Chengdu CORPRO Technology Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2019

Jul 30, 2019

证券代码：300101 证券简称：振芯科技

公告编号：2019-039

成都振芯科技股份有限公司

关于公司2018 年股票期权与限制性股票激励计划 部分股票期权注销完成的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、成都振芯科技股份有限公司（以下简称“公司”）本次注销股票期权涉 及人数为 28 人，注销的股票期权数量共计 224.85 万份。

2、经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认，本次注销部分期权 事宜已于 2019 年 7 月 29 日办理完成。

一、本激励计划已履行的相关审批程序

1、2018 年 5 月 24 日，公司召开第四届董事会第十二次会议，审议通过了 《关于公司<2018 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》、《关 于公司<2018 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>》、《关于 提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜》及《关于召开 2018 年第一次 临时股东大会》。公司独立董事就 2018 年股票期权与限制性股票激励计划（以 下简称“本激励计划”）是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体 股东利益的情形发表了独立意见。同日，公司召开第四届监事会第七次会议，审 议通过了《关于公司<2018 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘 要》、《关于公司<2018 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>》 及《关于公司<2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名 单>》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了意见。

2、2018 年 5 月 25 日至 2018 年 6 月 4 日，公司对本激励计划拟首次授予激

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励对象的姓名和职务通过内部公告栏进行了公示。在公示期内，公司监事会未收 到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2018 年 6 月 5 日，公司监事会披 露了《监事会关于 2018 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的核查 意见及公示情况说明》。

3、2018 年 6 月 11 日，公司召开 2018 年第一次临时股东大会，审议并通过 了《关于公司<2018 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》、 《关于公司<2018 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>》及《关 于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜》。公司实施本激励计划获得 批准，董事会被授权确定股票期权授权日/限制性股票授予日、在激励对象符合 条件时向激励对象授予股票期权/限制性股票并办理授予股票期权/限制性股票所 必需的全部事宜。同日，公司董事会披露了公司《关于 2018 年股票期权与限制 性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

4、2018 年 7 月 18 日，公司召开第四届董事会第十三次会议与第四届监事 会第八次会议，审议通过了《关于向公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计 划激励对象首次授予股票期权与限制性股票》。公司独立董事对该议案发表了独 立意见，认为授予条件业已成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授权/授 予日符合相关规定。监事会对激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

5、2018 年 8 月 9 日，公司披露了《关于公司 2018 年股票期权与限制性股 票激励计划之股票期权授予登记完成的公告》，授予期权登记完成时间为 2018 年 8 月 8 日。

6、2018 年 9 月 5 日，公司披露了《关于公司 2018 年股票期权与限制性股 票激励计划之限制性股票授予登记完成的公告》，授予登记的限制性股票上市日 为 2018 年 9 月 7 日。

7、2019 年 3 月 22 日，公司召开第四届董事会第十六次会议和第四届监事 会第十一次会议，审议通过了《关于公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计 划注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票》等议案。公司独立董事对该议 案发表了独立意见，同意本次注销股票期权事项。

8、2019 年 4 月 16 日，公司召开 2018 年年度股东大会，审议并通过了《关 于公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划注销部分股票期权及回购注销部

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分限制性股票》等议案。本次注销部分股票期权事项获得批准。

二、本次注销的原因、激励对象及数量

1、本次注销的原因

鉴于 2018 年公司层面业绩考核目标未达成，即本激励计划第一个行权期股 票期权的行权条件未达成，根据公司《2018 年股票期权与限制性股票激励计划 （草案）》的相关规定及 2018 年第一次临时股东大会、2018 年年度股东大会的 授权与批准，公司已注销第一期未达成行权条件的全部股票期权合计 224.85 万 份。

2、本次注销的激励对象及数量

本次已注销首次授予部分第一个行权期所涉 28 名激励对象合计持有的 224.85 万份已授予但尚未行权的股票期权，占目前公司股份总数 55,935.00 万股 的 0.40%。

三、本次注销完成情况及对公司的影响

目前，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认，公司注销 224.85 万份期权事宜已办理完成。

本次注销股票期权事项不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响， 不会影响公司管理团队的勤勉尽责，也不会对公司的股份总数、股本结构造成 影响。同时，本激励计划将继续按照法规要求执行。

特此公告。

成都振芯科技股份有限公司

董事会

2019 年 7 月 30 日

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