Chengtun Mining Group Co., Ltd — Audit Report / Information 2013

Mar 10, 2014

盛屯矿业集团股份有限公司

第七届董事会审计委员会 2013 年度履职情况报告

作为盛屯矿业集团股份有限公司 ( 以下简称“公司” ) 审计委员会委员，我们 严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度 的指导意见》等法律、规定及《公司章程》、《公司审计委员会工作规程》、《独立 董事工作制度》等的有关规定，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，认真行使 职权，全面关注公司的发展状况，按时出席公司在年度内召开的董事会审计委员 会会议，并对审议的相关事项基于独立立场发表独立客观的意见，充分发挥独立 董事及专业委员会委员的作用。

一、审计委员会基本情况

公司第七届董事会审计委员会由独立董事何少平、白劭翔、及董事孙建成 3 名成员组成。

二、公司董事会审计委员会 2013 年度会议召开情况

2013 年度公司董事会审计委员会共召开了 7 次会议：

1 、 2013 年 2 月 18 日，召开了公司 2013 年度审计会计师与审计委员会关于 2012 年度报告沟通会。

2 、 2013 3 月 20 日，召开第七届董事会审计委员会议，对公司 2012 年度《审 计报告》（初稿）进行了审议，并形成书面意见，认为：经北京中证天通会计师 事务所有限公司初步审定的 2012 年年度财务会计报表真实、准确、完整，对注 册会计师拟对公司财务会计报表出具的审计意见无异议。

3 、 2013 年 3 月 24 日，召开第七届董事会审计委员会议，对公司 2012 年度 《审计报告》进行了审议，认为：经北京中证天通会计师事务所有限公司审定的 2012 年年度财务会计报表真实、准确、完整的反映了公司的整体情况，可以提 交董事会进行表决。

4 、 2013 年 4 月 24 日，召开第七届董事会审计委员会议，对公司 2013 年 第一季度报告进行了审议，认为：公司 2013 年第一季度报告真实、准确、完整

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的反映了公司的整体情况，可以提交董事会进行表决。

5 、 2013 年 6 月 28 日，召开第七届董事会审计委员会议，审议通过了《关 于开展规范财务会计基础工作专项活动的自查报告的议案》。

6 、 2013 年 8 月 8 日，召开第七届董事会审计委员会议，对公司 2013 年 半年度报告进行了审议，认为：公司 2013 年半年度报告真实、准确、完整的反 映了公司的整体情况，可以提交董事会进行表决。

7 、 2013 年 10 月 16 日，召开第七届董事会审计委员会议，对公司 2013 年 第三季度报告进行了审议，认为：公司 2013 年第三季度报告真实、准确、完整 的反映了公司的整体情况，可以提交董事会进行表决。

二、公司 2013 年度审计工作情况

报告期内，公司董事会审计委员会根据中国证监会、上海证券交易所有关规 定及公司审计委员会工作细则，审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行职责， 主要负责审计过程的监督、核查和沟通工作，重点关注了公司 2012 年年度报告 的审计工作。

1 、在北京中证天通会计师事务所进场前，认真听取、审阅了该所对公司年报 审计的工作计划及相关资料，就审计的总体策略提出了具体意见和要求，协商相 关的时间安排。

2 、在审计过程中，审计委员会与审计注册会计师进行了充分的沟通和交流。 审计委员会认为：公司财务会计报表依据公司会计政策编制，会计政策运用恰当， 会计估计合理，符合新企业会计准则、企业会计制度及财务部发布的有关规定要 求；公司财务会计报表纳入合并范围的单位及报告内容完整，报表合并基础准确； 公司财务会计报表内容客观、真实、准确，未发现有重大错报、漏报情况。

3 、在北京中证天通会计师事务所出具 2012 年年度审计报告初步审计意见后， 董事会审计委员会再一次审阅了公司 2012 年度财务会计报表，并形成书面审议 意见。与会计师事务所就 2012 年公司财务状况、经营成果及在审计过程中的关 注的重大事项进行了沟通。

• 4 、审计委员会就北京中证天通会计师事务所 2012 年度对公司的审计工作进

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