Chengdu CORPRO Technology Co.,Ltd. — Governance Information 2012

Mar 2, 2012

成都国腾电子技术股份有限公司

关于加强上市公司治理专项活动的整改报告

成都国腾电子技术股份有限公司（以下简称“国腾电子”或“公司”）根据 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监公司字 [2007]28 号《关 于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》及中国证监会四川监管局 （以下简称“四川证监局”）有关文件的要求，结合《公司法》、《证券法》、 《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》、《股东大会议事规 则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等内部规章制度的规定，在四 川证监局的指导和社会公众的监督下，按照相关要求完成了公司治理专项活动各 阶段的工作，现报告如下：

一、 公司治理自查情况

根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》的 要求，公司组织董事、监事、高级管理人员进行认真学习和讨论，充分领会相关 精神和要求，把公司的治理专项活动纳入日常工作计划，制定了相应的实施计划。

公司本着实事求是的原则，严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行 政法规，以及《公司章程》的要求，逐条对照《关于开展加强上市公司治理专项 活动有关事项的通知》附件的要求，对公司的治理情况进行了认真的自查，查找 公司治理中存在的问题和不足，制定了相应的整改计划，形成了《成都国腾电子 技术股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的自查事项报告》和《成都国 腾电子技术股份有限公司公司治理专项活动自查报告和整改计划》，并经 2011 年 12 月 20 日召开的第二届董事会第五次会议审议通过，于 2011 年 12 月 20 日 在中国证监会创业板指定信息披露网站上进行披露，并接受了投资者与社会公众 评议。

二、 公众评议阶段

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为了便于公众了解公司治理存在的问题，公司公布了电子邮件、电话、投资 者关系互动平台等详细的联系方式信息，为社会公众对公司治理状况评议提供了 平台。截至公众评议结束之日，公司未收到公众对公司治理情况提出的整改意见 或建议。

三、 公司治理专项活动自查问题的整改情况

公司于 2010 年 8 月 6 日成功登陆深交所创业板，自上市以来，公司能够按 照相关规定，不断完善公司法人治理结构，规范公司治理行为，公司“三会”及 董事会专门委员会等运作正常，各项治理制度和内控制度基本建立健全，投资者 关系管理工作有序开展，信息披露工作有序规范，公司治理状况基本符合《上市 公司治理准则》的要求。公司针对自查过程中发现的问题，按照前期公告的整改 计划，积极采取了应对措施实施整改，具体情况如下：

1 、根据国家各项法规，进一步健全和完善符合本公司实际的内控管理制 度，适应资本市场发展的要求

整改情况： 公司根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券 交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规的要求，结合四川证监 局关于公司治理专项活动现场检查的指导意见及公司的实际情况，对《公司章 程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《信息披露管理办法》及 《内幕信息知情人管理制度》等内部控制制度进行了梳理、修订、完善，并通过 培训、宣传等方式将制度执行落到实处。

2 、公司对董事、监事及高级管理人员的培训力度有待进一步加强

整改情况： 公司积极开展对公司董事、监事、高级管理人员等相关人员的培 训。一方面，由公司投资管理部收集、整理证券相关法律法规及监管部门文件， 及时发送给公司董事、监事和高级管理人员，保证公司董事、监事和高级管理人 员对法律法规和政策的及时了解和深入贯彻；另一方面，公司结合各相关法律法 规政策的更新情况以及公司实际经营，对上述人员展开持续的公司内部培训，进 一步增强董事、监事、高级管理人员等相关人员的责任感和业务水平，为公司持 续规范运作奠定基础；其次，积极组织公司董事、监事、高级管理人员参与监管 部门、督导券商、行业协会等组织的培训，通过深入确切地学习相关法律法规制

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定的内涵和在实际工作中的作用，进一步提高其日常的业务能力和认知水平。 3 、公司信息披露和投资者关系管理工作有待进一步完善

整改情况： 公司积极组织信息披露和投资者关系管理人员参加专业培训，提 高信息披露和投资者关系管理人员的素质和能力；积极拓宽与投资者沟通的渠道 （电话、传真、邮件、投资者关系平台、股吧等），认真倾听投资者对公司的建 议和批评，通过主动的、充分的信息披露与投资者进行良性互动，提高投资者对 公司的关注度和认知度；同时，坚持主动与交易所、证监局等相关监管部门进行 沟通，及时了解监管部门的要求，增强信息披露的责任和主动披露意识，提高信 息披露水平。

四、 公司治理专项活动工作总结

规范运作和完善公司治理结构是一项长期而艰巨的工作。公司在四川证监局 的工作指导下，通过本次开展的治理专项活动，增强了公司规范运作的意识，进 一步完善了公司内部管理制度，加强了相关职能的履职能力，优化了信息披露工 作程序，拓展了相关部门履行职责的深度和广度，从而提高了公司的治理水平， 为公司整体竞争力的进一步提升奠定了基础。

公司将以此次上市公司治理专项活动为契机，继续严格按照中国证监会、四 川证监局和深圳证券交易所等监管部门的要求，依法按照有关法律、法规和规范 性文件的要求开展和完善公司治理专项工作。在监管部门的指导和帮助下，继续 努力提高“三会”运作水平，不断完善公司内部控制机制和法人治理结构，强化 董事、监事和高级管理人员勤勉尽责的意识，进一步提高公司的治理水平，促进 公司持续、稳定、健康地发展。

成都国腾电子技术股份有限公司

董事会 2012 年 3 月 2 日

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