CETC Cyberspace Security Technology Co.,Ltd. — Governance Information 2009

Feb 24, 2009

成都卫士通信息产业股份有限公司

投资者关系管理制度

第一条 为了加强成都卫士通信息产业股份有限公司（以下简称 “公司”）与投资者之间的信息沟通，加深投资者对公司的了解和认 同，促进公司规范、诚信运作，切实保护投资者特别是广大社会公众 投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》、中国证监会《上市公司与投资者关系工作指引》、深圳证 券交易所（以下简称“深交所”）《股票上市规则》（以下简称《上市 规则》）、《上市公司投资者关系管理指引》、《中小企业板投资者权益 保护指引》、《中小企业板上市公司公平信息披露指引》、《公司章程》 及其他有关法律、法规的规定，结合本公司实际情况，特制定本制度。

第二条 投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流，加强与 投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同， 提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权 益的管理行为。

第三条 投资者关系管理的目的

（一）建立形成与投资者双向沟通渠道和有效机制，形成公司与 投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的了解和认同；

• （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；

• （三）形成服务投资者、尊重投资者的服务理念；

• （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理

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念；

（五）通过充分的信息披露，增加公司信息披露透明度，不断完 善公司治理。

第四条 投资者关系管理的基本原则：

（一）合规披露信息原则。遵守国家法律、法规及证券监管部门、 深交所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、 及时。在开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息 的保密，一旦出现泄密的情形，公司应当按有关规定及时予以披露。

（二）充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，在不涉及经 营秘密的前提下公司主动披露投资者关心的其他相关信息。

（三）投资者机会均等原则。公平对待公司的所有股东及潜在投 资者，避免进行选择性信息披露。

（四）诚实守信原则。投资者关系工作应客观、真实和准确，避 免过度宣传和误导；

（五）高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，应充分考虑 提高沟通效率，降低沟通成本。

（六）互动沟通原则。主动听取投资者的意见、建议，实现公司 与投资者之间的双向沟通，形成良性互动。

第五条 投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包括： （一）外部经营环境及政策的变化对行业及公司影响的讨论；

（二）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、经营 战略和经营方针等；

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• （三）法定信息披露及其说明，包括定期报告、临时公告和年度

• 报告说明会等；

• （四）公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、

• 财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配、管理 模式及变化等；

• （五）公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其

• 变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联 交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息；

  • （六）企业文化建设；

  • （七）公司的其他相关信息。

第六条 公司与投资者沟通的主要方式包括但不限于：

• （一） 定期报告与临时公告；

• （二） 年度报告说明会；

• （三） 股东大会；

（四） 公司网站；

（五） 一对一沟通；

（六） 电子邮件、邮寄资料；

（七） 电话咨询；

• （八） 现场参观、调研；

• （九） 分析师会议；

• （十） 路演等。

第七条 公司设置投资者专线咨询电话、传真，开通投资者关系

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网上互动平台，确保与投资者之间的快捷、有效沟通。

第八条 公司尽可能通过多种渠道、方式与投资者及时、深入和 广泛地沟通，并应特别注意使用互联网络提高沟通效率，降低沟通成 本。

第九条 根据法律、法规和《上市规则》的有关规定应披露的信 息必须第一时间在公司指定的信息披露报纸和网站上公布；公司不得 在非指定的信息披露报纸和网站上或其他场所发布尚未披露的公司 重大信息。

第十条 公司在年度报告披露后10个工作日内举行年度报告说 明会，就已公开的年度报告相关内容与投资者进行充分交流，公司董 事长（或总经理）、财务负责人、独立董事（至少一名）、董事会秘书、 保荐代表人出席说明会，公司提前两个交易日发布召开年度报告说明 会的通知，公告内容包括日期及时间（不少于两个小时）、召开方式 （现场/网络）、召开地点或网址、公司出席人员名单等。

第十一条 机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现 场参观、座谈沟通前，实行预约制度，并需预先签署《承诺书》。承 诺书至少应包括以下内容：

（一）不故意打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不与公 司指定人员以外的人员进行沟通或问询；

（二）不泄漏无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取的未 公开重大信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券；

（三）在投资价值分析报告、新闻稿等文件中不使用公司未公开

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重大信息，除非公司同时披露该信息；

（四）在编写投资价值分析报告、新闻稿等文件中涉及盈利预测 和股价预测的，注明资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资 料；

（五）投资价值分析报告、新闻稿等文件在对外发布或使用前知 会公司；

（六）违反上述各项承诺给公司造成损失或不良影响的，承诺人 承担由此引起的一切法律责任。

第十二条 董事会秘书为公司投资者关系管理事务的负责人。公 司证券部是投资者关系管理工作的职能部门，负责投资者关系管理活 动的日常事务。

第十三条 投资者关系管理部门的职责主要包括：

（一）建立公司内部协调和信息采集机制，及时归集、汇总各部 门及控股子公司提供的公司经营、财务、项目等信息，按照有关规定， 通过各种合规方式和渠道与投资者进行沟通，解答投资者咨询，接待 安排投资者现场参观调研；

（二）分析投资者和潜在投资者的构成及变动情况；持续关注投 资者及媒体的意见、建议、报道等各类信息并及时反馈给公司董事会 秘书及管理层；

（三）组织年度报告、半年度报告、季报、临时报告的编制、印 制和邮送工作，按照有关规定及时、准确、完整地进行信息披露； （四）筹备年度股东大会、临时股东大会、董事会会议，准备会

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议材料；

（五）通过电子邮件、邮寄、互联网和手机短信等渠道，与机构 投资者、证券分析人员及中小投资者保持经常联络；

（六）建立和维护与监管部门、深交所、行业协会等相关部门良 好的公共关系；保持与其他上市公司投资者关系管理部门、专业投资 者关系管理咨询公司的良好交流与合作关系；

（七）加强与财经媒体的合作关系，引导媒体对公司进行客观、 公正的报道；

（八）在公司发生重大诉讼、重大重组、管理层人员的变动、股 票交易异动以及经营环境重大变动等重大事项后，配合公司相关部门 提出并实施有效处理方案，积极维护公司的公共形象；

（九）有利于改善投资者关系的其他工作。

第十四条 从事投资者关系管理的员工须具备以下素质和技能： （一） 具有良好的品行、诚实守信；

（二） 准确掌握投资者关系管理的内容及程序等；

（三）熟悉公司经营、财务等状况，对公司有较全面的了解；

（四）具有良好的知识结构，熟悉公司治理、财务、证券等相关 法律、法规和证券市场运作机制；

（五）具有良好的沟通和协调能力；

第十五条 董事会秘书指定证券部专人负责接听投资者咨询电 话、接待投资者现场来访，做好相关预约、登记、记录工作，并做好 书面备查记录。

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第十六条 投资者关系管理备查记录包括以下内容：

• （一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；

• （二）投资者关系活动中交流的内容；

• （三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任承担（如有）； （四）其他内容。

第十七条 在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，公司的 其他职能部门、控股子公司及公司全体员工有义务协助董事会秘书及 证券部进行相关投资者关系管理工作。除非经过培训并得到明确授 权，公司其他董事、监事、高级管理人员和员工不得在投资者关系活 动中代表公司发言。

第十八条 公司以适当形式对公司员工特别是董事、监事、高级 管理人员、部门负责人和控股子公司负责人进行投资者关系管理相关 知识的培训，开展重大的投资者关系促进活动时，应举行专题培训。 第十九条 公司在投资者关系活动中一旦以任何方式发布了有 关法律法规和规则规定应披露的重大信息，须及时向深交所报告，并 在下一个交易日开市前进行正式披露。

第二十条 本制度由公司董事会负责解释。

第二十一条 本办法自公司董事会通过并发布之日起施行。

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