.00 万元后，实际募集资金净额为18,125.00 万元，根据北京 中证天通会计师事务所有限公司出具的中证天通[2010]验字第1001 号验资报 告验证，上述募集资金已于2010 年2 月3 日全部到帐，并存放于本公司在中 国工商银行股份有限公司厦门思明支行开设的募集资金专用账户，账户号： 4100020729224874250。

至2013 年12 月31 日止，本公司累计使用募集资金18,113.20 万元，其 中投入募集资金承诺投资项目17,889.06 万元，用闲置募集资金暂时补充流动 资金224.14 万元，募集资金利息收入3.84 万元，募集资金本金余额11.80 万 元，尚未使用的募集资金存放在公司募集资金专户中内。

本报告期内，公司使用募集资金812.98 万元，其中投入募集资金承诺投 资项目588.84 万元，用闲置募集资金继续暂时补充流动资金224.14 万元。募 集资金利息收入674.89 元。

具体募集资金的存储情况如下：

单位：万元

1

募集资金专项账户	募集资金初始 存放金额	募集资金余额	利息收入 （累计）	截止2013 年12 月31 日 账户余额
中国工商银行股份有 限公司厦门思明支行 4100020729224874250	18,225.00	11.80	3.84	15.64

二、募集资金管理情况

根据公司《募集资金管理办法》的规定，公司募集资金使用实行“统一规 划、集中管理、项目负责、审计监督”的管理原则，设立募集资金专户存储、 专人管理制度，要求公司严格按照承诺使用募集资金，不得随意变更所承诺 的募集资金使用计划。公司与保荐机构及中国工商银行股份有限公司厦门思 明支行于2010 年2 月4 日分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（简 称“三方监管协议”），明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证 券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问 题。公司监事会、独立董事享有募集资金使用的监督权等。

目前，公司尚未使用的募集资金存放于募集资金专户内，由公司财务部 专人负责管理。根据规定，如需使用募集资金，相关部门需根据项目报告制 定资金使用计划，报公司财务部门审核，报公司领导批准后，方可从公司募 集资金专户中支付，尚未对外支付的，资金仍需存放在专户内，不得挪作他 用。公司财务部随时对募集资金使用情况进行监督。

除财务手段监管外，公司内部审计部门不定期对募集资金使用情况进行 抽查，一旦发现问题及时予以纠正，形成多方共管的局面。根据公司对募集 资金实际使用的监控情况，上述募集资金使用管理方式较为科学合理，达到 了募集资金安全有效使用的目的。

三、募集资金实际使用情况

截至2013 年12 月31 日，公司累计使用募集资金18,113.20 万元，使用 情况如下：

2

• （1）偿还公司逾期债务12,989.06 万元。其中偿还银行贷款本金及利息

• 7,043.17 万元；偿还公司经营性负债5,945.89 万元。

货币单位：人民币元

项目	序号	债权人	支付事项	支付金额
偿还 银行 欠款 本金 及利 息	1	中国工商银行厦门市思明支行	本金、利息	37,294,314.53
	2	中国光大银行深圳分行	偿还本金及利 息	22,978,858.46
	3	中国光大银行厦门分行	偿还本金及利 息	5,635,063.82
	4	招商银行股份有限公司深圳中 电支行	偿还本金及利 息	4,523,427.75
	小 计			70,431,664.56
偿还 经营 性欠 款	1	康泰纳(北京)实业公司	支付欠款	15,800,000.00
	2	厦门中宸建设有限公司	支付工程款	1,000,000.00
	3	福建广日电梯有限公司	支付工程款	160,000.00
	4	厦门路桥建设集团有限公司	支付欠款	17,317,700.00
	5	中国工商银行厦门市思明支行	汇款手续费	1,409.01
	6	香港富名实业公司	支付欠款	24,294,575.52
	7	广东省揭阳市中院	执行费	88,879.00
	8	福建省厦门市中院	执行费	86,930.00
	9	厦门市思明区人民法院	执行费	9,400.00
		厦门电力工程集团有限公司	支付欠款	700,000.00
	小计			59,458,893.53
	合计			129,890,558.09

注：为降低公司财务费用，提高公司资金使用效率，公司在2010 年2 月 非公开发行股票募集资金到位前，以自筹资金预先投入募集资金项目，保证 了公司的正常生产经营，降低了公司的财务费用。在募集资金到位后，公司 使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的2,018.62 万元自筹资金，自 筹资金的金额已经北京中证天通会计师事务所有限公司审核，且该事项已经 公司第六届董事会第十九次会议、第六届监事会第七次会议、2010 年第一次 临时股东大会审议通过。上述偿还逾期债务12,210.22 万元的款项中已包含 置换款项。具体支付如下：

3

货币单位：人民币元

			货币单位：人民币元
序号	债权人	支付事项	支付金额
1	福建广日电梯有限公司	支付工程款	60,000.00
2	厦门中宸建设有限公司	支付工程款	300,000.00
3	香港富名实业公司	支付欠款	16,826,200.00
4	中国工商银行厦门市思明支行	支付本金	3,000,000.00
合计			20,186,200.00

• （2）增资子公司厦门雄震信息技术开发有限公司3500 万元。 （3）补充公司流动资金1400.00 万元。

• （4）2010 年11 月5 日经公司董事会第六届第三十二次会议及2011 年4

• 月18 日经公司董事会六届第三十九次会议决议通过，公司用闲置募集资金

1,100 万元补充公司日常经营流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过 6 个月。公司分别于2011 年4 月14 日及2011 年10 月12 日将上述1,100.00 万元全部归还并存入公司募集资金专户之内。

（5）2011 年10 月17 日经盛屯矿业董事会第七届第五次会议决议通过， 用闲置募集资金暂时补充流动资金1,000.00 万元，使用期限自董事会批准之 日起不超过6 个月。公司于2012 年4 月5 日将上述1,000.00 万元全部归还 并存入公司募集资金专户之内。

（6）2012 年4 月13 日经盛屯矿业董事会第七届第十一次会议决议通过， 用闲置募集资金暂时补充流动资金1,000.00 万元，使用期限自董事会批准之 日起不超过6 个月。公司于2012 年5 月10 日、2012 年9 月18 日及2012 年 10 月8 日将上述1,000.00 万元全部归还并存入公司募集资金专户之内。

（7）2012 年10 月11 日经盛屯矿业董事会第七届第十九次会议决议通过， 用闲置募集资金暂时补充流动资金850.00 万元，使用期限自董事会批准之日 起不超过6 个月。公司于2012 年12 月26 日、2013 年3 月26 日将上述850.00 万元全部归还并存入公司募集资金专户之内。

（8）2013 年3 月27 日经盛屯矿业董事会第七届第二十六次会议决议通 过，用闲置募集资金暂时补充流动资金820.00 万元，使用期限自董事会批准

4

之日起不超过6 个月。公司于2013 年6 月5 日、2013 年9 月24 日将上述820.00 万元全部归还并存入公司募集资金专户之内。

（9）2013 年9 月29 日经盛屯矿业董事会第七届第三十四次会议决议通 过，用闲置募集资金暂时补充流动资金750.00 万元，使用期限自董事会批准 之日起不超过6 个月。公司于2013 年11 月19 日、2013 年12 月26 日将上述 资金中的525.86 万元归还并存入公司募集资金专户之内。

四、变更募投项目的资金使用情况

公司募集资金严格按照承诺的项目使用，没有变更募投项目。

五、募集资金使用中其他需要说明的问题

公司募集资金存放于实际使用过程中未出现违规情况，关于募集资金使用 的相关信息在公司定期报告、临时公告里已进行了及时、真实、准确、完整 的披露。

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5

附表：

募集资金使用情况对照表

盛屯矿业集团股份有限公司 单位：万元

盛屯矿业集团股份有限公司	盛屯矿业集团股份有限公司	盛屯矿业集团股份有限公司	盛屯矿业集团股份有限公司			单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元
募集资金总额（注1）				18,125.00		本年度投入募集资金总额					588.84
变更用途的募集资金总额				无		已累计投入募集资金总额					17,889.06
变更用途的募集资金总额比例				无
承诺投资项目	已变更项 目，含部 分变更 （如有）	募集资金 承诺投资总 额	调整后投资 总额	截至期末承 诺投入金额 (1)	本年度投 入金额	截至期末累计 投入金额(2)	截至期末 累计投入金 额与承诺投 入金额的差 额(3)＝ (2)-(1)	截至期 末投入进度 （%）(4)＝ (2)/(1)	项目达到预定 可使用状态日期	本年 度实现的 效益	是否达 到预计效 益	项目 可行性 是否发 生重大 变化
1、偿还逾期债务	—	13,221.92	13,221.92	13,221.92	588.84	12,989.06	-232.86	98.24%	基本已偿还完毕	—	是	否
2、增资雄震信息	—	3,500.00	3,500.00	3,500.00	0	3,500.00	0	100.00%	2010 年2 月8 日完 成增资	—	—	否
3、补充流动资金	—	1,403.08	1,403.08	1,403.08	0	1,400.00	-3.08	99.78%	2010 年2 月4 日补 充流动资金1,400 万元。	—	—	否
合计	—	18,125.00	18,125.00	18,125.00	588.84	17,889.06	-235.94	98.70%	—	—	—	—
未达到计划进度原因 （分具体募投项目）					无
项目可行性发生重大变化的 情况说明					无
募集资金投资项目 先期投入及置换情况					2010 年度盛屯矿业用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金2,018.62 万元，均系偿还逾期债务。
用闲置募集资金 暂时补充流动资金情况					2011 年4 月8 日经盛屯矿业董事会六届第三十九次会议决议通过，用闲置募集资金暂时补充流动资金1,100 万 元，未超过非公开发行募集资金总额的10%，使用期限自董事会批准之日起不超过6 个月，2011 年10 月12 日公司已 将上述1100 万元全部归还存入募集资金专户；2011 年10 月17 日经盛屯矿业董事会七届第五次会议决议通过，用闲 置募集资金暂时补充流动资金1,000 万元，未超过非公开发行募集资金总额的10%，使用期限自董事会批准之日起不 超过6 个月，公司于2012 年4 月5 日将上述1,000.00 万元全部归还并存入公司募集资金专户之内；2012 年4 月13 日经盛屯矿业董事会七届第十一次会议决议通过，用闲置募集资金暂时补充流动资金1,000.00 万元，使用期限自董 事会批准之日起不超过6 个月，公司于2012 年5 月10 日、2012 年9 月18 日及2012 年10 月8 日将上述1,000.00

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	万元全部归还并存入公司募集资金专户之内； 2012 年10 月11 日经盛屯矿业董事会第七届第十九次会议决议通过， 用闲置募集资金暂时补充流动资金850.00 万元，使用期限自董事会批准之日起不超过6 个月。公司于2012 年12 月 26 日、2013 年3 月26 日将上述850.00 万元全部归还并存入公司募集资金专户之内；2013 年3 月27 日经盛屯矿业 董事会第七届第二十六次会议决议通过，用闲置募集资金暂时补充流动资金820.00 万元，使用期限自董事会批准之 日起不超过6 个月。公司于2013 年6 月5 日、2013 年9 月24 日将上述820.00 万元全部归还并存入公司募集资金专 户之内；2013 年9 月29 日经盛屯矿业董事会第七届第三十四次会议决议通过，用闲置募集资金暂时补充流动资金 750.00 万元，使用期限自董事会批准之日起不超过6 个月。公司于2013 年11 月19 日、2013 年12 月26 日将上述资 金中的525.86 万元归还并存入公司募集资金专户之内。
募集资金结余的金额及形成原因	2013 年12 月31 日募集资金账户余额11.80 万元，加上以闲置募集资金暂时补充流动资金224.14 万元，共结余 235.94万元，系尚未偿还的少量逾期债务及取得的债务减免。
募集资金其他使用情况	无

注1：此处募集资金总额为扣除发行费用后的募集资金金额。

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