Chengtun Mining Group Co., Ltd — Audit Report / Information 2021

Apr 25, 2022

盛屯矿业集团股份有限公司

2021 年度

募集资金年度存放与使用情况鉴证报告

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鉴证报告
关于募集资金2021	年度存放与使用情况的专项报告	1-6

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信永中和会计师事务所

北京市东城区朝阳门北大街 联系电话: +86(010)6554 2288 8号富华大厦A座9层 telephone: +86(010)6554 2288 9/F, Block A, Fu Hua Mansion, ShineWing No.8,Dong chengChaoyangmenDistr ict, Beidajie,Beijing , 传真: +86(010)6554 7190 certified public accountants 100027, P.R.China facsimile: +86(010)6554 7190

募集资金年度存放与使用情况鉴证报告

XYZH/2022XAAA20045

盛屯矿业集团股份有限公司全体股东：

我们对后附的盛屯矿业集团股份有限公司(以下简称盛屯矿业)关于募集资金2021 年 度存放与使用情况的专项报告（以下简称募集资金年度存放与使用情况专项报告）执行了 鉴证工作。

盛屯矿业管理层的责任是按照上海证券交易所相关规定编制募集资金年度存放与使 用情况专项报告。这种责任包括设计、实施和维护与募集资金年度存放与使用情况专项报 告编制相关的内部控制，保证募集资金年度存放与使用情况专项报告的真实、准确和完整， 以及不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。我们的责任是在实施鉴证工作的基础上， 对募集资金年度存放与使用情况专项报告发表鉴证意见。

我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101 号-历史财务信息审计或审阅以 外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作，以对募集资金年度存放与使用情况专项报告是否 不存在重大错报获取合理保证。在执行鉴证工作的过程中，我们实施了询问、检查、重新 计算等我们认为必要的鉴证程序，选择的程序取决于我们的职业判断。我们相信，我们的 鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。

我们认为，盛屯矿业上述募集资金年度存放与使用情况专项报告已经按照上海证券交 易所相关规定编制，在所有重大方面如实反映了盛屯矿业2021 年度募集资金的实际存放 与使用情况。

本鉴证报告仅供盛屯矿业2021 年度报告披露之目的使用，未经本事务所书面同意， 不得用于其他任何目的。

信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师：

中国注册会计师：

中国北京 二○二二年四月二十四日

盛屯矿业集团股份有限公司关于募集资金2021 年度存放于使用情况的专项报告 2021 年1 月1 日至2021 年12 月31 日 （本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）

盛屯矿业集团股份有限公司

关于募集资金2021 年度存放与使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、募集资金基本情况

（一）募集资金金额及到位时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准盛屯矿业集团股份有限公司公开发行可转换 公司债券的批复》（证监许可[2020]246号）核准，盛屯矿业集团股份有限公司（以下简 称“公司”或“本公司”）于2020年3月2日公开发行2,386.456万张可转换公司债券，每 张面值人民币100元，募集资金总额人民币2,386,456,000元，扣除承销及保荐费用 18,818,736.00元后的募集资金为2,367,637,264.00元，已由主承销商中信证券股份有限 公司于2020年3月6日汇入本公司募集资金专户，另减除律师费、专项审计及验资费用、 资信评级费用、信息披露及发行手续费等其他发行费用1,437,645.60元，公司本次募集 资金净额为2,366,199,618.40元。上述募集资金到位情况经中证天通会计师事务所（特 殊普通合伙）验资，并出具了《盛屯矿业集团股份有限公司公开发行可转换公司债券认 购资金实收情况验资报告》（中证天通[2020]证审字第0400002号）。

（二）募集资金以前年度使用金额

序号	项目	金额
1	2020 年1 月1 日募集资金余额
2	加：收到募集资金金额	2,367,637,264.00
3	减：募投项目进度款	667,646,991.23
4	加：利息收入扣除手续费净额	1,803,390.52
5	减：利用闲置募集资金补充流动资金	1,699,999,900.00
6	2020 年12 月31 日募集资金余额	1,793,763.29

（三）募集资金本年度使用金额及年末余额

序号	项目	金额
1	2021 年1 月1 日募集资金余额	1,793,763.29
2	加：归还暂时补充流动资金的募集资金	1,699,999,900.00
3	减：募投项目进度款	616,492,735.22
4	加：利息收入扣除手续费净额	298,535.71
5	减：利用闲置募集资金补充流动资金	1,077,000,000.00
6	2021 年12 月31 日募集资金余额	8,599,463.78

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盛屯矿业集团股份有限公司关于募集资金2021 年度存放于使用情况的专项报告 2021 年1 月1 日至2021 年12 月31 日 （本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）

二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本 公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所 股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关 法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《盛屯矿业集团股份有限 公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司已对 募集资金实行了专户存储制度，公司与开户行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协 议》（详情请见公司于2020年3月11日披露的《盛屯矿业集团股份有限公司关于签订募集 资金专户存储三方监管协议的公告》编号：临2020-023），明确了各方的权利和义务， 本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

（二）募集资金专户存储情况

截至2021 年12 月31 日，募集资金具体存放情况如下：

金额单位：人民币元

对应项目 名称	开户银行及银行账号	募集资金初始存 放金额	募集资金余额	利息收入（累 计）	截至2021年12 月31日账户余额
刚果 （金）年 产30,000 吨电铜、 5,800吨粗 制氢氧化 钴（金属 量）湿法 冶炼项目	中国工商银行股份有 限公司厦门思明支行 （4100020729200051414 ）	450,000,000.00	3,471,730.16	467,059.01	3,938,789.17
	兴业银行股份有限公 司厦门分行 （129680100100962592 ）	450,000,000.00	1,594,816.51	814,243.00	2,409,059.51
	交通银行股份有限公 司厦门吕岭支行 （3520006650130002451 84）	400,000,000.00	651,638.63	389,304.59	1,040,943.22
	中信银行股份有限公 司厦门分行 （8114901012000146961 ）	400,000,000.00	770,154.25	440,517.63	1,210,671.88
补充流动 资金项目	招商银行股份有限公 司厦门政务中心支行 （755901567810205）	200,000,000.00	0	1,667.81	已销户
	厦门银行股份有限公 司故宫支行 （80116700000967）	200,000,000.00	0	1,945.88	已销户
	中国银行股份有限公 司厦门会展中心支行 （429978781468）	200,000,000.00	0	5,549.55	已销户

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盛屯矿业集团股份有限公司关于募集资金2021 年度存放于使用情况的专项报告 2021 年1 月1 日至2021 年12 月31 日

（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）

对应项目 名称	开户银行及银行账号	募集资金初始存 放金额	募集资金余额	利息收入（累 计）	截至2021年12 月31日账户余额
	中国农业银行股份有 限公司厦门金融中心 支行 （40328001040059340）	67,637,264.00	0	563.99	已销户
合计		2,367,637,264.00	6,488,339.55	2,120,851.46	8,599,463.78

三、本年度募集资金实际使用情况

根据本公司公开发行可转换公司债券募集说明书，本次募集资金用于刚果（金）年 产30,000吨电铜、5,800吨粗制氢氧化钴（金属量）湿法冶炼项目和补充流动资金项目。 截至2021年12月31日，公司投入募集资金总额1,284,129,999.22元，有关募集资金投资 项目进展情况如下：

(1)刚果（金）年产30,000 吨电铜、5,800 吨粗制氢氧化钴（金属量）湿法冶炼项

目

本项目拟投入募集资金1,700,000,000元，截至2021年12月31日，本项从募集资金账 户进行项目投资支出金额为616,492,735.22元。

(2)补充流动资金项目

本项目拟投入募集资金686,456,000.00元，本项目已于2020年实施完毕，实际完成 投资667,637,264.00元，与募集资金承诺投资总额存在18,818,736.00万元的差额，为募 集资金到账前扣除的保荐承销费用，募集专户已销户。

本年度《募集资金使用情况对照表》详见本报告附件1。

四、变更募投项目的资金使用情况

报告期募集资金投资项目未发生变更、对外转让或置换等情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真 实、准确、完整对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情 形。

盛屯矿业集团股份有限公司董事会

二○二二年四月二十四日

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盛屯矿业集团股份有限公司关于募集资金2021 年度存放与使用情况的专项报告

2021 年1 月1 日至2021 年12 月31 日

（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）

附件1：本年度募集资金实际使用情况

募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	236,763.7264	236,763.7264	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	61,649.2735	61,649.2735
变更用途的募集资金总额				无		已累计投入募集资金总额					128,413.9999
变更用途的募集资金总额比例				无
承诺投资 项目	已变更项 目，含部分 变更（如 有）	募集资金 承诺投资 总额	调整后投 资总额	截至期末承诺 投入金额(1)	本年度投入 金额	截至期末累计 投入金额(2)	截至期末累计 投入金额与承 诺投入金额的 差额(3)＝(2)- (1)	截至期末投 入进度 （%）(4)＝ (2)/(1)	项目达到 预定可使 用状态日 期	本年度 实现的 效益	是否 达到 预计 效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
刚果（金）年产 30,000吨电铜5,800 吨粗制氢氧化钴（金 属量）湿法冶炼项目		170,000.00	170,000.00	未作分期承诺	61,649.2735	61,649.2735	不适用	—	—	不适用	不适用	否
补充流动资金项目		68,645.60	68,645.60	未作分期承诺	0	66,763.7264[注 1]	不适用	—	不适用	不适用	不适用	不适用
合计	—	238,645.60	238,645.60	—	61,649.2735	128,413.9999	—	—	—		—	—
未达到计划进度原因（分具体募投项目）					不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明					无
募集资金投资项目先期投入及置换情况					无

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盛屯矿业集团股份有限公司关于募集资金2021 年度存放与使用情况的专项报告

2021 年1 月1 日至2021 年12 月31 日

（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	2020年3月10日，公司第九届董事会第四十八次会议、第九届监事会第二十八次会议审议通过了《关于使用 闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用闲置募集资金暂时补充流动资金，总额不超过人民币8亿 元，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。公司已于2021年归还上述募集资金至募集资金专 户。 2020年3月20日，公司第九届董事会第四十九次会议、第九届监事会第二十九次会议审议通过了《关于使用 闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意继续使用闲置募集资金暂时补充流动资金，总额不超过人民币7 亿元，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。公司已于2021年归还上述募集资金至募集资金专 户。 2020年6月10日，公司第九届董事会第五十五次会议、第九届监事会第三十二次会议审议通过了《关于使用 闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意继续使用闲置募集资金暂时补充流动资金，总额不超过人民币 19,999.99万元，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。公司已于2021年归还上述募集资金至募集资 金专户。 2021年3月2日，公司第十届董事会第十三次会议、第十届监事会第六次会议审议通过了《关于使用闲置募 集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用闲置募集资金暂时补充流动资金，总额不超过人民币25,000万元， 使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。 2021年3月8日，公司第十届董事会第十四次会议、第十届监事会第七次会议审议通过了《关于使用闲置募 集资金暂时补充流动资金的议案》，同意继续使用闲置募集资金暂时补充流动资金，总额不超过人民币30,000万 元，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。公司已于2021年归还19,300.00 万元至募集资金专 户。 2021年3月12日，公司第十届董事会第十六次会议、第十届监事会第八次会议审议通过了《关于使用闲置募 集资金暂时补充流动资金的议案》，同意继续使用闲置募集资金暂时补充流动资金，总额不超过人民币32,000万 元，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。 2021年3月19日，公司第十届董事会第十七次会议、第十届监事会第九次会议审议通过了《关于使用闲置募 集资金暂时补充流动资金的议案》，同意继续使用闲置募集资金暂时补充流动资金，总额不超过人民币30,000万 元，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。 2021年6月10日，公司第十届董事会第二十五次会议、第十届监事会第十二次审议通过了《关于使用闲置募 集资金暂时补充流动资金的议案》，同意继续使用闲置募集资金暂时补充流动资金，总额不超过人民币10,000万 元，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。 截至2021年12月31日，公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的余额为107,700.00万元。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况	无
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况	不适用

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盛屯矿业集团股份有限公司关于募集资金2021 年度存放与使用情况的专项报告

2021 年1 月1 日至2021 年12 月31 日

（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）

募集资金结余的金额及形成原因	无
募集资金其他使用情况	不适用

• 注1：补充流动资金项目的募集资金投入实际已经100%完成，与募集资金承诺投资总额存在1,881.8736 万元的差额，为募集资金到账前扣除

• 的保荐承销费用。

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