Chengtun Mining Group Co., Ltd — Audit Report / Information 2022

Apr 19, 2023

盛屯矿业集团股份有限公司

董事会审计委员会2022 年度履职情况报告

作为盛屯矿业集团股份有限公司(以下简称“公司”) 审计委员会委员，我们严格按照《上 海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上市公司治理准则》、《上海证券交 易所股票上市规则》等法律、规定及《公司章程》、《公司审计委员会工作规程》、《公司审 计委员会议事规则》、《独立董事工作制度》等的有关规定，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作 态度，认真行使职权，全面关注公司的发展状况，按时出席公司在年度内召开的董事会审计委 员会会议，并对审议的相关事项基于独立立场发表独立客观的意见，充分发挥独立董事及专业 委员会委员的作用。现将2022 年度工作情况报告如下：

一、审计委员会基本情况

公司第十届董事会审计委员会成员：独立董事涂连东先生、独立董事任力先生、董事张振 鹏先生为审计委员会委员，由涂连东先生担任审计委员会召集人。

二、审计委员会会议召开情况

2022 年度公司董事会审计委员会共召开了8 次会议：

1、 2022 年1 月25 日，召开第十届董事会审计委员2022 年第一次会议，就公司2021 年 审计计划阶段情况与审计事务所师进行沟通，并形成书面意见，委员们一致认为：经信永中和 会计师事务所（特殊普通合伙）初步审定的2021 年年度财务会计报表真实、准确、完整，对 注册会计师拟对公司财务会计报表出具的审计意见无异议。

2、 2022 年1 月27 日，召开第十届董事会审计委员会议2022 年第二次会议，审议通过 了公司《关于计提资产减值准备的议案》。

3、2022 年4 月23 日，召开第十届董事会审计委员会议2022 年第三次会议，就公司2021 年审计执行情况、执行结果、设计结束阶段的进展情况与审计事务所进行沟通，委员们一致认 为：经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审定的2021 年年度财务会计报表真实、准确、 完整的反映了公司的整体情况，可以提交董事会进行表决。

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4、2022 年4 月24 日，召开第十届董事会审计委员会议2022 年第四次会议，审计委员会 对提请第十届董事会第四十四次会议审议的《公司2021 年年度报告》、《公司2021 年年度报 告摘要》、《2021 年度审计报告》，《对续聘2022 年审计机构事项的履职情况说明》等相关 事项进行了审议。

5、 2022 年4 月27 日，召开第十届董事会审计委员会议2022 年第五次会议，对《公司 2022 年第一季度报告》及相关事项进行了审议。

6、 2022 年8 月11 日，召开第十届董事会审计委员会议2022 年第六次会议，对《公司 2022 年半年度报告》、《公司2022 年半年度报告摘要》及相关事项进行了审议。

7、2022 年10 月27 日，召开第十届董事会审计委员会议2022 年第七次会议，对《公司 2022 年第三季度报告》及相关事项进行了审议。

8、2022 年12 月13 日，召开第十届董事会审计委员会议2022 年第八次会议，对《关于 日常关联交易预计的议案》进行了审议。

三、 审计委员会2022 年度主要工作情况

（一）监督及评估外部审计机构工作

报告期内，公司董事会审计委员会根据中国证监会、上海证券交易所有关规定及公司《审 计委员会工作细则》，本着勤勉尽责的原则，认真履行职责，主要负责审计过程的监督、核查 和沟通工作，重点关注了公司 2021 年年度报告的审计工作。

1、在信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）进场前，认真听取、审阅了该所对公司年报 审计的工作计划及相关资料，就审计的总体策略提出了具体意见和要求，协商相关的时间安排。

2、在审计过程中，审计委员会与年审会计师进行了充分的沟通和交流。审计委员会认为： 公司财务会计报表依据公司会计政策编制，会计政策运用恰当，会计估计合理，符合新企业会 计准则、企业会计制度及财政部发布的有关规定要求；公司财务会计报表纳入合并范围的单位 及报告内容完整，报表合并基础准确；公司财务会计报表内容客观、真实、准确，未发现有重 大错报、漏报情况。

3、在信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）所出具 2021 年度审计报告初步审计意见后， 董事会审计委员会再一次审阅了公司2021 年度财务会计报表，并形成书面审议意见。与会计

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师事务所就2021 年公司财务状况、经营成果及在审计过程中的关注的重大事项进行了沟通。

4、审计委员会就信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）2021 年度对公司的审计工作进 行了调查和评估，认为该所对公司审计期间勤勉尽责，遵循执业准则，独立、客观、公正的对 公司会计报表发表意见，较好的完成了各项审计任务。

（二）指导内部审计工作

2022 年，我们认真审阅了公司的内部审计工作计划，并认可该计划的可行性，同时督促 公司内部审计机构严格按照审计计划执行，并对内部审计出现的问题提出了指导性意见。经审 阅内部审计工作报告，我们未发现内部审计工作存在重大问题的情况。

（三）审阅上市公司的财务报告并对其发表意见

2022 年，我们认真审阅了公司的各期财务报告，并认为公司财务报告真实、完整和准确， 不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更等导致非标准无保留意见审计报告的事 项。

四、总体评价

报告期内，公司董事会审计委员会充分发挥职能，勤勉尽责、恪尽职守，较好地履行了相 关职责。2023 年，公司董事会审计委员会将继续坚持谨慎、勤勉、忠实的工作原则，按照各 项相关规定，规范履职，有效监督外部审计，健全和完善公司内部审计工作，促进公司的规范 运作，充分维护公司及全体股东的共同利益，更好地发挥董事会审计委员会的重要作用。

特此报告。

董事会审计委员会：涂连东、任力、张振鹏

2023 年4 月18 日

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