Chengtun Mining Group Co., Ltd — Board/Management Information 2021

Feb 7, 2021

盛屯矿业集团股份有限公司

独立董事关于第十届董事会第十一次会议相关事项的

独立意见

根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规 则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》（以下简称“指导意见”） 及《公司章程》的有关规定，我们作为盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称“公 司”）的独立董事，对本公司第十届董事会第十一次会议相关议案发表如下独立 意见：

一、 对《关于<盛屯矿业集团股份有限公司2021 年限制性股票激励计划（草 案）>及其摘要的议案》的独立意见

1、未发现公司存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规禁止实施 股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。

2、公司本次股权激励计划所确定的激励对象均符合《公司法》、《证券法》 及《公司章程》有关任职资格的规定，亦符合公司业务发展的实际需要。同时， 全体激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规规定的禁 止获授限制性股票的情形，激励对象的主体资格合法、有效。

3、股权激励计划的内容符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、 法规的规定，对各激励对象限制性股票的授予安排、解除限售安排（包括授予额 度、授予日期、授予条件、授予价格、限售期、解除限售期、解除限售条件等） 事项未违反有关法律、法规的规定，未侵犯公司及全体股东的利益。

4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划 或安排。

5、公司实施股权激励计划有利于健全公司的激励、约束机制，提高公司可 持续发展能力；使经营者和股东形成利益共同体，提高管理效率和经营者、核心 骨干人员的积极性、创造性与责任心，最终提升公司业绩。

6、关联董事已根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》等法律、法规 和规范性文件以及《公司章程》中的有关规定对相关议案回避表决。

综上，我们认为，公司根据相关法律、法规的规定，遵循“公开、公平、公 正”的原则制定了股权激励计划，该计划可以健全公司长效激励机制，促进公司 员工利益与公司长远利益的趋同，建立和完善公司、股东和核心骨干员工之间的 利益共享与约束机制，进一步完善公司治理结构，增强股东对公司的信心。本次 股权激励计划有利于公司的持续健康发展，不会损害公司及全体股东的利益，我 们同意公司实施本次股权激励计划。

二、关于本次股权激励计划设定指标的科学性和合理性的的独立意见

盛屯矿业股权激励计划考核指标分为两个层次，分别为公司层面业绩考核、 个人层面绩效考核，考核指标的设立符合法律法规和公司章程的基本规定。

公司在充分考虑了行业特点、市场竞争情况、公司发展规划等因素后，选取 净利润作为公司层面业绩考核指标。净利润反映了公司盈利能力，体现公司经营 最终成果，能够树立较好的资本市场形象。具体数值的确定综合考虑了宏观经济 环境、行业发展状况、市场竞争情况及公司未来的发展规划等因素，综合考虑的 实现可能性和对公司员工的激励效果。

除公司层面的业绩考核外，公司对个人还设置了绩效考核体系，能够对激励 对象的工作绩效作出较为准确、全面的综合评价。公司将根据激励对象个人绩效 考评等级，确定激励对象个人是否达到行权的条件。

综上，公司本次激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操作性，考核 指标设定具有良好的科学性和合理性，同时对激励对象具有约束效果，能够达到 本次激励计划的考核目的。

盛屯矿业集团股份有限公司 独立董事：何少平、刘鹭华、任力

2021 年2 月7 日