Chengtun Mining Group Co., Ltd — Audit Report / Information 2015

Mar 24, 2016

盛屯矿业集团股份有限公司 2015 年度监事会工作报告

2015 年，公司监事会成员本着对全体股东负责的精神，依照《公司法》、《公 司章程》等法律法规的规定，认真履行监督职责。在 2015 年，监事会对公司的 重大决策事项、重要经济活动及非公开发行事宜都积极参与了审核，并提出意见 和建议，对公司董事、经理层等执行公司职务的行为进行了有效的监督，并不定 期的检查公司经营和财务状况，积极维护全体股东的权益。

本年度公司能按公司法及公司章程的规范运作,公司重大事项决策程序合法. 公司内控管理制度进一步完善,公司高级管理人员能勤勉尽责,董事及高级管理人 员在执行职务时无违反法律、法规、公司章程和损害公司利益的行为。

一、监事会会议召开情况

2015 年监事会共召开 7 次会议

监事会会议情况 监事会会议议题 《2014 年年度报告正文及摘要》、《2014 年监事会工作报 告》、《公司 2014 年利润分配方案》、《关于续聘北京中证 第八届监事会第四次 天通会计师事务所有限公司为本公司 2015 年度财务审 会议决议 计机构并决定其报酬的议案》、《关于公司 2014 年度非公 开发行股票募集资金存放与实际使用情况的专项报告》、 《盛屯矿业集团股份有限公司承诺利润实现情况的专项 审核报告》、《盛屯矿业集团股份有限公司盈利预测实现 情况的专项审核报告》、《公司 2014 年社会责任报告》、 《公司 2014 年度内部控制自我评价报告》、《董事会审 计委员会 2014 年履职情况报告》、《关于为全资子公司盛 屯金属有限公司提供两年期授信担保额度申请的议案》、 《关于为全资子公司盛屯金属有限公司融资提供担保的 议案》

第八届监事会第五次 《公司2015年第一季度报告的议案》

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会议决议
第八届监事会第六次会议决议	《关于调整公司本次非公开发行股票方案的议案》、《关于公司非公开发行股票预案（修订稿）的议案》、《关于公司非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）的议案》、《关于公司与姚雄杰签订股份认购协议之终止协议的议案》、《关于调整公司本次非公开发行股票涉及关联交易事项的议案》
第八届监事会第七次会议决议	《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》
第八届监事会第八次会议决议	《公司2015年第半年度报告的议案》
第八届监事会第九次会议决议	《公司2015 年第三季度报告的议案》
第八届监事会第十次会议决议	《关于对兴安埃玛矿业有限公司采矿权的摊销进行会计估计变更的议案》

二、监事会对公司依法运作情况的独立意见

本年度公司能按公司法及公司章程的规范运作,公司重大事项决策程序合法. 公司内控管理制度进一步完善,公司高级管理人员能勤勉尽责,董事及高级管理人 员在执行职务时无违反法律、法规、公司章程和损害公司利益的行为。

三、监事会对检查公司财务情况的独立意见

公司财务管理规范、有序，年报的编制和审议程序符合法律、法规、公司章 程和公司内部管理制度的各项规定，年报的内容和格式符合中国证券会和证券交 易所的各项规定，所包含的信息能真实反映公司 2015 年的经营成果和财务状况， 未发现参与中报编制和审核人员有违反保密规定的行为。

四、监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见

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报告期，公司严格按照《募集资金使用制度》使用募集资金，确保了募集资 金使用和存放的安全。公司 2015 年非公开发行所募集资金按照已承诺投入募投 项目。公司监事会认为，报告期公司募集资金实际投入情况与承诺一致，公司募 集资金整体使用良好，董事会关于募集资金使用情况的说明是客观、真实、完整、 准确的。

五、监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见

监事会认为，报告期，公司无收购和出售资产项目，无内幕交易，无损害股 东权益的现象或造成公司资产流失的情况发生。

盛屯矿业集团股份有限公司

监事会

2016 年3 月25 日

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