Chengtun Mining Group Co., Ltd — AGM Information 2021

Jan 6, 2021

股票代码： 600711 股票简称： 盛屯矿业

盛屯矿业集团股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会资料

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股权登记日期：2021 年1 月6 日 会议召开日期：2021 年1 月13 日

二〇二一年一月

盛屯矿业集团股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会资料

盛屯矿业集团股份有限公司

2021 年第一次临时股东大会会议须知

为了维护广大投资者的合法权益，保证股东在公司股东大会上依法行使职权，确保 股东大会的正常秩序和议事效率，根据《公司法》、《上市公司股东大会规范意见》 及 《公司章程》等有关规定，制定以下会议须知。

一、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。公司股东只能选择现场 投票和网络投票中的一种表决方式。如同一股份通过现场和网络投票系统重复进行表决 的，以第一次投票表决结果为准。

二、出席会议人员应当听从公司工作人员安排，共同维护好大会秩序。未经公司董 事会同意，除公司工作人员外的任何人不得以任何方式进行摄像、录音和拍照。

三、本次会议的出席人员为2021年1月6日下午上海证券交易所交易结束后，在中国 证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司股东或其委托代理人；本公司 董事、监事和高级管理人员；见证律师。

为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除上述人员和董事会邀请参会的人员外，公 司有权拒绝其他人士入场。对于干扰股东大会秩序、寻衅滋事和侵犯其他股东合法权益 的行为，公司有权采取必要措施予以制止并报告有关部门查处。

四、出席现场会议的股东（或其授权代表）必须在会议召开前十分钟到达会场， 办 理签到登记，应出示以下证件和文件：

1、法人股东的法定代表人出席会议的，应出示本人身份证，能证明其法定代表人身 份的有效证明，持股凭证和法人股东账户卡；委托代理人出席会议的，代理人还应出示 本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书、加盖公章的营业执照 复印件。

2、个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证、持股凭证和股东账户卡；委托代 理人出席会议的，代理人应出示本人身份证，授权委托书、委托人身份证复印件、持股 凭证和股东账户卡。

五、股东和股东代理人参加股东大会，应当认真履行其法定义务，不得干扰大会的 正常程序或者会议秩序。否则，大会主持人将依法劝其退场。

六、股东（或其授权代表）参加本次大会依法享有发言权、咨询权和表决权等各项 权益。要求发言的股东，可在大会审议议案时举手示意，得到主持人许可后进行发言。

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股东发言时应首先报告姓名和所持公司股份数，股东应在与本次股东大会审议议案有直 接关系的范围内展开发言，发言应言简意赅，除涉及公司商业秘密不能在股东大会上公 开外，主持人可安排公司董事、监事和其他高级管理人员回答股东提问，建议每位股东 发言时间不超过三分钟。议案表决开始后，大会将不再安排股东发言。

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盛屯矿业集团股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会议程

序号 会议议程

7 宣读法律意见书

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盛屯矿业集团股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会议案

议案一：《关于变更会计师事务所的议案》

各位股东及股东代表：

公司第十届董事会决定改聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020 年 度财务报表及内部控制的审计机构，公司及子公司拟支付信永中和会计师事务所（特殊 普通合伙）2020 年度审计费用总额 256 万元（其中内控审计费用65 万元）。 具体情况如下：

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1.基本信息

信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）最早可追溯到 1986 年成立的中信会计师事务所，2000 年，信永中和会计师事务所有限责任公司正式成立； 2012 年， 信永中和由有限责任公司转制为特殊普通合伙制事务所，注册地址为北京市 东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层。信永中和总部位于北京，在全国设有 23 家境内分所，并在香港、新加坡等地区和国家设有 13 家境外成员所及 56 个办公室。

信永中和已取得财政部颁发的《会计师事务所执业证书》， 是首批获得证券执业资 质，获准从事金融审计相关业务、H 股企业审计业务，拥有军工涉密业务咨询服务安全 保密资质的会计师事务所。信永中和建立了完备的质量控制制度和内部管理制度， 从事 过各类证券服务业务，拥有一支经验丰富的专业队伍。

2.人员信息

信永中和首席合伙人为叶韶勋先生，截止 2020 年 6 月 30 日， 信永中和从业人 员总数为 5,919 人，其中合伙人（股东）228 人。2019 年末，信永中和注册会计师为 1,666 人，截至 2020 年 6 月30 日，信永中和注册会计师为 1,814 人，其中从事过证 券服务业务的注册会计师超过 800 人。

3.业务规模

信永中和 2019 年度业务收入为 27.6 亿元，净资产为 1.2 亿元。信永中和 2019 年度上市公司年报审计项目 300 家，收费总额 3.4 亿元，涉及的主要行业包括制造业、 建筑房地产业、电力热力和燃气生产供应业、交通运输与仓储物流业、金融业、软件与

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信息技术服务业等，资产均值约为 196 亿元。

4.投资者保护能力

信永中和已购买职业保险并涵盖因提供审计服务而依法所应承担的民事赔偿责任， 2019 年度所投的职业保险，累计赔偿限额为 1.5 亿元。

• 5.独立性和诚信记录

信永中和及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求 的情形。近三年，信永中和受到证券监管部门行政处罚一次、行政监管措施七次，无刑 事处罚和自律监管措施。根据相关法律法规的规定，上述行政处罚和监管措施不影响信 永中和继续承接或执行证券服务业务和其他业务，对其服务本公司不构成任何影响。

（二）项目成员信息

1.人员信息

拟任项目合伙人及签字注册会计师常晓波先生，中国注册会计师，自1997 年起参与 审计工作，具备23 年审计经验，主要从事资本市场相关审计服务，拥有证券服务业从业 经验。

拟任项目独立复核合伙人邵立新先生，为信永中和资深审计合伙人，1991 年起从事 注册会计师业务，至今为多家上市公司提供过年报审计和重大资产重组审计等证券服务， 具备相应专业胜任能力。

拟任项目签字注册会计师岑宛泽女士，中国注册会计师，自 2000 年起参与审计工作， 具备20 年审计经验，主要从事资本市场相关审计服务，拥有证券服务业从业经验。

• 2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况

本次拟安排的项目签字合伙人、项目质量控制复核人、项目签字注册会计师均具有 丰富的行业服务经验，均不存在违反《中国注册会计师职业道道守则》对独立性要求的 情形，最近三年无不良记录，未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。 （三）审计收费

参考市场定价原则，综合考虑公司业务规模、所处行业、需配备的审计人员情况及 投入的工作量，公司及子公司拟支付信永中和 2020 年度审计费用总额 256 万元（其中 内控审计费用65 万元）。

二、拟变更会计师事务所的情况说明

公司原审计机构中证天通连续多年为公司提供优质专业的审计服务，在此我们表示 感谢。公司经过跟中证天通沟通探讨，结合双方实际情况，决定不再续聘其为公司2020 年度审计机构。

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经综合考虑公司业务发展和未来审计需要，拟聘任信永中和为公司2020 年度主审会 计师事务所。公司已就变更主审会计师事务所有关事宜与原聘请主审会计师事务所进行 了充分沟通，原聘请主审会计师事务所对变更事宜无异议。前后任主审会计师事务所将 按照《中国注册会计师审计准则第 1153 号——前任注册会计师和后任注册会计师的沟 通》的要求，做好沟通及配合工作。

以上议案经公司第十届董事会第七次会议审议通过，现提交股东大会，请各位股东 代表审议。

盛屯矿业集团股份有限公司 董事会 2021 年1 月13 日

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