Chengdu CORPRO Technology Co.,Ltd. — Management Reports 2019

Mar 25, 2019

成都振芯科技股份有限公司

2018 年度监事会工作报告

2018 年公司监事会严格遵守《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的法律法规及规范性文件以及《公司 章程》和《监事会议事规则》等公司制度的有关规定，以维护公司利益和股东利益为原则， 勤勉尽责，对公司各项重大事项的决策程序、合规性进行了核查，对公司财务状况和财务报 告的编制进行了审查，对董事、经理和其他高级管理人员履行职责情况进行监督，有效发挥 了监事会职能。

一、监事会工作情况

报告期内，公司监事会按有关要求共召开 7 次会议，会议情况如下：

召开日期	会议届次	会议情况
2018年2月9日	第四届监事会第三次会议	1、审议《关于公司及子公司使用闲置自有资金进行委托理财》的议案
2018年3月26日	第四届监事会第五次会议	1.审议《2017年度监事会工作报告》；2.审议《关于公司2017年度计提资产减值准备》的议案；3.审议《2017年度财务决算报告》；4.审议《2017年度经审计财务报告》；5.审议《2017年年度报告》（全文及摘要）；6.审议《2017年年度利润分配预案》；7.审议《关于续聘公司2018年度审计机构》的议案；8.审议《公司2017年度内部控制自我评价报告》。
2018年4月18日	第四届监事会第六次会议	1.审议公司《2018年第一季度报告》的议案；2.审议《关于公司2018年一季度计提资产减值准备》的议案。
2018年5月24日	第四届监事会第七次会议	1.审议《关于公司<2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》的议案；2.审议《关于公司<2018年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>》的议案；3.审议《关于公司<2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单>》的议案。

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召开日期	会议届次	会议情况
		1.审议公司《关于向公司2018年股票期权与限制性股
2018年7月18日	第四届监事会第八次会议	票激励计划激励对象首次授予股票期权与限制性股
		票》的议案
		1.审议公司《2018年半年度报告》的议案；
2018年8月24日	第四届监事会第九次会议	2.审议《关于公司2018年半年度计提资产减值准备》
		的议案；
		1.审议公司《2018年第三季度报告》；
2018年10月25日	第四届监事会第十次会议	2.审议《关于公司2018年第三季度计提资产减值准备》
		的议案。

二、监事会对有关事项的独立意见

报告期内，监事会按照《公司章程》和《监事会议事规则》的规定，认真履行职责，积 极开展工作，列席了 7 次董事会会议，出席了 3 次股东大会，对公司规范运作、财务状况、 募集资金使用等情况进行了有关监督与核查，对下列事项发表了独立意见：

1 、公司依法运作情况

报告期内，公司依照《公司法》和《公司章程》及有关政策法规规范运作，没有发现存 在违法违规经营行为。公司已建立较为完善的内部控制制度，相关决策程序符合规定。公司 董事及高级管理人员在履行公司职务时遵守国家法律法规、公司章程和内部制度的规定，未 发现违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。

2 、检查公司财务状况

报告期内，公司监事会对公司财务状况实施了有关的监督和检查，认为公司的财务体系 完善、制度比较健全；财务状况比较良好，资产质量优良，收入、费用和利润的确认与计量 符合规定，公司定期财务报告比较公允地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量情况。 未发现存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

3 、公司重大投资、出售资产情况

报告期内，公司未发生达到最近一期经审计净资产 50%以上金额的重大对外投资和出售 资产行为。

4 、公司关联交易情况

经核查，报告期内公司未发生重大关联交易行为。公司与关联方发生的关联交易是以非

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关联第三方的市场公允价格为基础，本着平等自愿、互惠互利的原则协商一致而达成的，且 签署了相关的协议，公司关联交易没有损害本公司及其中小股东利益。

5 、建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

2010 年 8 月 23 日，公司召开第一届董事会第十四次会议，审议通过了《关于制定<内幕 信息知情人管理制度>的议案》。

2012 年 3 月 2 日，根据《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》及《深 圳证券交易所信息披露业务备忘录第 34 号——内幕信息知情人员登记管理事项》（(2011 年 12 月 30 日修订）的要求，公司第二届董事会第六次会议审议通过了《关于修订<内幕信息知 情人管理制度>的议案》。

监事会认为，报告期内公司按照《内幕信息知情人管理制度》规定，建立内幕知情人管 理档案，严格控制内幕信息知情人员范围，及时登记知悉公司内幕信息的人员名单及其个人 信息，并及时报备内幕知情人员相关信息，同时告知内幕信息知情人员应该遵守的相关规定。 截至 2018 年 12 月 31 日，未发现公司内幕信息知情人员在内幕信息披露前利用内幕信息买卖 公司股份的情况，公司及相关人员也未受到监管部门的查处和被要求整改的情形。

6 、对公司 2018 年度内部控制自我评价报告的审核意见

监事会按规定审核了公司 2018 年度内部控制自我评价报告，发表了专项核查意见：公司 已建立了较为完善的内部控制制度并较好地得到有效执行，公司内部控制自我评价报告较真 实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

7 、股东大会决议执行情况

报告期内，监事会认真履行职权，较好地落实了股东大会的各项决议。

三、 2019 年度工作计划

2019 年，公司监事会将继续忠实勤勉地履行职责，认真学习相关法律法规，并严格按照 《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》的要求，开展好监事会日常议事活动。根据 公司实际需要召开监事会定期和临时会议，做好各项议题的审议工作；强化日常监督检查， 重点加强对公司重大事项的监督，进一步提高监督实效，切实维护公司及全体股东的合法权 益，不断促进公司规范运作，为公司更加持续、健康、稳定的发展提供有力的监督保障。

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监 事 会 二〇一九年三月二十二日

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