Chengdu CORPRO Technology Co.,Ltd. — Board/Management Information 2016

Mar 21, 2016

成都振芯科技股份有限公司

2015 年度监事会工作报告

一、对 2015 年年度经营管理行为及业绩的评价

根据《公司法》、《公司章程》等相关法律、法规的有关规定，监事会从切实维护公司利 益和广大中小股东权益出发，认真履行监督职责，2015 年对成都振芯科技股份有限公司（以 下简称“公司”）各方面情况进行了监督。认为董事会成员忠于职守，全面落实了股东大会的 各项决议，未发现损害股东利益的行为。同时，公司建立了较为完善的内部控制制度，高管 人员勤勉尽责，未发现经营中存在违规操作行为。

二、监事会工作情况

报告期内，公司监事会共召开 6 次会议，会议情况如下：

召开日期	会议届次	会议情况
2015 年1 月26 日	第三届监事会第四次会议	1. 审议《关于公司及控股子公司使用暂时闲置资金购买理财产品的议案》。
2015 年3 月20 日	第三届监事会第五次会议	1.审议《2014 年度监事会工作报告》；2.审议《关于公司2014 年度计提资产减值准备的议案》；3.审议《2014 年度财务决算报告》；4.审议《2014 年度经审计财务报告》；5.审议《2014 年年度报告》（全文及摘要）；6.审议《2014 年年度利润分配预案》；7.审议《关于续聘公司2015 年度审计机构的议案》；8.审议《公司2014 年度内部控制自我评价报告》；9.审议《公司2014 年度募集资金存放和使用情况专项报告》。
2015 年4 月22 日	第三届监事会第六次会议	1. 审议《2015 年第一季度报告》。
2015 年6 月29 日	第三届监事会第七次会议	1. 审议《关于变更部分超募资金用途的议案》。
2015 年8 月21 日	第三届监事会第八次会议	1. 审议公司《2015 年半年度报告》的议案 ；2. 审议公司《2015 年半年度利润分配预案》；

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召开日期	会议届次	会议情况
		3. 审议《关于公司2015 年半年度计提资产减值准备》的议案。
2015 年10 月21 日	第三届监事会第九次会议	1. 审议公司《2015 年第三季度报告》的议案。

三、监事会对有关事项的独立意见

报告期内，监事会按照《公司章程》和《监事会议事规则》的规定，认真履行职责，积 极开展工作，列席了 4 次董事会会议，出席了 5 次股东大会，对公司规范运作、财务状况、 募集资金使用等情况进行了监督与核查，对下列事项发表了独立意见：

1 、公司依法运作情况

报告期内，公司依照《公司法》和《公司章程》及有关政策法规规范运作，不存在违法 违规经营。公司已建立较为完善的内部控制制度，相关决策程序合法。公司董事及高级管理 人员在履行公司职务时遵守国家法律法规、公司章程和内部制度的规定，未发现违反法律、 法规、公司章程或损害公司利益的行为。

2 、检查公司财务状况

报告期内，公司监事会对公司财务状况实施了有效的监督和检查，认为公司的财务体系 完善、制度健全；财务状况良好，资产质量优良，收入、费用和利润的确认与计量真实准确 公司定期财务报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量情况。 未发现存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

3 、公司募集资金实际投入情况

报告期内，公司严格按照各项法律法规管理和使用募集资金，公司董事会编制的《关于 2015 年度募集资金存放与使用情况专项报告》及会计师事务所出具的专项鉴证报告与公司募 集资金的实际使用情况相符。

报告期内，公司监事会认真审核了公司募集资金的使用情况，本公司募集资金使用和监 管执行情况良好，未发现存在未及时、真实、准确、完整披露募集资金使用的情况，募集资 产投资项目实施地点和主体变更的程序合法，未发现募集资金管理存在违规情形。

4 、公司重大投资、出售资产情况

报告期内，公司未发生达到最近一期经审计净资产 50%以上金额的重大对外投资和出售 资产行为。

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5 、公司关联交易情况

经核查，报告期内公司为发生重大关联交易行为，公司与关联方发生的关联交易是以非 关联第三方的市场公允价格为基础，本着平等自愿、互惠互利的原则协商一致而达成的，且 签署了相关的协议，上述关联交易没有损害本公司及其中小股东利益。

6 、建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

2010 年 8 月 23 日，公司召开第一届董事会第十四次会议，审议通过了《关于制定<内幕 信息知情人管理制度>的议案》。

2012 年 3 月 2 日，根据《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》及《深 圳证券交易所信息披露业务备忘录第 34 号——内幕信息知情人员登记管理事项》（(2011 年 12 月 30 日修订）的要求，公司第二届董事会第六次会议审议通过了《关于修订<内幕信息知 情人管理制度>的议案》。

监事会认为，报告期内公司严格按照《内幕信息知情人管理制度》规定，建立内幕知情 人档案，严格控制内幕信息知情人员范围，及时登记知悉公司内幕信息的人员名单及其个人 信息，并及时报备内幕知情人员相关信息。截至 2015 年 12 月 31 日，未发现公司内幕信息知 情人员在内幕信息披露前利用内幕信息买卖公司股份的情况，公司及相关人员也未受到监管 部门的查处和被要求整改的情形。

7 、对公司 2015 年度内部控制自我评价报告的审核意见

监事会认真审核了公司 2015 年度内部控制自我评价报告，发表了专项核查意见：公司已 建立了较为完善的内部控制制度并能得到有效的执行，公司内部控制自我评价报告真实、客 观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

8 、股东大会决议执行情况

报告期内，监事会认真履行职权，全面落实了股东大会的各项决议。

四、 2016 年度工作计划

公司监事会将坚决贯彻公司既定的战略方针，严格遵照国家法律法规和《公司章程》赋 予监事会的职责，督促公司规范运作，完善公司法人治理结构，为维护股东和公司的利益及 促进公司的可持续发展而努力工作。

2016 年的主要工作计划有：

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1 、按照法律法规，认真履行职责。

监事会将继续严格执行《公司法》、《证券法》和《公司章程》等有关规定，继续忠实勤 勉地履行职责，进一步促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运营。一、监督公司 依法运作情况，积极督促内部控制体系的建设和有效运行；二、检查公司财务情况，通过定 期了解和审阅财务报告，对公司的财务运作情况实施监督；三、监督公司董事会和高级管理 人员勤勉尽责的情况，防止损害公司利益和形象的行为发生。

2 、勤勉务实，加强对重点事项的监督

2016 年度，监事会将通过召开监事会、列席董事会和股东大会等方式，加强对公司投资、 融资、资产收购、关联交易等重大事项的检查监督，及时掌握公司重大决策事项，审慎决策， 确保决策程序合法性和合规性，努力维护公司及全体股东的合法权益。

3 、加强学习，不断提升专业能力

监事会也将不断加强对自身能力的学习提高，积极与监管机构沟通，与优秀同行交流， 不断适应新形势，履行好公司监督管理职责，督促公司继续规范运作，持续推进公司治理水 平提高。

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