CETC Digital Technology Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2021

Mar 29, 2021

上海华东电脑股份有限公司 董事会审计委员会2020年度履职情况报告

上海华东电脑股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会根据中 国证监会、上海证券交易所《上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上海证 券交易所股票上市规则》等相关法律法规及《公司章程》、《公司董事会审计委 员会工作细则》等有关规定，切实履行审计监督职责，现就审计委员会2020年度 履职情况报告如下：

一、董事会审计委员会基本情况

公司董事会审计委员会由3名董事组成，其中独立董事2名。公司现任主任委 员由具有专业会计资格的独立董事钱志昂担任，独立董事王方华和董事王翎翎担 任委员。

二、董事会审计委员会会议召开情况

2020年度，公司董事会审计委员会召开了六次会议,具体情况如下：

1、2020年1月20日，公司董事会审计委员会以现场结合通讯方式召开第九届 董事会审计委员会第四次会议，就公司投资项目的审计工作进行讨论。

2、2020年2月13日，公司董事会审计委员会以通讯方式召开第九届董事会审 计委员会第五次会议，就公司2019年度报告审计工作的审计范围、审计计划和审 计方法等内容与会计师进行了充分沟通。

3、2020年3月8日，公司董事会审计委员会以通讯方式召开第九届董事会审 计委员会第六次会议，就公司投资项目的审计事项形成决议。

4、2020年4月18日，公司董事会审计委员会以通讯方式召开第九届董事会 审计委员会第七次会议，审议通过《2019年年度报告全文和摘要》、《2020年 第一季度报告全文及正文》，并听取公司2019年度内部审计工作情况总结及年 审会计师事务所执行2019年度财务报告审计工作的总结报告。

5、2020年8月25日，公司董事会审计委员会以通讯方式召开第九届董事会审 计委员会第八次会议，审议通过《关于会计政策变更的议案》、《2020年半年度 报告及其摘要》。

6、2020年10月26日，公司董事会审计委员会以通讯方式召开第九届董事会 审计委员会第九次会议，审议通过《2020年第三季度报告全文及正文》、《关于 变更会计师事务所的议案》。

三、审计委员会2020年度主要工作内容情况

（一）监督及评估外部审计机构工作

1、经审慎核查，公司董事会审计委员认为中审众环会计师事务所（特殊普 通合伙）（以下简称“中审众环会计师事务所”）在公司2019年度财务报告和内 部控制审计工作中，始终遵循公正、客观、独立的执业准则，认真履行职责，较 好地完成了公司委托的各项审计工作，实事求是发表相关审计意见。

2、根据国务院国资委《中央企业财务决算报告管理办法》（国资委令第5 号）的有关规定，公司原聘任的中审众环会计师事务所未入选公司实际控制人 中国电子科技集团有限公司统一招标确定的审计机构名单，公司不能继续聘任 中审众环会计师事务所担任公司审计机构。经审计委员会审议表决后，同意提 请董事会聘任大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务报告和 内部控制审计机构。

（二）指导内部审计工作

报告期内，公司董事会审计委员会认真审阅了公司2019年度内部审计工作 总结和2020年的工作计划，认可该等计划的可行性，同时督促公司审计部严格按 审计计划执行，指导公司开展内部审计及投资项目审计工作，切实发挥内部审计 监督、服务、评价职能，不断提升企业抗风险能力，在规范公司治理中发挥重要 作用。

（三）审阅上市公司的财务报告并对其发表意见

报告期内，公司董事会审计委员会认真听取了公司管理层汇报的公司整体经 营情况，并认真审阅了公司的财务报告，认为公司财务报告的内容真实、准确、 完整，不存在欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，能够公允地反映公司财务状况 以及公司经营情况。

（四）评估内部控制的有效性

报告期内，审计委员会充分发挥专业作用，关注风险管理及内控工作，积 极推进公司内部控制制度建设。我们认为公司已建立了较为完善的公司治理结构

和制度体系，公司的内部控制实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司 治理规范的要求。

（五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通 公司董事会审计委员会严格按照中国证监会、上海证券交易所的有关规定 及相关要求，本着恪尽职守、勤勉尽责的原则，认真履行了年度审计中的相关职 责，并就重大审计问题积极协调公司管理层、内部审计部门与外部审计机构的沟 通、配合，确保了相关审计工作高效顺畅进行。

四、总体评价

2020年度，公司审计委员会认真遵守《上海证券交易所上市公司董事会审计 委员会运作指引》、《公司章程》、《审计委员会议事规则》等规章制度，充分 发挥审查监督职能，忠于职守、勤勉尽责的履行了审计委员会的职责，为提高公 司治理水平、维护公司及全体股东的利益做出积极贡献。

上海华东电脑股份有限公司 董事会审计委员会 二〇二一年三月二十七日