Chengdu CORPRO Technology Co.,Ltd. — Management Reports 2015

Mar 23, 2015

成都振芯科技股份有限公司

2014 年度监事会工作报告

一、对 2014 年年度经营管理行为及业绩的评价

根据《公司法》、《公司章程》等相关法律、法规的有关规定，监事会从切实维护公司利 益和广大中小股东权益出发，认真履行监督职责，2014 年对成都振芯科技股份有限公司（以 下简称“公司”）各方面情况进行了监督。认为董事会成员忠于职守，全面落实了股东大会的 各项决议，未发现损害股东利益的行为。同时，公司建立了较为完善的内部控制制度，高管 人员勤勉尽责，未发现经营中存在违规操作行为。

二、监事会工作情况

报告期内，公司监事会共召开 6 次会议，会议情况如下：

召开日期	会议届次	会议情况
2014 年3 月7 日	第二届监事会第十四次会议	1. 审议《关于公司2013 年度计提资产减值准备的议案》。
2014 年3 月20 日	第二届监事会第十五次会议	1. 审议《2013 年度监事会工作报告》；2. 审议《2013 年度财务决算报告》；3. 审议《2013 年度经审计财务报告》；4. 审议《2013 年年度报告》（全文及摘要）；5. 审议《2013 年年度利润分配预案》；6. 审议《关于续聘公司2014 年度审计机构的议案》；7. 审议《公司2013 年度内部控制自我评价报告》；8. 审议《公司2013 年度募集资金存放和使用情况专项报告》；9. 审议《关于修订<公司章程>部分条款的议案》；10. 审议《关于修订<现金分红管理制度>部分条款的议案》。
2014 年4 月23 日	第二届监事会第十六次会议	1. 审议《2014 年第一季度报告》；2. 审议《关于使用募投项目节余募集资金永久补充流动资金的议案》；3. 审议《关于监事会换届选举监事的议案》。

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召开日期	会议届次	会议情况
2014 年5 月26 日	第三届监事会第一次会议	1. 审议《关于选举公司第三届监事会主席的议案》。
2014 年8 月18 日	第三届监事会第二次会议	1. 审议公司《2014 年半年度报告》的议案2. 审议关于公司会计政策变更的议案3. 审议关于公司新增BOT 和BT 项目会计核算政策的议案
2014 年10 月23 日	第三届监事会第三次会议	1. 审议公司《2014 年第三季度报告》的议案

三、监事会对有关事项的独立意见

报告期内，监事会按照《公司章程》和《监事会议事规则》的规定，认真履行职责，积 极开展工作，列席了 5 次董事会会议，出席了 4 次股东大会，对公司规范运作、财务状况、 募集资金使用等情况进行了监督与核查，对下列事项发表了独立意见：

1 、公司依法运作情况

报告期内，公司依照《公司法》和《公司章程》及有关政策法规规范运作，不存在违法 违规经营。公司已建立较为完善的内部控制制度，相关决策程序合法。公司董事及高级管理 人员在履行公司职务时遵守国家法律法规、公司章程和内部制度的规定，未发现违反法律、 法规、公司章程或损害公司利益的行为。

2 、检查公司财务状况

报告期内，公司监事会对公司财务状况实施了有效的监督和检查，认为公司的财务体系 完善、制度健全；财务状况良好，资产质量优良，收入、费用和利润的确认与计量真实准确 公司定期财务报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量情况。 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

3 、公司募集资金实际投入情况

报告期内，公司严格按照各项法律法规管理和使用募集资金，公司董事会编制的《关于 2014 年度募集资金存放与使用情况专项报告》及会计师事务所出具的专项鉴证报告与公司募 集资金的实际使用情况相符。

报告期内，公司监事会认真审核了公司募集资金的使用情况，本公司募集资金使用和监 管执行情况良好，不存在未及时、真实、准确、完整披露募集资金使用的情况，募集资产投 资项目实施地点和主体变更的程序合法，募集资金管理不存在违规情形。

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4 、公司重大投资、出售资产情况

报告期内，公司未发生达到最近一期经审计净资产 50%以上金额的重大对外投资和出售 资产行为。

5 、公司关联交易情况

经核查，报告期内公司与关联方发生的关联交易是以非关联第三方的市场公允价格或公 开市场挂牌价格为基础，本着平等自愿、互惠互利的原则协商一致而达成的，且签署了相关 的协议，上述关联交易没有损害本公司及其中小股东利益。

6 、建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

2010 年 8 月 23 日，公司召开第一届董事会第十四次会议，审议通过了《关于制定<内幕 信息知情人管理制度>的议案》。

2012 年 3 月 2 日，根据《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》及《深 圳证券交易所信息披露业务备忘录第 34 号——内幕信息知情人员登记管理事项》（(2011 年 12 月 30 日修订）的要求，公司第二届董事会第六次会议审议通过了《关于修订<内幕信息知 情人管理制度>的议案》。

监事会认为，报告期内公司严格按照《内幕信息知情人管理制度》规定，建立内幕知情 人档案，严格控制内幕信息知情人员范围，及时登记知悉公司内幕信息的人员名单及其个人 信息，并及时报备内幕知情人员相关信息。截至 2014 年 12 月 31 日，未发现公司内幕信息知 情人员在内幕信息披露前利用内幕信息买卖公司股份的情况，公司及相关人员也未受到监管 部门的查处和被要求整改的情形。

7 、对公司 2014 年度内部控制自我评价报告的审核意见

监事会认真审核了公司 2014 年度内部控制自我评价报告，发表了专项核查意见：公司已 建立了较为完善的内部控制制度并能得到有效的执行，公司内部控制自我评价报告真实、客 观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

8 、股东大会决议执行情况

报告期内，监事会认真履行职权，全面落实了股东大会的各项决议。

四、 2015 年度工作计划

公司监事会将坚决贯彻公司既定的战略方针，严格遵照国家法律法规和《公司章程》赋

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予监事会的职责，督促公司规范运作，完善公司法人治理结构，为维护股东和公司的利益及 促进公司的可持续发展而努力工作。

2015 年的主要工作计划有：

1 、按照法律法规，认真履行职责。

监事会将严格执行《公司法》、《证券法》和《公司章程》等有关规定，依法对董事会、 高级管理人员进行监督，以便使其决策和经营活动更加规范、合法。一是按照现代企业制度 的要求，督促公司进一步完善法人治理结构，提高治理水准。二是按照《监事会议事规则》， 继续加强落实监督职能，依法列席公司董事会、出席股东大会，及时掌握公司重大决策事项 和各项决策程序的合法性，从而更好地维护股东的权益。

2 、加强监督检查，防范经营风险。

监事会不断加大对董事和其他高级管理人员在履行职责，执行决议和遵守法规方面的监 督。一是坚持以财务监督为核心，依法对公司的财务情况进行监督检查。二是为了防范企业 风险，防止公司资产流失，进一步加强内部控制制度，定期了解并掌握公司的经营状况，特 别是重大经营活动和投资项目，一旦发现问题，及时建议予以制止和纠正。三是经常保持与 内部审计和公司所委托的会（审）计事务所进行沟通及联系，充分利用内外部审计信息，及 时了解和掌握有关情况。

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