CEEPOWER CO.,LTD. — Capital/Financing Update 2020

Nov 17, 2020

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股票代码：300062 股票简称：中能电气 公告编号：2020-070

中能电气股份有限公司

控股股东、实际控制人、董事及高级管理人员 关于向特定对象发行股票摊薄即期回报采取填补措施 承诺（修订稿）的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

为确保中能电气股份有限公司（以下简称“公司”）向特定对象发行股票摊 薄即期回报的填补措施能够得到切实履行，根据《国务院办公厅关于进一步加强 资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110 号）、《国务 院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17 号）和《关于 首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告 [2015]31 号）等的相关要求，维护中小投资者利益，相关主体对公司向特定对 象发行股票摊薄即期回报填补措施能够得到切实履行作出了承诺，具体如下：

一、公司的控股股东、实际控制人对公司本次发行摊薄即期回报采取填补 措施的承诺

为确保公司本次发行摊薄即期回报的填补措施得到切实执行，维护中小投资 者利益，公司控股股东、实际控制人作出如下承诺：

“1、不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益，切实履行对公司填 补回报的相关措施；

2、自本承诺出具日至公司本次向特定对象发行股票实施完毕前，若中国证 监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新规定且上述承诺不能满足中国证 监会该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺；

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• 3、如违反上述承诺或拒不履行上述承诺给公司或股东造成损失的，本人同

• 意根据法律法规及证券监管机构的有关规定承担相应法律责任。”

二、公司董事、高级管理人员关于公司本次向特定对象发行摊薄即期回报 采取填补措施的承诺

为确保公司本次发行摊薄即期回报的填补措施得到切实执行，维护中小投资 者利益，公司董事、高级管理人员做出如下承诺：

“1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不 采用其他方式损害公司利益；

• 2、本人承诺对本人的职务消费行为进行约束；

• 3、本人承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动；

• 4、本人承诺由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报

• 措施的执行情况相挂钩；

• 5、若公司后续推出公司股权激励计划，本人承诺拟公布的公司股权激励的

• 行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；

• 6、自本承诺出具日至公司本次向特定对象发行股票实施完毕前，若中国证

• 监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满 足中国证监会该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充 承诺。

• 7、本人承诺切实履行本承诺，愿意承担因违背上述承诺而产生的法律责任。”

特此公告！

中能电气股份有限公司

董 事 会

2020 年 11 月 18 日

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