Chengtun Mining Group Co., Ltd — Board/Management Information 2021

Jun 22, 2021

盛屯矿业集团股份有限公司独立董事

关于第十届董事会第二十六次会议相关事项的独立意见

根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海证 券交易所股票上市规则》及《公司章程》的有关规定，作为盛屯矿业集团股份有 限公司(下称“公司”)的独立董事，我们对以下事项发表独立意见如下：

一、关于向激励对象首次授予限制性股票的议案的独立意见

经核查：

1、根据公司2021 年第四次临时股东大会的授权，董事会确定公司2021 年 限制性股票激励计划的首次授予日为2021 年6 月22 日，该授予日符合《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律、法规以及《盛屯矿业 集团股份有限公司2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《激 励计划》”）中关于授予日的相关规定。

2、公司不存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止授予限 制性股票的情形，公司具备向激励对象授予限制性股票的主体资格。

3、公司确定的本次拟授予限制性股票的激励对象均符合《中华人民共和国 公司法》、《管理办法》等法律法规和《限激励计划》规定的作为激励对象的主体 资格和条件，符合公司《激励计划》规定的激励对象范围，不存在禁止获授限制 性股票的情形，其作为公司限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划 或安排。

5、关联董事均回避表决，相关议案由非关联董事表决通过。

6、公司实施本次限制性股票激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健 全公司激励机制，增强公司管理团队和业务骨干对实现公司持续、健康发展的责 任感、使命感，有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东利益的情形。

综上所述，我们认为公司《激励计划》规定的向激励计划授予限制性股票的 条件已经成就，一致同意公司本次限制性股票激计划以2021 年6 月22 日为授予 日，向符合条件的251 名激励对象授予2,900 万股限制性股票。

盛屯矿业集团股份有限公司 独立董事：何少平、刘鹭华、任力 2021 年6 月22 日