Chengtun Mining Group Co., Ltd — Audit Report / Information 2020

Apr 24, 2020

证券代码：600711 证券简称：盛屯矿业 公告编号：2020-043

盛屯矿业集团股份有限公司

关于续聘2020 年度审计机构的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示

●拟聘任会计师事务所名称：中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）

一、拟聘任会计师事务所基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

名称：中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）

机构性质：特殊普通合伙企业

历史沿革：中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）简称中证天通，源于上 世纪八十年代末，是全国首批获得从事证券期货业审计许可的专业机构之一，总 部位于北京，2013年12月根据行业发展要求，经北京市财政局批复，整体改制为 特殊普通合伙企业，2019年6月名称由“北京中证天通会计师事务所（特殊普通 合伙）”变更为“中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）”。中证天通始终坚持 稳健经营，自我发展，实行一体化管理，不搞大合并，不做形式上兼并。中证天 通执业机构布局合理，根据本身业务需要及规模情况，除位于华北地区的北京本 部外，分别在华东地区的上海、合肥、济南、南昌、无锡，华中地区的郑州、武 汉、长沙，华南地区的广州、深圳，西南地区的成都、昆明，东北地区的沈阳， 西北地区的乌鲁木齐设立了分所。总部在执业质量和技术标准、项目承接与执行、 信息系统、人力资源政策、财务管理等方面对各执业机构统一管理。

注册地址：北京市海淀区西直门北大街甲43 号1 号楼13 层1316-1326。 业务资质：会计师事务所执业证书。

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是否曾从事过证券服务业务：是。

审计业务由中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）湖北分所（以下简称“湖 北分所”）具体承办。湖北分所成立于2004 年9 月，负责人李朝辉，2014 年2 月改制为特殊普通合伙企业分支机构。湖北分所注册地址为武汉市武昌区中北路 122 号（老148 号）东沙大厦A 栋12 楼，已取得湖北省财政厅颁布的执业证书 （证书编号：110002674201）。湖北分所自成立一直从事证券服务业务。

2、人员信息

首席合伙人：张先云先生，出生于1964 年10 月，安徽庐江人，江西财经大 学会计专业本科毕业，浙江大学投资专业硕士研究生，中国注册会计师，高级会 计师。现任中证天通首席合伙人、执行合伙人，党组织负责人，中国注册会计师 协会注册委员会委员、资深会员，全国会计领军人才，北京市国资委聘任的市属 国企外部董事，中国成本研究会常务理事，中国审计学会理事。曾在财政部会计 司工作近10 年，在中国进出口银行、国有企业财务管理岗位先后担任过领导职 务，政策水平高，理论造诣深，专业经验丰富，先后主编《财务管理》、《企业会 计实务》、《企业会计制度详解及实用指南》、《基本建设单位财务与会计》、《新编 事业单位财务与会计》等200 余万字专业著作。

合伙人数量：截止2019 年12 月31 日，中证天通共有合伙人40 人。 注册会计师数量：截止2019 年12 月31 日，中证天通共有注册会计师328

人，2019 年度注册会计师增加50 人，减少40 人。

从业人员数量：截止2019 年12 月31 日，中证天通从业人员共725 人。

是否有注册会计师从事过证券服务业务：截止2019 年12 月31 日，中证天 通从事过证券服务业务的注册会计师158 人。

从事过证券服务的人员数量：截止2019 年12 月31 日，中证天通从事过证 券服务业务的人员516 人。

3、业务规模

2018 年度业务收入：24,248.99 万元。

2018 年度上市公司年报审计情况：共有上市公司家数11 家，年度证券业务 收入2,636.02 万元。审计的上市公司中，制造业8 家、采矿业1 家、租赁和商 务服务业1 家、电力、热力、燃气及水生产和供应业1 家，上市公司资产均值

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87.03 亿元。

2018 年末净资产：1,587.86 万元。

4、投资者保护能力

职业风险计提：中证天通实施一体化管理，总分所一起计提职业风险基金和 购买职业保险。自2014 年以来，每年购买了相关职业保险，已计提职业风险基 金+保额均已满足监管机构要求，2019 年未新增计提职业风险基金。

职业风险基金使用：0 元。

职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和：8,203.41 万元。

职业保险能否承担因审计失败导致的民事赔偿责任：是。

5、独立性和诚信记录

会计师事务所是否存在严重违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性 要求的情形：否。

最近三年受到刑事处罚的情形：无。

最近三年受到行政处罚的情形：无。

最近三年受到行政监管措施的情形：最近三年中证天通共收到中国证监会系 统行政监管措施3 份，均已按要求整改完毕并向相关监管机构提交了整改报告。 最近三年受到自律监管措施的情形：无。

（二）项目成员信息

1、人员信息

拟签字注册会计师1：李朝辉，拟担任项目合伙人，从1996 年至1999 年在 湖北省审计事务所从事审计工作，2000 年至2002 年在湖北中正会计师事务有限 公司从事审计工作，2002 年至2007 年在北京中证国华会计师事务有限公司从事 审计工作；从2007 年至今在中证天通从事审计工作。为盛屯矿业、众信旅游、 益佰制药、航天电子、湖北广电、葛洲坝等多家大型企业集团及上市公司提供财 务报表审计、内控审计等各项专业服务。拟签字注册会计师1 从事过证券服务业 务，具备相应专业胜任能力。

拟签字注册会计师2：肖源，拟担任项目现场负责经理，2006 年至2007 年 在北京中证国华会计师事务有限公司从事审计工作；从2007 年至今在中证天通 从事审计工作。为盛屯矿业、众信旅游、益佰制药、航天电子、湖北广电、葛洲

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坝等多家大型企业集团及上市公司提供财务报表审计、内控审计等各项专业服务。 拟签字注册会计师2 从事过证券服务业务，具备相应专业胜任能力。

根据中证天通质量控制政策和程序，风险与技术部专职质控经理陈翔拟担任 项目质量控制复核人。陈翔，中国注册会计师，于2004 年入职中证天通从事审 计工作， 2016 年1 月至今，做为质量控制复核人复核了上市公司益佰制药、盛 屯矿业、众信旅游、国兴光电、佛山照明灯等上市公司以及多家新三板和发债公 司年报审计业务。具备相应的专业胜任能力。

• 2、上述相关人员的独立性和诚信记录情况

• 拟签字注册会计师1 李朝辉、拟签字注册会计师2 肖源和质量控制复核人陈

• 翔不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。 拟签字注册会计师最近三年受到刑事处罚的情形：无。 拟签字注册会计师最近三年受到行政处罚的情形：无。

拟签字注册会计师1 李朝辉最近三年收到中国证监会系统行政监管措施2

• 份，均已按要求整改完毕并向相关监管机构提交了整改报告。拟签字注册会计师

• 2 肖源和质量控制复核人陈翔最近三年未受（收）到行政监管措施。

  • 拟签字注册会计师最近三年受到自律监管措施的情形：无。 （三）审计费用

2019 年度审计费用为142 万元（包含内部控制审计），2020 年审计费用为 187 万元（包含内部控制审计）。2020 年度审计费用尚需提交公司2019 年年度股 东大会审议。

二、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）公司董事会审计委员会履职情况

本次续聘前，审计委员会与中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）进行了 充分沟通，认为中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券期货相关业务 从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够勤勉、尽职、公允 合理地发表独立审计意见。为保证公司审计工作的顺利进行，审计委员会一致同 意公司续聘中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2020 年度审计机 构，并同意将该事项提交董事会审议。

（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

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公司独立董事就续聘中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）事项进行了事 前认可：我们认为中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券从业资格， 且具有上市公司审计工作的丰富经验，在执业过程中严格遵循《中国注册会计师 独立审计准则》，切实履行了外部审计机构的责任与义务，能客观、公允地反应 公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司及中小股东利益的情况，符合相关 法律法规及公司利益，同意将该事项提交公司董事会审议。

公司独立董事发表独立意见：中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）具备 担任财务审计和内控审计机构的资质和条件，具有相应的专业知识和履职能力， 遵循了独立、客观、公证的执业准则，能够客观地评价公司的财务状况和经营成 果，能够满足公司审计工作的要求。本次续聘的程序合法合规，不存在损害公司 和股东利益的情形，同意聘任中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2020 年度的审计机构，并同意将该事项提交公司2019 年年度股东大会审议。

（三）董事会审议程序

公司第九届董事会第五十三次会议审议通过了《关于续聘2020 年度审计机 构的议案》，表决结果为同意7 票，反对0 票，弃权0 票。该事项尚需提交公司 2019 年年度股东大会审议。

三、报备文件

• （一）公司第九届董事会第五十三次会议决议；

• （二）公司独立董事的事前认可意见和独立意见；

• （三）审计委员会履职情况的说明文件。 特此公告。

盛屯矿业集团股份有限公司

董事会

2020 年4 月25 日

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