Chengtun Mining Group Co., Ltd — Audit Report / Information 2014

Feb 16, 2015

盛屯矿业集团股份有限公司 2014 年度监事会工作报告

2014 年，公司监事会成员本着对全体股东负责的精神，依照《公司法》、《公 司章程》等法律法规的规定，认真履行监督职责。在 2014 年，监事会对公司的 重大决策事项、重要经济活动及非公开发行事宜都积极参与了审核，并提出意见 和建议，对公司董事、经理层等执行公司职务的行为进行了有效的监督，并不定 期的检查公司经营和财务状况，积极维护全体股东的权益。

本年度公司能按公司法及公司章程的规范运作,公司重大事项决策程序合法. 公司内控管理制度进一步完善,公司高级管理人员能勤勉尽责,董事及高级管理人 员在执行职务时无违反法律、法规、公司章程和损害公司利益的行为。

一、监事会会议召开情况

2014 年监事会共召开 6 次会议

2014年监事会共召	开6次会议
监事会会议情况	监事会会议议题
第七届监事会第十九次会议决议	《2013年年度报告正文及摘要》的议案《2013年监事会工作报告》的议案《公司2013年利润分配方案》《关于公司2009年度非公开发行股票募集资金存放与实际使用情况的专项报告》《盛屯矿业集团股份有限公司2013年社会责任报告》《关于2013年度盈利预测实现情况的的说明》的议案
第七届监事会第二十次会议决议	《关于对部分闲置募集资金进行现金管理的议案》 《关于会计估计变更的议案》
第七届监事会第二十一次会议决议	《关于公司监事会换届选举及公司第八届监事会成员候选人名单的议案》
第八届监事会第一次会议决议	《关于选举监事会召集人的议案》《关于监事何少平先生津贴的议案》《公司2014年半年度报告的议案》《关于公司2014年中期利润分配预案的议案》《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》《关于使用部分闲置募

	集资金暂时补充流动资金的议案》《关于会计估计变更的议案
第八届监事会第二次会议决议	《公司2014 年第三季度报告的议案》
第八届监事会第三次会议决议	《关于公司非公开发行股票符合相关法律、法规规定的议案》《关于逐项审议公司向特定对象非公开发行股票方案的议案》《关于公司非公开发行股票预案的议案》《关于公司本次非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告的议案》《关于公司前次募集资金使用情况的报告的议案》《关于批准公司与姚雄杰签署签订附条件生效的<股份认购协议>的议案》《关于本次非公开发行股票涉及关联交易的议案》《关于盛屯矿业集团股份有限公司未来三年股东分红回报规划（2015-2017 年）的议案》《关于变更公司经营范围并修改公司章程的议案》

二、监事会对公司依法运作情况的独立意见

本年度公司能按公司法及公司章程的规范运作,公司重大事项决策程序合法. 公司内控管理制度进一步完善,公司高级管理人员能勤勉尽责,董事及高级管理人 员在执行职务时无违反法律、法规、公司章程和损害公司利益的行为。

三、监事会对检查公司财务情况的独立意见

公司财务管理规范、有序，年报的编制和审议程序符合法律、法规、公司章 程和公司内部管理制度的各项规定，年报的内容和格式符合中国证券会和证券交 易所的各项规定，所包含的信息能真实反映公司 2014 年的经营成果和财务状况， 未发现参与中报编制和审核人员有违反保密规定的行为。

四、监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见

报告期，公司严格按照《募集资金使用制度》使用募集资金，确保了募集资 金使用和存放的安全。公司 2014 年非公开发行所募集资金按照已承诺投入募投

项目。公司监事会认为，报告期公司募集资金实际投入情况与承诺一致，公司募 集资金整体使用良好，董事会关于募集资金使用情况的说明是客观、真实、完整、 准确的。

五、监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见

监事会认为，报告期，公司投资、收购和出售资产项目的程序合法、有效， 交易定价公平、合理；符合《公司法》、《公司章程》和相关法律法规的规定；无 内幕交易，无损害股东权益的现象或造成公司资产流失的情况发生。

盛屯矿业集团股份有限公司

监事会

2015 年2 月13 日