Chengtun Mining Group Co., Ltd — Audit Report / Information 2015

Mar 24, 2016

盛屯矿业集团股份有限公司 董事会审计委员会 2015 年度履职情况报告

作为盛屯矿业集团股份有限公司 ( 以下简称“公司” ) 审计委员会委员，我们 严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度 的指导意见》等法律、规定及《公司章程》、《公司审计委员会工作规程》、《独立 董事工作制度》等的有关规定，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，认真行使 职权，全面关注公司的发展状况，按时出席公司在年度内召开的董事会审计委员 会会议，并对审议的相关事项基于独立立场发表独立客观的意见，充分发挥独立 董事及专业委员会委员的作用。

一、审计委员会基本情况

公司第八届董事会审计委员会原由独立董事陈芃、吴淦国、及董事孙建成 3 名成员组成。 2015 年 1 月 26 日，独立董事陈芃和吴淦国辞去公司独立董事职务。 2015 年 2 月 12 日，公司召开第八届董事会第十一次会议确定公司董事会审计委 员会成员：成员为独立董事刘宗柳先生，董事孙建成先生和独立董事蔡明阳先生。 审计委员会由董事刘宗柳先生担任召集人，

二、公司董事会审计委员会 2015 年度会议召开情况

2015 年度公司董事会审计委员会共召开了 6 次会议：

1 、 2015 年 1 月 27 日，召开第八届董事会审计委员会议，对公司 2014 年 度《审计报告》（初稿）进行了审议，并形成书面意见，认为：经北京中证天通 会计师事务所初步审定的 2014 年年度财务会计报表真实、准确、完整，对注册 会计师拟对公司财务会计报表出具的审计意见无异议。

2 、 2015 年 2 月 23 日，召开第八届董事会审计委员会议，对公司 2014 年 度《审计报告》进行了审议，认为：经北京中证天通会计师事务所审定的 2014 年年度财务会计报表真实、准确、完整的反映了公司的整体情况，可以提交董事 会进行表决。

3 、 2015 年 4 月 22 日，审计委员会在第八届董事会第十八次会议上对公

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司 2015 年第一季度报告进行了审议。

4 、 2015 年 8 月 19 日，审计委员会在第八届董事会第二十六次会议上对 公司 2015 年半年度报告进行了审议。

5 、 2015 年 10 月 28 日，审计委员会在第八届董事会第三十一次会议上对 公司 2015 年第三季度报告进行了审议。

二、公司 2015 年度审计工作情况

报告期内，公司董事会审计委员会根据中国证监会、上海证券交易所有关规 定及公司审计委员会工作细则，审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行职责， 主要负责审计过程的监督、核查和沟通工作，重点关注了公司 2014 年年度报告 的审计工作。

1 、在北京中证天通会计师事务所进场前，认真听取、审阅了该所对公司年报 审计的工作计划及相关资料，就审计的总体策略提出了具体意见和要求，协商相 关的时间安排。

2 、在审计过程中，审计委员会与审计注册会计师进行了充分的沟通和交流。 审计委员会认为：公司财务会计报表依据公司会计政策编制，会计政策运用恰当， 会计估计合理，符合新企业会计准则、企业会计制度及财务部发布的有关规定要 求；公司财务会计报表纳入合并范围的单位及报告内容完整，报表合并基础准确； 公司财务会计报表内容客观、真实、准确，未发现有重大错报、漏报情况。

3 、在北京中证天通会计师事务所出具 2014 年年度审计报告初步审计意见后， 董事会审计委员会再一次审阅了公司 2014 年度财务会计报表，并形成书面审议 意见。与会计师事务所就 2014 年公司财务状况、经营成果及在审计过程中的关 注的重大事项进行了沟通。

4 、审计委员会就北京中证天通会计师事务所 2014 年度对公司的审计工作进 行了调查和评估，认为该所对公司审计期间勤勉尽责，遵循执业准则，独立、客 观、公正的对公司会计报表发表意见，较好的完成了各项审计任务。

三、指导内部审计工作

报告期内，董事会审计委员会对公司审计部门的工作进行了指导与评价，认

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真听取公司审计部门的下列工作汇报：公司 2015 年中期内部控制监督检查报告。 对公司 2015 年内部控制检查及审计阶段给予指导和监督。董事会审计委员会对 公司内部控制的建立、修订和执行进行监督和建议。

特此报告。

审计委员会人员： 刘宗柳、蔡明阳、孙建成

盛屯矿业集团股份有限公司

审计委员会

2016 年3 月25 日

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