Chengtun Mining Group Co., Ltd — Board/Management Information 2021

Feb 7, 2021

证券代码：600711 证券简称：盛屯矿业 公告编号：2021-024 转债代码：110066 转债简称：盛屯转债 转股代码：190066 转股简称：盛屯转股

盛屯矿业集团股份有限公司

第十届监事会第五次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称“盛屯矿业”或“公司”）第十届监 事会第五次会议于2021年2月7日以通讯传真的方式召开，会议应到监事3名，实 到监事3名。会议由监事会主席赵郁岚主持。本次会议符合《中华人民共和国公 司法》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《盛屯矿业集团股份有限公司章 程》的规定。

经与会监事认真审议、讨论，审议并通过了以下议案：

一、审议通过《关于<盛屯矿业集团股份有限公司2021 年限制性股票激励 计划（草案）>及其摘要的议案》

监事会认为：本次限制性股票激励计划内容符合《公司法》、《证券法》、《上 市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的 规定。本次激励计划的实施将有利于进一步完善公司治理结构，建立、健全公司 长效激励机制，吸引和留住优秀人才，增强公司高级管理人员、中层管理人员及 核心骨干人员对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，更好地调动人员的 主动性、积极性和创造性，维护公司及股东利益，实现公司发展规划目标，不存 在损害公司及全体股东利益的情形。

表决情况：同意3 票，弃权0 票，反对0 票。

二、审议通过了《关于<盛屯矿业集团股份有限公司2021 年限制性股票激励 计划实施考核管理办法>的议案》

监事会认为：《盛屯矿业集团股份有限公司2021 年限制性股票激励计划实施 考核管理办法》旨在保证公司股权激励计划的顺利实施，确保股权激励计划规范

运行，符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、 法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，有利于公司的持续发展，不会损害 上市公司及全体股东的利益。

表决情况：同意3 票，弃权0 票，反对0 票。

三、 审议通过了《关于<盛屯矿业集团股份有限公司2021 年限制性股票激励 计划首次授予激励对象名单>的议案》

对公司2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单进行初步核查 后，监事会认为：列入公司本次限制性股票激励计划激励对象名单的人员具备《公 司法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，不存在最近 12 个月内被证券交易所、中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形； 不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚 或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、 高级管理人员的情形；不存在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情 形，符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件，符合公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本 次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

公司将在召开股东大会前，通过公司网站或者其他途径，在公司内部公示激 励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。监事会将于股东大会审议限制性股 票激励计划前 5 日披露监事会对激励名单的审核意见及公示情况的说明。

表决情况：同意3 票，弃权0 票，反对0 票。 特此公告。

盛屯矿业集团股份有限公司

监事会

2021 年 2 月8 日