Chengtun Mining Group Co., Ltd — Audit Report / Information 2015

Mar 24, 2016

关于盛屯矿业集团股份有限公司 控股股东及其他关联方 资金占用和担保情况的专项说明

中证天通[2016]审字1-1050 号

目 录

• 1、关于盛屯矿业集团股份有限公司控股股东及

• 其他关联方资金占用和担保情况的专项说明„„„„„„„„„„„„„第 1-2 页

• 2、附件1 --上市公司2015 年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表

• 附件2 --2015 年度公司对外担保情况汇总表„„„„„„„„„„„„„第 3-6 页

北京中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）

地址:北京市海淀区西直门北大街甲 43 号 B 座 13 层

传真:010-62279276 电话:010-62279276

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关于盛屯矿业集团股份有限公司 控股股东及其他关联方 资金占用和担保情况的专项说明

中证天通[2015]审字1－1050 号

盛屯矿业集团股份有限公司全体股东：

我们接受委托，对盛屯矿业集团股份有限公司(以下简称盛屯矿业) 2015 年12 月31 日的合并资产负债表和资产负债表、2015 年度的合并利润 表和利润表、2015 年度的合并现金流量表和现金流量表，2015 年度的合并 所有者权益变动表和所有者权益变动表以及财务报表附注进行了审计，并 于2015 年3 月23 日出具了中证天通[2016]审字1－1046 号审计报告。

根据中国证监会证监发[2003]56 号《关于规范上市公司与关联方资金 往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（以下简称《通知》）和证监发 [2005]120 号《关于规范上市公司对外担保行为的通知》的要求，我们对截 至2015 年12 月31 日止盛屯矿业与公司控股股东及其他关联方资金往来及 对外担保情况进行了审计。提供真实、完整的与公司控股股东及其他关联 方资金往来及对外担保情况是盛屯矿业管理当局的责任，我们的责任是在实 施审计工作的基础上对这些会计报表发表意见。我们对盛屯矿业2015 年度 会计报表审计中所关注到的公司控股股东及其他关联方资金占用和担保情 况说明如下：

一、公司控股股东及其他关联方资金占用情况

截至2015 年12 月31 日止，公司与存在控制关系的公司深圳盛屯集团

有限公司及其他关联方存在资金占用情况详见后附的“上市公司2015 年度 控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表”，除此之外，不存在《通知》 第一条第二款所述的为控股股东及其他关联方垫支工资、福利、保险、广 告等期间费用和承担成本或其他支出的情况。

二、公司及其控股子公司对上市公司控股股东及其他关联方担保情况 贵公司无对外担保情况。

北京中证天通会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师： 中国注册会计师： 中国·北京 2015 年2 月18 日

2016 年3 月23 日

附件一:

上市公司2015 年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表

附件一: 上市公司2015 年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表	附件一: 上市公司2015 年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表	附件一: 上市公司2015 年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表	附件一: 上市公司2015 年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表	附件一: 上市公司2015 年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表	附件一: 上市公司2015 年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表	附件一: 上市公司2015 年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表	附件一: 上市公司2015 年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表	附件一: 上市公司2015 年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表	附件一: 上市公司2015 年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表
非经营		占用方与上	上市公 司核算	2015 年期初占用资	2015 年度占用累计发	2015 年度偿还累计发生金	2015 年期末占用资金	占用
性资金 占用	资金占用方名称	市公司的关 联关系	的会计 科目	金余额	生金额（不含占用资 金利息）	额	余额	形成 原因	占用性质
现大股 东及其 附属企 业
小计	-	-	-	-	-	-	-		-
原大股 东及其 附属企 业
小计	-	-	-	-	-	-	-		-
总计				-	-	-	-
其他关 金	金	占用方与上	上市公 司核算	2015 年期初占用资	2015 年度占用累计发 生金	2015 年度偿还累计发生金	2015 年期末占用资金	占用
联资 往来	资占用方名称	市公司的关 联关系	的会计 科目	金余额	额（不含占用资 金利息）	额	余额	形成 原因	占用性质
现大股 东及其 附属企 业
小计

					-	-
上市公 司的子 公司及 其附属 企业	厦门雄震信息技 术开发有限公司	上市公司子 公司	其他应 付款	46,643,457.50	202,400,000.00	45,346,080.00	203,697,377.50	资金 周转	非经营性占用
	兴安埃玛矿业有 限公司	上市公司子 公司	其他应 付款	16,519,889.50	190,000,000.00	30,000,000.00	176,519,889.50	资金 周转	非经营性占用
	深圳市盛屯金属 有限公司	上市公司子 公司	其他应 付款	-	227,500,000.00	137,180,000.00	90,320,000.00	资金 周转	非经营性占用
	深圳市盛屯融资 租赁有限公司	上市公司子 公司	其他应 付款	-	31,500,000.00	-	31,500,000.00	资金 周转	非经营性占用
	北京盛屯天宇资 产管理有限公司	上市公司子 公司	其他应 付款	-	93,000,000.00	2,100,000.00	90,900,000.00	资金 周转	非经营性占用
	深圳鼎盛金融服 务有限公司	上市公司子 公司	其他应 付款	-	369,000,000.00	144,000,000.00	225,000,000.00	资金 周转	非经营性占用
	贵州华金矿业有 限公司	上市公司子 公司	其他应 付款	-1,000,000.00	282,351,549.47	268,596,741.33	12,754,808.14	资金 周转	非经营性占用
	盛屯金属有限公 司	上市公司子 公司	其他应 付款	-80,484,560.02	3,118,905,220.00	2,966,214,253.43	72,206,406.55	资金 周转	非经营性占用
	锡林郭勒盟银鑫 矿业有限责任公 司	上市公司子 公司	其他应 收款	277,008,388.35	211,856,000.00	255,430,000.00	233,434,388.35	资金 周转	非经营性占用
	深圳市兴安埃玛 金融服务有限公 司	上市公司子 公司	其他应 收款	-	1,829,323,300.00	1,390,000,000.00	439,323,300.00	资金 周转	非经营性占用
	尚辉有限公司	上市公司子 公司	其他应 收款	-	31,368,500.00	-	31,368,500.00	资金 周转	非经营性占用
	上海盛屯商业保 理有限公司	上市公司子 公司	其他应 收款	-	240,600,000.00	228,600,000.00	12,000,000.00	资金 周转	非经营性占用
	厦门盛屯金属销 售有限公司	上市公司子 公司	其他应 收款	-	179,100,100.00	104,170,000.00	74,930,100.00	资金 周转	非经营性占用
	上海振宇企业发	上市公司子	其他应	-	55,000,000.00	15,000,000.00	40,000,000.00	资金	非经营性占用

	展有限公司	公司	收款					周转
	深圳市鹏科兴实 业有限公司	上市公司子 公司	其他应 收款	24,491.45	-	-	24,491.45	资金 周转	非经营性占用
	深圳市盛屯股权 投资有限公司	上市公司子 公司	其他应 收款	700,000.00	105,630,000.00	-	106,330,000.00	资金 周转	非经营性占用
	深圳盛屯集团有 限公司	上市公司子 公司	其他应 收款	4,212,100.00	-	4,212,100.00	-	资金 周转	非经营性占用
	玉溪鑫盛矿业开 发有限公司	上市公司子 公司	其他应 收款	12,762,432.80	7,069,500.00	4,300,000.00	15,531,932.80	资金 周转	非经营性占用
	深圳市盛屯金融 服务有限公司	上市公司子 公司	其他应 收款	49,704,900.00	243,901,240.00	34,556,740.00	259,049,400.00	资金 周转	非经营性占用
小计	-	-	-	258,687,175.33	7,006,904,669.47	5,571,637,074.76	1,693,954,770.04		-
关联自 然人及 其控制 的法人	陈东	上市公司董 事长	其他应 收款		2,605,078.34	-	2,605,078.34		2015 年盈利预测 股东承诺款
	姚雄杰	上市公司实 际控制人	其他应 收款		83,362,507.00		83,362,507.00		2015 年盈利预测 股东承诺款
	应海珍	上市公司总 裁	其他应 收款		868,359.45		868,359.45		2016 年盈利预测 股东承诺款
小计			-	-	86,835,944.79	-	86,835,944.79		-
其他关 联人及 其附属 企业	尤溪县三富矿业 有限公司	上市公司参 股公司	其他应 收款	13,791,942.80	15,003,350.00	13,800,000.00	14,995,292.80	资金 周转	非经营性占用
小计	-	-	-	13,791,942.80	15,003,350.00	13,800,000.00	14,995,292.80		-
总计	-	-	-	272,479,118.13	7,021,908,019.47	5,585,437,074.76	1,708,950,062.84		-

附件二:

2015 年度公司对外担保情况汇总表

附件二: 2015 年度公司对外担保情况汇总表	附件二: 2015 年度公司对外担保情况汇总表	附件二: 2015 年度公司对外担保情况汇总表	附件二: 2015 年度公司对外担保情况汇总表	附件二: 2015 年度公司对外担保情况汇总表	附件二: 2015 年度公司对外担保情况汇总表	附件二: 2015 年度公司对外担保情况汇总表	附件二: 2015 年度公司对外担保情况汇总表	附件二: 2015 年度公司对外担保情况汇总表	附件二: 2015 年度公司对外担保情况汇总表	附件二: 2015 年度公司对外担保情况汇总表	附件二: 2015 年度公司对外担保情况汇总表	附件二: 2015 年度公司对外担保情况汇总表
公司代 码	公司简称	担保人(上市 公司/上市公 司子公司)	被担保对象名称	被担保对象与上市公 司的关系	担保金额	保证金金额	担保开始 日	担保结束 日	目前是否 仍在承担 担保责任	备注	担保方 式	担保总额占 2015 年合 并会计报表 净资产的比 例
600711	盛屯矿业
合计					-	-	-	-	-	-	-