CETC Cyberspace Security Technology Co.,Ltd. — Governance Information 2017

Jan 5, 2017

成都卫士通信息产业股份有限公司 对外报送未公开重大信息管理制度

（ 2017 年 1 月）

第一条 为规范成都卫士通信息产业股份有限公司（以下简称“公司”）对 外报送信息管理，确保公平信息披露，避免产生内幕交易，根据《中华人民共和 国证券法》、《公司章程》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票 上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《关于上市公司建立内幕信息知情人登 记管理制度的规定》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》（以下简 称《规范运作指引》）、《公司信息披露管理制度》等有关规定及证券监管部门的 相关要求，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 本制度适用于公司及下属控股子公司向外部单位报送未公开重 大信息。未公开披露的重大信息为未公开重大信息。

第三条 本制度所称重大信息是指所有对公司股票及其衍生品种交易价 格可能或者已经产生较大影响的信息，包括下列信息：

（一）与公司业绩、利润分配等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测、 利润分配和资本公积金转增股本等；

（二）与公司收购兼并、资产重组等事项有关的信息；

（三）与公司股票发行、回购、股权激励计划等事项有关的信息；

（四）与公司经营事项有关的信息，如开发重大新产品、获得重大发明专利， 订立未来重大经营计划，签署重大合同；

（五）与公司重大诉讼或者仲裁事项有关的信息；

（六）应当披露的交易和关联交易事项有关的信息；

（七）有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》、《规 范运作指引》和交易所其他相关规定规定的其他应披露事项的相关信息。

第四条 公司及下属控股子公司的董事、监事和高级管理人员及其他相关 人员应当遵守信息披露内控制度的要求，对公司未公开重大信息履行必要的传 递、审核和披露流程，禁止擅自披露、透露或者泄露未公开重大信息。

第五条 公司及下属控股子公司的董事、监事和高级管理人员及其他相关

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人员在重大信息未公开前，负有保密义务。重大信息未公开前，不得以任何形式、 任何途径包括但不限于业绩座谈会、金融证券分析师会议、接受投资者现场调研 座谈及电话咨询等方式向外界或特定人员透露、泄漏未公开重大信息。

第六条 对于无法律法规依据的外部单位年度统计报表等报送要求，公司 应拒绝报送。

第七条 公司相关部门、子公司依据法律法规的要求对外报送未公开重大 信息前，应由经办人员填写对外报送未公开重大信息审批表（见附件 1），经证 券部审查后方可对外报送。

第八条 公司相关部门、子公司对外报送未公开重大信息时，应将报送的 相关信息作为内幕信息，由经办人员向对方接收人员提供书面内幕信息保密提醒 （见附件 2），并要求对方盖章、签字确认知悉该保密提醒的内容和含义。

第九条 公司相关部门对外报送未公开重大信息后，应将回执复印件留本 部门备查，原件及时交由证券部保留存档，证券部将外部单位相关人员作为内幕 信息知情人登记备查。

第十条 外部单位或个人及其工作人员因保密不当致使前述未公开重大 信息被泄露，应立即通知公司，公司应在第一时间向深圳证券交易所报告并公告。

第十一条 外部单位或个人如因违反相关规定使用公司报送的未公开重大 信息致使公司遭受经济损失的，公司将依法要求其承担赔偿责任；如涉嫌犯罪的， 移交司法机关处理。

第十二条 本制度由公司董事会负责解释和修订。

第十三条 本制度自公司董事会通过后施行。

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附件 1 ：

对外报送未公开重大信息审批表

附件1：	附件1：	附件1：
对			外报送未公开重大信息审批表
						年月日
			日期			年月日
			：
	报送部门			接收单位具体
				部门
	报送内容
	接收单位					1、书面2、传真
	经办人			报送方式		3、邮件4、专用软件
				公司经办人
	拟报送日期
				签字
	证券部审查
	意见		签字：
			日期			年月日
			：

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附件 2 ：

卫士通公司内幕信息保密提醒

尊敬的信息接收单位及人士：

我公司本次按贵单位要求报送的 信息

属于我公司未公开披露的信息，根据国家相关法律法规及中国证券监督管理委员会、 深圳证券交易所的相关规定，上述信息为公司的内幕信息，贵单位及知悉上述内幕信 息的相关人员（以下简称“贵单位及相关人员”）成为我公司的内幕信息知情人，现就 有关事项重点提醒如下：

• 1、贵单位及相关人员为内幕信息知情人，负有信息保密义务，应严格控制上述信

• 息的使用范围和知情范围，在未经本公司公开披露前不得泄露上述信息；

• 2、请保证上述信息仅使用于合法用途，不得利用上述信息买卖本公司证券或建议

• 他人买卖本公司证券；

  • 3、贵单位及相关人员在相关文件中不得使用公司报送的未公开信息；

• 4、请贵单位及相关人员采取有效措施对上述信息的使用、传递、保存进行严格管

• 理，如因保密不当致使所报送的重大信息泄露，应立即通知本公司；

• 5、按监管部门要求，本公司会将贵单位及相关人员进行登记备案，并根据要求提

• 交监管部门。

  • 6、贵单位及相关人员如造成信息泄露或内幕交易，将可能受到相关法律法规惩处。

特此提醒！

成都卫士通信息产业股份有限公司

日期： 年 月 日 信息接收单位（盖章）： 信息接收人签字：

日期： 年 月 日

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