CEEPOWER CO.,LTD. — Board/Management Information 2021

Apr 27, 2021

中能电气股份有限公司

独立董事2020 年度述职报告

本人刘毅，经中能电气股份有限公司（以下简称“公司”）2019 年第三次 临时股东大会审议通过，本人担任公司第五届董事会独立董事，任职期间本人严 格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 等相关法律法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关规定的要求，诚 实、勤勉、独立地履行职责，积极出席公司相关会议，对董事会的相关议案认真 审议，对公司重大事项发表了独立意见，能充分发挥独立董事的独立性和专业性 作用，积极维护公司和股东的利益。现将本人2020年度履行独立董事职责情况汇 报如下：

一、参加会议情况

2020 年任职期间，本人积极参加董事会及相关委员会会议，认真审阅会议 材料，积极参与各项议案的讨论。

公司 2020 年度共召开 6 次董事会，1 次年度股东大会，1 次临时股东大会。 本人出席会议具体情况如下：

本年应参加董	亲自出席	委托出席		是否连续两次
			缺席次数
事会会议次数	次数	次数		未亲自出席会议
6	6	0	0	否

本年应参加股东
	亲自出席次数	委托出席次数	缺席次数
大会会议次数
2	2	0	0

2020 年任职期间，公司董事会等相关会议的召开符合法定要求，重大事项 均履行了相关的审批程序，本人对董事会上的各项议案进行了认真审议，认为这 些议案没有损害全体股东，特别是中小股东的利益，因此均投赞成票，无反对票 及弃权票。

二、发表独立意见情况

时间	会议届次	发表独立意见事项	独立意见类型
2020 年4月27 日	第五届董事会第二次会议	1、关于公司2019 年度控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见；2、关于公司2019 年度关联交易事项的独立意见；3、关于计提资产减值准备的独立意见；4、关于公司2019 年度利润分配及资本公积金转增股本的独立意见；5、关于公司《2019 年度内部控制自我评价报告》的独立意见；6、关于注销2016 年股票期权激励计划部分已授予未行权的预留股票期权 的独立意见；7、关于公司2020 年度董事、监事、高级管理人员薪酬与考核方案的独立意见；8、关于聘请2020 年度财务审计机构的独立意见；9、关于公司及下属公司担保额度预计的独立意见；10、关于日常关联交易预计的独立意见；11、关于2020 年度使用自有闲置资金进行委托理财的独立意见；12、关于会计政策变更的独立意见	事前认可、同意
2020 年5月11 日	第五届董事会第三次会议	关于公司非公开发行股票方案及相关事项发表独立意见	事前认可、同意
2020 年6月4 日	第五届董事会第四次会议	关于转让湖北熠慧能源有限公司持有的不动产事宜的独立意见	同意
2020 年8月3 日	第五届董事会第五次会议	1、对公司2020 年1-6 月关联交易事项的独立意见 ；2、关于2020 上半年控股股东及其他关联方占用公司资金情况的独立意见；3、关于 2020 上半年对外担保的专项说明及独立意见；4、《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》的独立意见；5、《关于修订公司2020 年非公开发行股票方案的议案》的独立意见；6、《关于修订公司2020	事前认可、同意

				年非公开发行股票预案的议案》的独立意见；7、《关于修订公司2020 年非公开发行股票方案的论	年非公开发行股票预案的议案》的独立意见；7、《关于修订公司2020 年非公开发行股票方案的论	年非公开发行股票预案的议案》的独立意见；7、《关于修订公司2020 年非公开发行股票方案的论	年非公开发行股票预案的议案》的独立意见；7、《关于修订公司2020 年非公开发行股票方案的论
				证分析报告的议案》的独立意见		；8、《关于修订
				公司2020 年	非公开发行股票募	集资金使用的可行
				性分析报告的	议案》的独立意	；9《关于公司	<
						、
				创业板非公	发行股票募集说	书>真实性、准
				性、完整 性的议案》的独立意见
2020 年11月17 日				1、《关于公司符合创业板向特定对象发行股票条件的议案》的独立意见；2、《关于修订公司向特				事前认可、同意
				定对象发行股票方案的议案》		的独立意见；3、《关
				于向特定对	象发行股票预案（	二次修订稿）的议
				案》的独立	见；4《关于向	特定对象发行股票
					、
				方案论证分	报告（二次修订	）的议案》 的
				立意见；5、	《关于向特定对象	发行股票募集资金
		第五届董事会第七次会议		使用的可行性分析报告（二次修 订稿）的议案》的独立意见；6、《关于本次向特定对象发行股票摊薄即期收益的风险提示及公司采取措施（修订
				稿）的议案》的独立意见；7、		《控股股东、实际
				控制人、董	事及高级管理人员	关于向特定对象发
						施诺
				行 股票摊	即期回报采取填	措承（修
				稿）的议案	》的独立意见；8、	《关于公司<向特
				定对象发行	股票募集说明书>真	实性、准确性、完
				整 性的议案	》的独立意见
	三、担任董		事会各专门委员		会的工作情况

三、担任董事会各专门委员会的工作情况

公司董事会下设战略与投资决策、提名、薪酬与考核、审计四个专门委员会。 本人担任战略与投资决策委员会委员、薪酬与考核委员会召集人、提名委员会委 员。报告期内，认真履行了相关责任和义务，积极出席相关会议，与其他委员共 同完成了对公司新任高级管理人员的提名；积极参与公司战略规划及重大投资决 策；共同对公司董事、高管履职情况进行了监督。

四、保护投资者权益方面所作的工作

1、持续关注公司的信息披露工作，促使公司严格按照《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》等法律、法规和公司《信息披露管理办法》有关规定，真实、 准确、完整、及时地完成公司的信息披露工作，保障了广大投资者的知情权。

2、作为公司独立董事，本人积极认真履行职责，根据公司赋予独立董事的 权力和义务，在对董事会议案做出决策前，仔细审阅相关议案资料，详实听取公 司相关人员的汇报，并根据需要进行主动调查，以便充分获取决策所需的情况和 资料。

3、加强自身学习，提高履职能力。本人认真学习相关法律法规及其它相关 文件，积极参加培训，加深对相关法规的认识和理解，不断提高自己的履职能力， 为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，切实加强对公司和投资者 利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识。

五、调研情况

2020年任职期间，本人充分利用出席会议及其他空余时间对公司进行调研， 听取公司管理人员对公司的生产经营、内部管理和控制、董事会决议执行、财务 管理、募集资金管理和使用、销售等日常情况的介绍和汇报；通过电话、传真和 邮件等多种方式与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系， 时刻关注外部环境及市场的变化对公司的影响，关注媒体对公司的报道及时获悉 公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态，切实维护了公司和广大社会 公众股股东的利益。

六、其他工作

1、未有提议召开董事会情况发生；

2、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

• 3、未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况。

以上为本人作为独立董事在2020年任职期间履职情况的汇报。

2021年，我将继续本着诚信与勤勉的精神，按照《公司章程》和《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规的规定和要求履行独立董事的义 务，利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议，为董事会 的科学决策提供参考意见，发挥独立董事作用。

特此报告！

独立董事：刘毅 2021 年4 月28 日