ChemPartner PharmaTech Co., Ltd. — Interim / Quarterly Report 2014

Apr 16, 2014

量子高科（中国）生物股份有限公司 2014 年第一季度报告全文

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量子高科（中国）生物股份有限公司

2014 年第一季度报告

2014 年 04 月

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量子高科（中国）生物股份有限公司 2014 年第一季度报告全文

第一节 重要提示

本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资 料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担个别及连带责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人王丛威、主管会计工作负责人黎定辉及会计机构负责人 ( 会计主 管人员 ) 黎定辉声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。

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第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

			本报告期比上年同期增 减（%）
	本报告期	上年同期
营业总收入（元）	57,751,958.27	58,779,063.83	-1.75%
归属于公司普通股股东的净利润（元）	6,730,220.67	7,577,661.33	-11.18%
经营活动产生的现金流量净额（元）	3,493,982.37	-4,454,045.82	178.45%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）	0.0174	-0.02	178.45%
基本每股收益（元/股）	0.03	0.04	-25%
稀释每股收益（元/股）	0.03	0.04	-25%
加权平均净资产收益率（%）	1.04%	1.22%	-0.18%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益 率（%）
	0.96%	1.22%	-0.26%
			本报告期末比上年度末 增减（%）
	本报告期末	上年度末
总资产（元）	709,491,738.73	703,988,366.99	0.78%
归属于公司普通股股东的股东权益（元）	653,608,317.86	646,593,766.17	1.08%
归属于公司普通股股东的每股净资产（元/股）	3.2518	3.22	0.99%

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

项目	年初至报告期期末金额	说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家 统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
	12,564.09
委托他人投资或管理资产的损益	720,205.48
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-180,261.04
减：所得税影响额	82,876.28
少数股东权益影响额（税后）	-46,204.68
合计	515,836.93	--

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应

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说明原因

□ 适用 √ 不适用

二、重大风险提示

（ 1 ）下游客户需求波动风险

营养保健品板块、乳制品板块是目前公司产品最重要的应用板块，而保健营养品、乳制品等众多下游 产业均趋向于形成寡头垄断的竞争格局，下游企业规模远较益生元企业大，公司对任何一个大型下游企业 的成功开发都将造成其销售额所占比重的激增。同样，如果营养保健板块、乳制品板块任何一个板块出现 行业性下滑，都将对公司营业收入和利润产生较大的负面影响。公司将进一步加强对益生元新应用领域的 拓展和新下游行业客户的开发，以拓展领域和增加客户数来分散风险。

（ 2 ）向 B2C 业态转型的风险

公司于2013年投资设立了广东量子高科微生态健康产业有限公司，进军益生元终端产品市场，践行公 司“双翼”发展的市场战略，首款终端产品阿力果益生元低聚果糖浆已于报告期内面市，公司拟通过终端产 品阿力果营销的同时积极宣传、普及益生元健康知识，以形成更大的市场推动力推动行业的发展。从既有 的益生元B2B业态跨入B2C业态，通过电子商务网络平台销售阿力果产品对于公司来说是全新的业务，在 品牌营销、市场的把握、产品开发、队伍建设、渠道管理等诸多方面都面临风险，市场接受度、推进速度 以及经营成果相对于计划可能存在很大的不确定性，某一个环节失败可能导致终端产品市场开拓不成功， 进而影响到公司经营成果。公司上市以来为向B2C的跨越做了很多尝试和探索，在市场营销、产品开发、 队伍建设等方面积累了一定的认识；同时公司将以审慎的态度把控投资规模和投资节奏，打通益生元终端 市场之路，为公司的发展开拓一片新天地。

（ 3 ）行业竞争加剧风险

由于国家对战略新兴产业的政策鼓励和优惠，也导致部分企业加入到益生元行业中来，存在较大规模 的竞争者加入到益生元行业竞争、益生元行业产能持续增长的可能；如果公司不能有效深耕益生元市场， 开拓新的产品应用领域，可能出现产能无法按计划释放，导致销售市场无法达到预期的产销平衡。公司将 发挥在益生元行业的技术研发优势，加大益生元应用的研发投入，持续推出不同的针对顾客需求的产品系 列和更新换代的新产品，提高产品应用方案设计能力；同时加强产品的品牌建设，增强客户及消费者的认 知度，保持和巩固公司在行业中的地位。

（ 4 ）产品质量风险

近年来国内食品安全问题频发，已经造成食品信用危机。公司产品一方面作为乳制品、保健食品的配 料使用，另一方面作为终端产品直接面对广大的消费群体，如果产品质量控制不严格，将导致产品质量的

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安全问题。公司视产品的质量为企业的生命线，已建立了完善的质量保证体系和食品安全管理体系，通过 管理体系的持续完善和对生产工艺的技术改造，从采购源头和生产过程对质量进行管理和控制，同时加大 对产品的质量检测检查力度，不断提高产品质量的保证能力。对所有产品从采购、生产到质检、销售配送 所有环节均实现无缝对接，严格把关，确保万无一失。

三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

单位：股

报告期末股东总数								13,947
前10名股东持股情况
			持股比例 （%）			持有有限售条 件的股份数量		质押或冻结情况
股东名称	股东性质				持股数量
								股份状态		数量
QUANTUM HI-TECH GROUP LIMITED	境外法人		27.15%		54,569,000	48,426,750
								质押		30,000,000
江门凯地生物技术有限公司	境内非国有法人		22.96%		46,158,000	34,618,500
江门金洪商务有限公司	境内非国有法人		5.96%		11,982,013		0
广州市宝桃食品有限公司	境内非国有法人		5.27%		10,596,563		0
江门合众生物技术有限公司	境内非国有法人		1.78%		3,577,200		0
交通银行－普天收益证券投 资基金	其他		1.55%		3,109,823		0
王培超	境内自然人		0.95%		1,905,538		0
廖整凤	境内自然人		0.36%		716,700		0
武姣姣	境内自然人		0.32%		642,151		0
张德先	境内自然人		0.27%		547,700		0
前10名无限售条件股东持股情况
								股份种类
股东名称				持有无限售条件股份数量
							股份种类		数量
江门金洪商务有限公司				11,982,013			人民币普通股		11,982,013
江门凯地生物技术有限公司				11,539,500			人民币普通股		11,539,500
广州市宝桃食品有限公司				10,596,563			人民币普通股		10,596,563
QUANTUM HI-TECH GROUP LIMITED				6,142,250			人民币普通股		6,142,250
江门合众生物技术有限公司				3,577,200			人民币普通股		3,577,200
交通银行－普天收益证券投资基金				3,109,823			人民币普通股		3,109,823
王培超				1,905,538			人民币普通股		1,905,538

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廖整凤	716,700	人民币普通股	716,700
武姣姣	642,151	人民币普通股	642,151
张德先	547,700	人民币普通股	547,700
	QUANTUM HI-TECH GROUP LIMITED、江门凯地生物技术有限公 司、江门金洪商务有限公司、广州市宝桃食品有限公司和江门合众 生物技术有限公司为公司的发起人，发起人股东间不存在关联关系。 公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系或是否属于《上市公 司收购管理办法》规定的一致行动人。
上述股东关联关系或一致行动的说明
	股东“廖整凤”通过“国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担 保证券账户”持有716,700股，通过普通证券账户持有0股，合计 持有716,700股。
参与融资融券业务股东情况说明（如有）

公司股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

限售股份变动情况

单位：股

		本期解除限售 股数	本期增加限售 股数
股东名称	期初限售股数			期末限售股数	限售原因	解除限售日期
江门金洪商务 有限公司
	11,327,625	11,327,625	0	0	首发承诺	2014-02-24
广州市宝桃食 品有限公司
	10,596,563	10,596,563	0	0	首发承诺	2014-02-24
合计	21,924,188	21,924,188	0	0	--	--

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第三节 管理层讨论与分析

一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

1 、资产负债表项目增减变动分析

• （1）应收票据余额期末较年初减少75万元，下降62.5%，主要是收到客户的承兑汇票转付供应商货款所

• 致。

• （2）应收账款账面价值期末较年初增加1,206.33万元，上升39.87%，主要是子公司生和堂进入销售旺季

• 销售增长，应收账款放大所致。

• （3）其他流动资产余额期末较年初减少1,882.73万元，下降52%，主要是理财产品期末余额较年初减少

• 2,000万所致。

• （4）长期股权投资余额期末较年初减少25.76万元，下降40.79%，主要是参股公司大动保亏损产生投资

• 损失所致。

• （5）其他非流动资产余额期末较年初增加1,248.01万元，上升73.72%，主要是母公司付购地保证金、预

• 付新进口设备款以及子公司生和堂预付新厂设备款所致。

• （6）应付职工薪酬余额期末较年初减少218.14万元，下降34.37%，主要是上年计提的年终奖在一季度

• 发放所致。

2 、利润表项目增减变动分析

• （1）销售费用同比上升31.03%，主要是子公司生和堂为拓展市场渠道，增加市场推广费用所致。

• （2）财务费用同比上升63.38%，主要是公司本期定期存款利息收入较上期减少所致。

• （3）所得税费用同比下降39.48%，主要是利润总额下降及生和堂上年同期按照25%企业所得税率计缴

• 企业所得税等原因所致。

• 3 、现金流量表项目增减变动分析

• （1）经营活动产生的现金流量净额同比上升178.45%，主要是销售商品收到的现金增加以及采购支付的

• 现金较上年同期减少所致。

• （2）投资活动产生的现金流量净额同比上升103.67%，主要是本期收回到期银行理财产品金额大于购买

• 银行理财产品金额所致。

• （3）筹资活动产生的现金流量净额同比下降100%，主要是全部归还短期借款所致。

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二、业务回顾和展望

报告期内驱动业务收入变化的具体因素

2014年第一季度，公司实现营业收入5,775.20万元，较上年同期下降1.75％；归属于公司普通股股东的 净利润为673.02万元，较上年同期下降11.18％。报告期内，由于经济环境不景气及乳制品行业整顿的影响， 公司营业收入与去年同期相比略有下滑，同时由于控股子公司江门市生和堂食品有限公司在报告期内加大 了新产品的市场投入力度，销售费用增加，导致一季度公司经营业绩同比下降。

重大已签订单及进展情况

□ 适用 √ 不适用

数量分散的订单情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□ 适用 √ 不适用

重要研发项目的进展及影响

□ 适用 √ 不适用

报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化 的影响及其应对措施

□ 适用 √ 不适用

报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响

□ 适用 √ 不适用 报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响

□ 适用 √ 不适用

年度经营计划在报告期内的执行情况

√ 适用 □ 不适用

报告期内，公司继续秉承以“让千家万户拥有微生态健康和幸福”为使命，坚持“为员工、客户、股东创 造价值的同时，为社会做贡献”的宗旨，致力于以低聚果糖、低聚半乳糖为代表的益生元系列产品的研制、 开发、生产和销售。继续实施“双翼”发展的市场战略，推进配料事业稳步发展的同时积极开拓终端产品事 业，加强品牌宣传力度，逐步推进幸福企业建设，以实现企业良好的经济效益和提升员工的幸福指数。

报告期内，公司继续投入益生元的基础研究和应用研究，公司技术研发中心认定为广东省省级企业技 术中心，公司全资子公司广东量子高科微生态健康产业有限公司推出首款终端产品阿力果益生元低聚果糖 浆，通过电子商务网络平台销售。阿力果是人体自身有益菌必须的粮食，食用阿力果能促进自身有益菌的 增殖，维护身体微生态平衡，全面增强身体抵抗力，远离亚健康。目前已开通阿力果微商城、阿力果官网、 以及400电话销售。

对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施 □ 适用 √ 不适用

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第四节 重要事项

一、公司或持股 5% 以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项

			承诺 时间	承诺 期限	履行 情况
承诺事项	承诺方	承诺内容
股权激励承诺
收购报告书或 权益变动报告 书中所作承诺
资产重组时所 作承诺
		1、首次公开发行股票前股份自愿锁定的承诺：（1）公司核心 人员王丛威先生、曾宪经先生、曾昭政先生、甘露女士、杨新 球先生、黎定辉先生承诺：本人自发行人首次公开发行股票并 上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人间接 持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回 购本人间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。除前 述锁定期外，在担任发行人的董事/监事/高级管理人员期间， 每年转让的股份不超过本人所间接持有的发行人股份总数的 25%；离职后半年内，不转让所间接持有的发行人股份。（2） 公司董事周新平先生、谢拥葵先生承诺：本人自量子高科首次 公开发行股票并上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人 管理本人间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也 不由发行人回购本人间接持有的发行人公开发行股票前已发 行的股份。除前述锁定期外，在担任发行人的董事期间，每年 转让的股份不超过本人所间接持有的发行人股份总数的25%； 离职后半年内，不转让所间接持有的发行人股份。（3）间接持 有公司股份的自然人黄雁玲承诺：本人自发行人首次公开发行 股票并上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本 人间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发 行人回购本人间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股 份。除前述锁定期外，在曾宪经担任发行人的董事/监事/高级 管理人员期间，每年转让的股份不超过本人所间接持有的发行 人股份总数的25%；在曾宪经离职后半年内，不转让所间接持 有的发行人股份。（4）间接持有公司股份的自然人谢琼瑶、谢 文芝均承诺：本人自发行人首次公开发行股票并上市之日起十 二个月内，不转让或者委托他人管理本人间接持有的发行人公 开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本人间接持有 的发行人公开发行股票前已发行的股份。除前述锁定期外，在
	量子高科集 团有限公 司、江门凯 地生物技术 有限公司、 江门金洪商 务有限公 司、广州市 宝桃食品有 限公司、王 丛威先生、 曾宪经先 生、曾昭政 先生、甘露 女士、杨新 球先生、黎 定辉先生、 周新平先 生、谢拥葵 先生、黄雁 玲女士、谢 琼瑶女士、 谢文芝女士
			2009 年12 月15 日		严格 履行 了承 诺
首次公开发行 或再融资时所 作承诺

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谢拥葵担任发行人的董事/监事/高级管理人员期间，每年转让 的股份不超过本人所间接持有的发行人股份总数的 25%；在谢 拥葵离职后半年内，不转让所间接持有的发行人股份。2、避 免同业竞争的承诺 公司实际控制人王丛威先生、公司副董 事长曾宪经先生，及公司股东量子集团、凯地公司、金洪公司 和宝桃公司，为保障量子高科及全体股东利益，就避免同业竞 争于 2009 年 12 月 15 日或 2009 年 12 月 16 日分别出具了《避 免同业竞争的承诺》，作出的承诺和保证如下：（1）自本承诺 函签署之日起，不直接或间接从事或发展或投资与量子高科构 成竞争的相同或相类似的业务或项目，也不为本人/本公司或 代表任何第三方成立、发展、参与、协助任何法人或其他经济 组织与量子高科进行直接或间接的竞争。（2）自本承诺函签署 之日起，将不在中国境内及境外直接或间接研发、生产或销售 量子高科已经研发、生产或销售的项目或产品（包括但不限于 已经投入科研经费研制或已经处于试生产阶段的项目或产 品）。（3）自本承诺函签署之日起，不利用本公司对量子高科 的了解及获取的信息从事、直接或间接参与与量子高科相竞争 的活动，并承诺不直接或间接进行或参与任何损害或可能损害 量子高科利益的其他竞争行为。该等竞争包括但不限于：直接 或间接从量子高科招聘专业技术人员、销售人员、高级管理人 员；不正当地利用量子高科的无形资产；在广告、宣传上贬损 量子高科的产品形象与企业形象等。（4）如出现因本人/本公 司违反上述承诺与保证而导致量子高科或其股东的权益受到 损害的情况，本人/本公司将依法承担相应的赔偿责任。3、减 少和规范关联交易的承诺 （1）公司就避免与规范关联交易 于 2010 年 1 月 15 日作出承诺：“尽可能避免与关联方之间的 关联交易。对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易， 本公司将严格执行《公司章程》、《关联交易管理办法》等规定 中有关关联交易决策和执行程序、回避制度以及信息披露等制 度，遵循等价、有偿、公平交易的原则，依法签订协议，履行 合法程序，不通过关联交易损害股东特别是中小股东的合法权 益。”（2）发行人主要关联方量子集团、股东凯地公司、金洪 公司、宝桃公司、王丛威先生、曾宪经先生、周新平先生、谢 拥葵先生已向本公司就关联交易出具承诺，具体承诺内容如 下：“将尽可能减少和规范本人∕本公司及本人∕本公司能够 控制或影响的关联方（以下统称‘本人∕本公司’）与量子高 科之间的关联交易。对于无法避免或者有合理原因而发生的关 联交易，本人∕本公司将严格遵循等价、有偿、公平交易的原 则，在交易中不要求量子高科提供比任何第三方更加优惠的条 件，并无条件配合量子高科依据其《公司章程》、《关联交易管 理办法》等规定履行合法审批、签订协议∕合同及办理信息披 露事宜，保证不通过关联交易损害量子高科及其他股东的合法 权益”。 其他对公司中 江门金洪商 2011 年 12 月 14 日，公司股东江门金洪商务有限公司和广州市 2011

严格

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小股东所作承 诺	务有限公 司、广州市 宝桃食品有 限公司	宝桃食品有限公司于首次公开发行前已发行股份上市流通前 作出以下承诺：公司股东江门金洪商务有限公司承诺：本公司 自量子高科首次公开发行股票并上市之日起十二个月后，在本 公司实际控制人周新平先生担任量子高科的董事/监事/高级管 理人员期间，每年转让的股份不超过本公司所持量子高科股份 总数的25%；本公司自周新平先生从量子高科申报离职之日起 半年内不转让所持量子高科股份。公司股东广州市宝桃食品有 限公司承诺：本公司自量子高科首次公开发行股票并上市之日 起十二个月后，在本公司实际控制人谢拥葵先生担任量子高科 的董事/监事/高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本公 司所持量子高科股份总数的25%；本公司自谢拥葵先生从量子 高科申报离职之日起半年内不转让所持量子高科股份。	年12 月14 日		履行 了承 诺
		2013年12月15日，公司股东量子集团和凯地公司于其持有的 限售流通股上市流通前作出以下承诺：量子集团承诺：本公司 自量子高科首次公开发行股票并上市之日起三十六个月后，在 本公司实际控制人王丛威先生担任量子高科的董事/监事/高级 管理人员期间，每年转让的股份不超过本公司所持量子高科股 份总数的25%；本公司自王丛威先生从量子高科申报离职之日 半年内不转让所持量子高科股份。凯地公司承诺：本公司自量 子高科首次公开发行股票并上市之日起三十六个月后，在本公 司实际控制人曾宪经先生担任量子高科的董事/监事/高级管理 人员期间，每年转让的股份不超过本公司所持量子高科股份总 数的25%；本公司自曾宪经先生从量子高科申报离职之日半年 内不转让所持量子高科股份。
	量子高科集 团有限公 司、江门凯 地生物技术 有限公司
			2013 年12 月15 日		严格 履行 了承 诺
承诺是否及时 履行
	是
未完成履行的 具体原因及下 一步计划（如 有）
	不适用

二、募集资金使用情况对照表

单位：万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额			47,600
						本季度投入募集资金总额					1,603.06
报告期内变更用途的募集资金总额					0
累计变更用途的募集资金总额					0
						已累计投入募集资金总额					24,539.81
累计变更用途的募集资金总额比例（%）					0%
	是否已				截至期	截至期	项目达		截止报		项目可
		募集资金	调整后	本报告				本报告		是否达
承诺投资项目和超	变更项				末累计	末投资	到预定		告期末		行性是
		承诺投资	投资总	期投入				期实现		到预计
募资金投向	目(含部				投入金	进度	可使用		累计实		否发生
		总额	额(1)	金额				的效益		效益
	分变更)				额(2)	(%)(3)＝	状态日		现的效		重大变

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量子高科（中国）生物股份有限公司 2014 年第一季度报告全文

						(2)/(1)	期		益		化
承诺投资项目
年产10,000吨低聚							2013年
					9,856.0				2,270.9
果糖及其包装生产	否	11,000	11,000	697.57		89.60%	03月31	429.08		否
					4				1
线扩建项目							日
							2013年
年产2,000吨低聚半					2,997.9
	否	5,300	5,300	124.71		56.56%	03月31	92.7	380.73	否
乳糖扩建项目					4
							日
							2012年
					1,625.8
研发中心扩建项目	否	2,500	2,500	0.78		65.03%	12月31
					3
							日
					14,479.				2,651.6
承诺投资项目小计	--	18,800	18,800	823.06		--	--	521.78		--	--
					81				4
超募资金投向
增资子公司生和堂	否	3,500	3,500	0	3,500	100%		-90.06	179.22	否
投资子公司量子微
	否	1,560	1,560	780	1,560	100%		8.64	-47.93	是
生态公司
补充流动资金（如
	--	5,000	5,000	0	5,000		--	--	--	--	--
有）
超募资金投向小计	--	10,060	10,060	780	10,060	--	--	-81.42	131.29	--	--
					24,539.				2,782.9
合计	--	28,860	28,860	1,603.06		--	--	440.36		--	--
					81				3
	一、募投资金投资项目：
	1、年产10,000吨低聚果糖及其包装生产线扩建项目 效益分析：2014年第一季度净利润429.08万元。
	2、年产2,000吨低聚半乳糖扩建项目 效益分析：2014年第一季度净利润92.70万元。
未达到计划进度或	3、未达预计收益的原因分析：由于经济环境不景气及乳制品行业整顿的影响，募投项目产能未充分
预计收益的情况和	释放。
原因（分具体项目）	二、超募资金投资项目：
	1、生和堂实现净利润-176.58万元，归属于母公司的净利润-90.06万元，未达到业绩承诺。
	2、未达预计收益的原因分析：由于江门市生和堂食品有限公司在报告期内加大了新产品开发的投入
	力度及渠道建设，销售费用增加，导致报告期内未能实现既定的经营目标。
项目可行性发生重
	不适用
大变化的情况说明
	适用
	公司首次公开发行了人民币普通股（A股）股票1,700万股，每股发行价28.00元，募集资金总额为 人民币47,600万元，扣除发行费用后实际募集资金净额为人民44,217.00万元，较公司预计募集资金 投资项目所需资金18,800万元超募25,417万元。 1、公司《关于使用超募资金5,000万元永久补充流动资金的议案》于2011年3月23日经公司第一届 董事会第十四次会议审议通过，于2011年4月25日经2010年度股东大会审议通过；并于2011年进
超募资金的金额、用
途及使用进展情况

12

量子高科（中国）生物股份有限公司 2014 年第一季度报告全文

	行了该项资金补充。 2、2011年10月14日，公司第二届董事会第三次会议审议通过了《关于使用部分超募资金增资江门 市生和堂食品有限公司的议案》，同意公司使用超募资金投资人民币3,500万元对江门市生和堂食品有 限公司进行增资，持有生和堂51.00%的股权。2012年4月11日，公司第二届董事会第八次会议审议 通过了《关于调整超募资金投资项目部分资金使用计划的议案》，根据实际情况对增资生和堂的资金 使用进行了调整，公司对生和堂的增资资金3500万元原计划用于生和堂新生产基地项目以及终端渠 道的维护和建设，现调整为：新生产基地项目；终端渠道的建设、维护及新产品项目的渠道建设；补 充流动资金。3、2013年5月21日，公司第二届董事会第二十一次会议审议通过了《关于使用部分 超募资金投资设立合资公司的议案》，同意公司使用超募资金1,560万元投资设立广东量子高科微生态 健康产业有限公司。2013年6月、8月合计支付了首期出资款1000万元，其中使用超募资金780万元； 2014年3月支付了第二期出资款1000万元，其中使用超募资金780万元。
募集资金投资项目
	不适用
实施地点变更情况
募集资金投资项目
	不适用
实施方式调整情况
	适用
	为保证各募集资金项目得以顺利实施，公司在募集资金到位前已先行投入部分自筹资金,进行募集资金 投资项目的建设。截至2010年12月27日止，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的金额为 646.51万元，其中年产10,000吨低聚果糖及其包装生产线扩建项目599.45万元，年产2,000吨低聚半 乳糖扩建项目18.00万元，研发中心扩建项目29.06万元。2011年1月12日，公司第一届董事会第十 二次会议和第一届监事会第九次会议审议通过，将募集资金646.51万元置换预先已投入募集资金投资 项目的自筹资金。公司保荐机构东海证券有限责任公司以及全体独立董事对此均出具了同意意见。公 司已于2011年执行了该项置换。
募集资金投资项目
先期投入及置换情
况
用闲置募集资金暂
时补充流动资金情	不适用
况
	适用
	截止报告期末，三个募投项目已经建设完成，达到预定可使用状态。根据广东正中珠江会计师事 务所出具的广会所专字[2013]第12005900033号《募投项目使用募集资金节余情况的鉴证报告》： “年产10,000吨低聚果糖及其包装生产线扩建项目” 实际投资总额10,189.26万元，结余募集资 金1,224.14万元；“年产2,000吨低聚半乳糖扩建项目” 实际投资总额3,669.95万元，结余募集资金 1,916.04万元；“研发中心扩建项目” 实际投资总额1,692.19万元，结余募集资金915.64万元。 截止报告期末，“年产10,000吨低聚果糖及其包装生产线扩建项目”实际已支付9,856.04万元， 专户余额1,611.58万元；“年产2,000吨低聚半乳糖扩建项目”实际已支付2,997.94万元，专户余额 2,620.03万元；研发中心项目实际已支付1,625.83万元，专户余额1000.14万元。 募投项目资金结余的主要原因有：1）在预算编制时预留了一定比例的不可预见费用，实际投入过程 中并未发生；2）整个项目在建设投入期执行部门都精打细算，尽量降低成本，根据实际的情况减少 了一些不必要的支出；3）部分原计划进口的设备改用国内采购；4）部分工程材料和设备的市场价较 三年前编制预算时有一定程度下降。
项目实施出现募集
资金结余的金额及
原因
尚未使用的募集资	尚未使用的募集资金均存放在公司银行超募资金专户中。公司超募资金将根据公司发展规划，用于公
金用途及去向	司主营业务。公司将妥善安排尚未使用的超募资金，公司管理层根据企业长远发展规划，同时基于为

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量子高科（中国）生物股份有限公司 2014 年第一季度报告全文

	全体投资者负责的态度，将审慎的选择投资项目，超募资金使用计划将在公司作出投资计划并经过相
	关审批程序后及时在中国证监会指定的网站上公告。
募集资金使用及披
露中存在的问题或	不适用
其他情况

三、其他重大事项进展情况

公司于2014年1月2日在中国证监会指定的创业板信息披露网站公告了《关于控股股东股份减持计划的 公告》，公司控股股东QUANTUM HI-TECH GROUP LIMITED（中文名称：量子高科集团有限公司）由于 资金需求拟于2014年1月7日--2014年7月6日（6个月内）通过大宗交易或集中竞价减持不超过16,142,250股， 即不超过公司股份总数的8.03%。报告期内，量子高科集团有限公司累计减持公司股份1,000万股，其持股 比例从32.12%下降到27.15%，与第二大股东持有、控制的股份比例差额小于5％。

四、报告期内现金分红政策的执行情况

报告期内，经2014年4月16日召开的第二届董事会第三十一次会议审议，2013年度利润分配方案为：以 2013年12月31日公司总股本201,000,000股为基数，拟向全体股东以每10股派人民币现金0.60元（含税），合 计派发现金股利12,060,000.00元。同时，以资本公积金向全体股东每10股转增5股。该方案尚需提交公司2013 年年度股东大会审议批准。

五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相 比发生大幅度变动的警示及原因说明

不适用

六、向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况

不适用

七、公司大股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况

不适用

14

量子高科（中国）生物股份有限公司 2014 年第一季度报告全文

第五节 财务报表

一、财务报表

1 、合并资产负债表

编制单位：量子高科（中国）生物股份有限公司

单位：元

项目	期末余额	期初余额
流动资产：
货币资金	296,472,588.79	292,507,539.09
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据	450,000.00	1,200,000.00
应收账款	42,319,078.13	30,255,731.04
预付款项	12,371,192.20	10,436,712.01
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息	2,514,638.45	3,354,274.45
应收股利
其他应收款	20,215,299.23	18,636,647.89
买入返售金融资产
存货	33,280,514.13	36,388,371.63
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	17,380,751.18	36,208,019.46
流动资产合计	425,004,062.11	428,987,295.57
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	374,026.03	631,656.68

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量子高科（中国）生物股份有限公司 2014 年第一季度报告全文

投资性房地产	12,652,610.98	12,652,610.98
固定资产	167,991,550.00	171,597,966.98
在建工程	26,792,158.58	23,866,768.29
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产	23,519,219.04	23,795,615.05
开发支出
商誉	8,976,741.65	8,976,741.65
长期待摊费用	14,119,624.33	16,067,650.71
递延所得税资产	652,854.67	483,234.39
其他非流动资产	29,408,891.34	16,928,826.69
非流动资产合计	284,487,676.62	275,001,071.42
资产总计	709,491,738.73	703,988,366.99
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款	21,628,443.30	19,647,368.96
预收款项	2,272,560.34	2,040,101.32
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬	4,165,697.20	6,347,118.66
应交税费	2,945,882.32	3,504,152.56
应付利息
应付股利
其他应付款	1,574,628.47	1,681,831.77
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款

16

量子高科（中国）生物股份有限公司 2014 年第一季度报告全文

代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计	32,587,211.63	33,220,573.27
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债	464,871.81	477,435.90
非流动负债合计	464,871.81	477,435.90
负债合计	33,052,083.44	33,698,009.17
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	201,000,000.00	201,000,000.00
资本公积	297,992,643.05	297,992,643.05
减：库存股
专项储备
盈余公积	19,148,358.29	19,148,358.29
一般风险准备
未分配利润	135,467,316.52	128,452,764.83
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计	653,608,317.86	646,593,766.17
少数股东权益	22,831,337.43	23,696,591.65
所有者权益（或股东权益）合计	676,439,655.29	670,290,357.82
负债和所有者权益（或股东权益）总计	709,491,738.73	703,988,366.99

法定代表人：王丛威 主管会计工作负责人：黎定辉 会计机构负责人：黎定辉

2 、母公司资产负债表

编制单位：量子高科（中国）生物股份有限公司

单位：元

项目	期末余额	期初余额
流动资产：

17

量子高科（中国）生物股份有限公司 2014 年第一季度报告全文

货币资金	268,220,093.41	267,681,409.72
交易性金融资产
应收票据	250,000.00	1,000,000.00
应收账款	31,690,257.37	25,951,223.83
预付款项	8,813,985.71	8,005,449.72
应收利息	2,514,638.45	3,354,274.45
应收股利
其他应收款	19,217,950.28	17,492,602.67
存货	23,413,610.51	25,668,507.33
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	15,000,000.00	35,000,000.00
流动资产合计	369,120,535.73	384,153,467.72
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	56,321,577.66	46,579,208.31
投资性房地产	12,652,610.98	12,652,610.98
固定资产	161,292,316.27	164,719,223.48
在建工程	26,766,595.83	23,864,631.54
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产	23,270,626.50	23,559,635.28
开发支出
商誉
长期待摊费用	1,326,571.74	1,826,286.84
递延所得税资产	349,199.24	322,039.01
其他非流动资产	23,479,331.74	14,722,249.09
非流动资产合计	305,458,829.96	288,245,884.53
资产总计	674,579,365.69	672,399,352.25
流动负债：
短期借款

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量子高科（中国）生物股份有限公司 2014 年第一季度报告全文

交易性金融负债
应付票据
应付账款	9,162,758.26	11,368,827.15
预收款项	862,482.25	743,200.80
应付职工薪酬	3,034,785.11	5,534,874.28
应交税费	2,893,931.74	3,825,207.64
应付利息
应付股利
其他应付款	865,337.30	983,282.60
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计	16,819,294.66	22,455,392.47
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债	464,871.81	477,435.90
非流动负债合计	464,871.81	477,435.90
负债合计	17,284,166.47	22,932,828.37
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	201,000,000.00	201,000,000.00
资本公积	298,076,554.23	298,076,554.23
减：库存股
专项储备
盈余公积	19,135,192.60	19,135,192.60
一般风险准备
未分配利润	139,083,452.39	131,254,777.05
外币报表折算差额
所有者权益（或股东权益）合计	657,295,199.22	649,466,523.88
负债和所有者权益（或股东权益）总计	674,579,365.69	672,399,352.25

法定代表人：王丛威 主管会计工作负责人：黎定辉 会计机构负责人：黎定辉

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量子高科（中国）生物股份有限公司 2014 年第一季度报告全文

3 、合并利润表

编制单位：量子高科（中国）生物股份有限公司

单位：元

项目	本期金额	上期金额
一、营业总收入	57,751,958.27	58,779,063.83
其中：营业收入	57,751,958.27	58,779,063.83
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	50,917,370.49	49,288,275.61
其中：营业成本	33,269,033.36	35,400,476.55
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加	441,344.18	454,721.99
销售费用	9,585,022.43	7,314,905.83
管理费用	7,989,666.91	7,934,857.32
财务费用	-928,937.18	-2,536,834.70
资产减值损失	561,240.79	720,148.62
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）	462,574.83
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	7,297,162.61	9,490,788.22
加：营业外收入	7,746.35	3,128.31
减：营业外支出	184,304.12	1,100.00
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	7,120,604.84	9,492,816.53
减：所得税费用	1,255,638.39	2,074,867.39
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	5,864,966.45	7,417,949.14

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量子高科（中国）生物股份有限公司 2014 年第一季度报告全文

其中：被合并方在合并前实现的净利润
归属于母公司所有者的净利润	6,730,220.67	7,577,661.33
少数股东损益	-865,254.22	-159,712.19
六、每股收益：	--	--
（一）基本每股收益	0.03	0.04
（二）稀释每股收益	0.03	0.04
七、其他综合收益
八、综合收益总额	5,864,966.45	7,417,949.14
归属于母公司所有者的综合收益总额	6,730,220.67	7,577,661.33
归属于少数股东的综合收益总额	-865,254.22	-159,712.19

法定代表人：王丛威 主管会计工作负责人：黎定辉 会计机构负责人：黎定辉

4 、母公司利润表

编制单位：量子高科（中国）生物股份有限公司

单位：元

项目	本期金额	上期金额
一、营业收入	39,467,584.99	43,857,799.38
减：营业成本	22,404,235.59	26,012,721.95
营业税金及附加	324,580.33	358,667.15
销售费用	3,561,037.75	4,018,470.26
管理费用	5,437,487.21	5,094,024.25
财务费用	-878,756.57	-2,564,078.43
资产减值损失	181,068.18	521,250.04
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）	462,574.83
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列）	8,900,507.33	10,416,744.16
加：营业外收入	13,238.66	0.01
减：营业外支出	70,000.00	300.00
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	8,843,745.99	10,416,444.17
减：所得税费用	1,299,401.67	2,007,626.07
四、净利润（净亏损以“－”号填列）	7,544,344.32	8,408,818.10
五、每股收益：	--	--

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量子高科（中国）生物股份有限公司 2014 年第一季度报告全文

（一）基本每股收益	0.038	0.04
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
七、综合收益总额	7,544,344.32	8,408,818.10

法定代表人：王丛威 主管会计工作负责人：黎定辉 会计机构负责人：黎定辉

5 、合并现金流量表

编制单位：量子高科（中国）生物股份有限公司

单位：元

项目	本期金额	上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	53,308,094.17	49,424,119.72
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还		15,595.23
收到其他与经营活动有关的现金	2,668,181.83	521,800.40
经营活动现金流入小计	55,976,276.00	49,961,515.35
购买商品、接受劳务支付的现金	27,786,368.43	31,065,308.78
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金	10,028,039.48	9,512,434.37
支付的各项税费	3,554,305.32	2,339,266.79
支付其他与经营活动有关的现金	11,113,580.40	11,498,551.23

22

量子高科（中国）生物股份有限公司 2014 年第一季度报告全文

经营活动现金流出小计	52,482,293.63	54,415,561.17
经营活动产生的现金流量净额	3,493,982.37	-4,454,045.82
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金	720,205.48
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金	20,000,000.00	2,276,059.58
投资活动现金流入小计	20,720,205.48	2,276,059.58
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	20,213,422.00	15,021,393.81
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金	35,716.15	85,550.60
投资活动现金流出小计	20,249,138.15	15,106,944.41
投资活动产生的现金流量净额	471,067.33	-12,830,884.83
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金		3,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计		3,000,000.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		81,499.99
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金		648,833.33
筹资活动现金流出小计		730,333.32
筹资活动产生的现金流量净额		2,269,666.68
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额	3,965,049.70	-15,015,263.97
加：期初现金及现金等价物余额	292,507,539.09	358,158,793.15
六、期末现金及现金等价物余额	296,472,588.79	343,143,529.18

法定代表人：王丛威 主管会计工作负责人：黎定辉 会计机构负责人：黎定辉

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量子高科（中国）生物股份有限公司 2014 年第一季度报告全文

6 、母公司现金流量表

编制单位：量子高科（中国）生物股份有限公司

单位：元

项目	本期金额	上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	40,161,371.53	39,617,133.51
收到的税费返还		15,595.23
收到其他与经营活动有关的现金	2,182,226.73	60,818.71
经营活动现金流入小计	42,343,598.26	39,693,547.45
购买商品、接受劳务支付的现金	18,160,434.98	23,608,368.78
支付给职工以及为职工支付的现金	7,004,671.36	6,283,788.90
支付的各项税费	3,462,801.23	2,126,251.64
支付其他与经营活动有关的现金	7,608,623.23	8,236,105.92
经营活动现金流出小计	36,236,530.80	40,254,515.24
经营活动产生的现金流量净额	6,107,067.46	-560,967.79
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金	720,205.48
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金	20,000,000.00	2,276,059.58
投资活动现金流入小计	20,720,205.48	2,276,059.58
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	16,252,873.10	12,863,651.81
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额	10,000,000.00
支付其他与投资活动有关的现金	35,716.15	85,550.60
投资活动现金流出小计	26,288,589.25	12,949,202.41
投资活动产生的现金流量净额	-5,568,383.77	-10,673,142.83
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计

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量子高科（中国）生物股份有限公司 2014 年第一季度报告全文

偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		30,000.00
支付其他与筹资活动有关的现金		630,000.00
筹资活动现金流出小计		660,000.00
筹资活动产生的现金流量净额		-660,000.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额	538,683.69	-11,894,110.62
加：期初现金及现金等价物余额	267,681,409.72	336,796,581.60
六、期末现金及现金等价物余额	268,220,093.41	324,902,470.98

法定代表人：王丛威 主管会计工作负责人：黎定辉 会计机构负责人：黎定辉

二、审计报告

第一季度报告是否经过审计

□ 是 √ 否 公司第一季度报告未经审计。

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